4.2.1. Ответственный сотрудник независим в своей деятельности от других структурных подразделений Банка и подчиняется непосредственно Заместителю директора Банка.

4.2.2. В целях ПОД/ФТ и ФРОМУ на Ответственного сотрудника возлагаются следующие функции:

4.2.2.1. Организация разработки, внесения изменений и представление на утверждение Директору Банка Правил, а также разработка иных внутренних документов Банка по вопросам ПОД/ФТ и ФРОМУ.

4.2.2.2. Организация реализации в Банке Правил, в том числе:

- разработка Перечня структурных подразделений, к компетенции которых отнесена реализация настоящих Правил;

- разграничение зон ответственности между подразделениями Банка при осуществлении процедур внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ;

- организация работы по принятию решений при возникновении сомнений в части правомерности квалификации операции, как операции подлежащей обязательному контролю;

- организация работы по принятию решений по сообщениям о необычных операциях (сделках), действиях Банка в отношении необычных операций (сделок), а также в отношении клиента, совершающего такую операцию (сделку);

- организация работы по принятию решений и составлению предписаний о замораживании (блокировании) денежных средств и иного имущества, о временном приостановлении операций в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Закона № 115-ФЗ, в пределах сроков, установленных пунктом 10 статьи 7 и статьей 8 Закона № 115-ФЗ;

- организация работы по принятию решений о расторжении договора банковского счета по инициативе Банка в соответствии со статьей 859 Гражданского кодекса Российской Федерации;

- организация работы по обучению Сотрудников по вопросам ПОД/ФТ и ФРОМУ, исходя из их служебных обязанностей;

- выполнение иных обязанностей в соответствии с настоящими Правилами и иными внутренними нормативными документами Банка в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ.

4.2.2.3. Организация представления и контроль представления сведений в Уполномоченный орган в соответствии с Нормативными требованиями.

4.2.2.4. Содействие уполномоченным представителям Банка России и иных надзорных органов при проведении ими инспекционных проверок деятельности Банка по вопросам ПОД/ФТ и ФРОМУ.

4.2.2.5. Подготовка и представление не реже одного раза в год Совету директоров Банка письменного отчета, согласованного с Заместителем директора Банка, о результатах реализации Правил и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ и ФРОМУ.

4.2.2.6. Представление Заместителю директора Банка не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой окончания квартала, письменного отчета о результатах осуществления специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ за прошедший квартал.

4.2.3. Ответственный сотрудник имеет право:

4.2.3.1. Давать указания, касающиеся проведения операции, в том числе предписания о задержке ее проведения в целях получения дополнительной информации или проверки имеющейся информации о Клиенте или об операции (в пределах срока, установленного Нормативными требованиями для проведения операции).

4.2.3.2. Запрашивать и получать у руководителей и сотрудников подразделений необходимые документы, в том числе, организационно-распорядительные, бухгалтерские и денежно - расчетные документы.

4.2.3.3. Снимать копии с полученных документов, в том числе копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных вычислительных сетях и автономных компьютерных системах.

4.2.3.4. Входить в помещения подразделений Банка, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), компьютерной обработки данных (компьютерные залы) и хранения данных на электронных носителях.

4.2.3.5. Получать от руководителей и сотрудников подразделений Банка устные и письменные объяснения в случае выявления в их деятельности нарушений Нормативных требований.

4.2.3.6. Давать подразделениям и отдельным сотрудникам Банка оперативные указания, направленные на повышение эффективности реализации Нормативных требований.

4.2.3.7. Выносить на рассмотрение руководства Банка предложения, направленные на улучшение и совершенствование работы по ПОД/ФТ И ФРОМУ в Банке.

4.2.3.8. Принимать решения о замораживании (блокировании) денежных средств и иного имущества в соответствии с положениями Закона № 115-ФЗ.

4.2.3.9. Принимать решения о временном приостановлении операций с денежными средствами и иным имуществом в соответствии с положениями Закона № 115-ФЗ.

4.2.3.10. Осуществлять иные права, вытекающие из Нормативных требований.

4.2.4. Ответственный сотрудник обязан:

4.2.4.1. обеспечивать сохранность и возврат полученных от руководителей и работников Подразделений документов;

4.2.4.2. обеспечивать соблюдение режима конфиденциальности полученной информации;

4.2.4.3. обеспечивать своевременность формирования и направления в Уполномоченный орган ОЭС на основании Сообщений, по которым было принято соответствующее решение, в сроки, установленные законодательством РФ в области ПОД/ФТ и ФРОМУ;

4.2.4.4. обеспечивать информационную безопасность при передаче-приеме ОЭС и ИЭС с применением средств криптографической защиты информации, принятых к использованию в Банке России;

4.2.4.5. выполнять иные обязанности в соответствии с настоящими Правилами.