Правовое регулирование судебного доказывания в гражданском и арбитражном процессах имеет много общего. Это обусловлено как тем, что арбитражная процессуальная форма осуществления правосудия сформировалась на основе теории гражданского процесса и практики применения гражданского процессуального права, так и объективными закономерностями познания действительности при рассмотрении и разрешении дел судами. Поэтому теория судебного доказывания и судебных доказательств, изучаемая в рамках курса гражданского процесса, в целом может быть использована и при изучении арбитражного процесса. Учитывая это, в данном параграфе освещаются лишь основные особенности доказывания и доказательств в арбитражном процессе.

Доказательства по делу в арбитражном процессе - полученные в предусмотренном законом порядке сведения о фактах, на основе которых суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения сторон, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения и разрешения дела.

Согласно ч. 2 ст. 64 АПК РФ эти сведения могут быть получены при помощи письменных и вещественных доказательств, объяснений лиц, участвующих в деле, заключений экспертов, консультаций специалистов, показаний свидетелей, аудио- и видеозаписей, иных документов и материалов (схема 9).

Схема 9. Виды доказательств

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│                        ДОКАЗАТЕЛЬСТВА                         │

└────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────┘

        │  ┌──────────────────────────────────────────┐

        ├──────>│    Письменные доказательства   │

        │  └──────────────────────────────────────────┘

        │  ┌──────────────────────────────────────────┐

        ├──────>│   Вещественные доказательства  │

        │  └──────────────────────────────────────────┘

        │  ┌──────────────────────────────────────────┐

        ├──────>│ Объяснения лиц, участвующих в деле │

        │  └──────────────────────────────────────────┘

        │  ┌──────────────────────────────────────────┐

        ├──────>│      Заключение экспертов      │

        │  └──────────────────────────────────────────┘

        │  ┌──────────────────────────────────────────┐

        ├──────>│    Консультации специалистов   │

        │  └──────────────────────────────────────────┘

        │  ┌──────────────────────────────────────────┐

        ├──────>│       Показания свидетелей     │

        │  └──────────────────────────────────────────┘

        │      ┌──────────────────────────────────────────┐

        ├──────>│       Аудио- и видеозаписи     │

        │  └──────────────────────────────────────────┘

        │  ┌──────────────────────────────────────────┐

        └──────>│   Иные документы и материалы   │

                └──────────────────────────────────────────┘

В отличие от гражданского процесса в арбитражном процессе доказательствами признаются также "иные документы и материалы", особенности собирания, исследования и оценки которых АПК РФ, к сожалению, не урегулированы. К иным документам и материалам относят, в частности, заключения и пояснения эксперта, полученные при рассмотрении другого гражданского, уголовного, административного дела.

Кроме того, если в гражданском и административном судебном процессах специалист лишь содействует суду в исследовании доказательств, то в арбитражном процессе консультация специалиста выступает самостоятельным видом судебных доказательств.

Арбитражный суд может привлекать специалиста в целях получения разъяснений, консультаций и выяснения профессионального мнения лиц, обладающих теоретическими и практическими познаниями по существу разрешаемого арбитражным судом спора.

Специалист в арбитражном суде - лицо, обладающее необходимыми знаниями по соответствующей специальности, осуществляющее консультации по касающимся рассматриваемого дела вопросам.

Лицо, вызванное арбитражным судом в качестве специалиста, обязано явиться в суд, отвечать на поставленные вопросы, давать в устной форме консультации и пояснения. Специалист дает консультацию добросовестно и беспристрастно, исходя из профессиональных знаний и внутреннего убеждения. В отличие от заключения эксперта консультация специалиста дается в устной форме без проведения специальных исследований, назначаемых на основании определения суда. В целях получения разъяснений и дополнений по оказанной консультации специалисту могут быть заданы вопросы судом и лицами, участвующими в деле.

Специалист вправе (с разрешения арбитражного суда) знакомиться с материалами дела, участвовать в судебных заседаниях, заявлять ходатайство о представлении ему дополнительных материалов. Специалист вправе отказаться от дачи консультаций по вопросам, выходящим за пределы его специальных знаний, а также в случае, если представленные ему материалы недостаточны для дачи консультации (ст. 55.1, 87.1 АПК РФ).

Правила о предварительном раскрытии доказательств - еще одна особенность арбитражного процесса. Принято считать, что данные правила восприняты из англосаксонской системы права, где соответствующий институт именуют "discovery". В АПК РФ он находит закрепление в ч. 3 - 5 ст. 65 АПК РФ. Исходя из ч. 4 ст. 65 АПК РФ можно утверждать, что суд, рассматривающий дело, вправе установить срок представления ему и направления другим лицам, участвующим в деле, доказательств. С учетом правил о предварительном раскрытии доказательств такой срок должен истекать до момента проведения судебного заседания. В свою очередь, в случае неисполнения требований суда о представлении доказательств в определенный им срок лицо может лишиться права ссылаться на такие доказательства.

Вместе с тем арбитражные суды не всегда признают представленные (раскрытые) с нарушением срока доказательства недопустимыми. Это связано с тем, что при признании таких доказательств недопустимыми и принятии решения без их учета суд вышестоящей инстанции не лишен возможности отменить решение суда по мотиву его необоснованности (ч. 1 ст. 270 АПК РФ). Примечательно в данном плане разъяснение, приведенное в п. 26 Постановления Пленума ВАС РФ от 28 мая 2009 г. N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции": "Принятие дополнительных доказательств судом апелляционной инстанции не может служить основанием для отмены постановления суда апелляционной инстанции; в то же время непринятие судом апелляционной инстанции новых доказательств при наличии к тому оснований, предусмотренных в части 2 статьи 268 Кодекса, может в силу части 3 статьи 288 Кодекса являться основанием для отмены постановления суда апелляционной инстанции, если это привело или могло привести к вынесению неправильного постановления".

Наиболее строгие правила о предварительном раскрытии доказательств сформулированы в нормах АПК РФ, регулирующих порядок упрощенного производства в арбитражном процессе. Согласно ч. 3 и 4 ст. 228 АПК РФ стороны вправе представить в арбитражный суд, рассматривающий дело, и направить друг другу доказательства, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений, в срок, который установлен арбитражным судом в определении о принятии искового заявления, заявления или в определении о переходе к рассмотрению дела в порядке упрощенного производства и не может составлять менее чем 15 дней со дня вынесения соответствующего определения. Стороны вправе представить в арбитражный суд, рассматривающий дело, и направить друг другу дополнительно документы, содержащие объяснения по существу заявленных требований и возражений в обоснование своей позиции, в срок, который установлен арбитражным судом и не может составлять менее чем 30 дней со дня вынесения определения о принятии искового заявления, заявления к производству или определения о переходе к рассмотрению дела в порядке упрощенного производства. Такие документы не должны содержать ссылки на доказательства, которые не были раскрыты в установленный судом срок.

Если отзыв на исковое заявление, отзыв на заявление, доказательства и иные документы поступили в суд по истечении установленного арбитражным судом срока, они не рассматриваются арбитражным судом и возвращаются лицам, которыми они были поданы, за исключением случая, если эти лица обосновали невозможность представления указанных документов в установленный судом срок по причинам, не зависящим от них. О возвращении указанных документов арбитражный суд выносит определение.

Кроме того, при рассмотрении апелляционных жалоб на решения арбитражного суда по делам, рассмотренным в порядке упрощенного производства, арбитражные суды апелляционной инстанции исходят из того, что дополнительные доказательства по таким делам могут быть приняты только в случае, если суд апелляционной инстанции перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, по основаниям, предусмотренным ч. 4 ст. 270 АПК РФ (п. 27 Постановления Пленума ВАС РФ от 8 октября 2012 г. N 62 "О некоторых вопросах рассмотрения арбитражными судами дел в порядке упрощенного производства").

В отличие от УПК РФ (ст. 73), КоАП РФ (ст. 26.1), в АПК РФ не содержится перечня обстоятельств, которые подлежат установлению по каждому делу, рассматриваемому арбитражным судом (т.е. строго не определен предмет доказывания по каждому делу). Это обусловлено большим разнообразием дел, рассматриваемых в порядке судопроизводства в арбитражных судах. Вместе с тем в доктрине цивилистического процесса разработана модель, согласно которой все материально-правовые факты, устанавливаемые при разрешении дела, можно поделить на несколько видов.

1. Факты легитимации, которые, в свою очередь, делятся на факты активной и пассивной легитимации. Первые факты подтверждают правовую связь истца с предметом спора, вторые - правовую связь ответчика с предметом спора. Например, по иску о возмещении вреда, причиненного имуществу в результате ДТП, необходимо доказать, что имущество, которому причинен ущерб, принадлежит истцу (факт активной легитимации) и что транспортное средство, в результате использования которого причинен вред, принадлежит ответчику (факт пассивной легитимации).

2. Факты повода к иску - факты, свидетельствующие о том, что право истца нарушено или оспорено и, следовательно, нуждается в судебной защите.

3. Факты, непосредственно правопорождающие, - факты, лежащие в основе возникновения спорного материального правоотношения сторон.

Недоказанность хотя бы одного из названных фактов должна влечь отказ в удовлетворении исковых требований. Вместе с тем нельзя не учитывать, что описанная классификация фактов является условной и в ряде случаев один и тот же юридический факт может быть одновременно отнесен к разным видам указанных выше фактов. Так, по иску о возмещении договорного вреда факт заключения договора одновременно является и фактом легитимации, и фактом непосредственно правопорождающим.

Общее правило распределения бремени (обязанности) доказывания (ч. 1 ст. 65 АПК РФ), так же как и в гражданском процессе, заключается в том, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований, возражений, доводов.

По делам, возникающим из публичных правоотношений, установлено правило, защищающее более слабую сторону спора. Согласно данному правилу обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, совершения действий (бездействия), возлагается на соответствующие орган или должностное лицо.

Особенность арбитражного процессуального права состоит в существовании в нем разных форм судебных признаний. Помимо односторонних признаний, предусмотренных ч. 2 ст. 68 ГПК РФ и ч. 3 ст. 70 АПК РФ, выделяются также признание фактов по соглашению сторон и признание в форме пассивного поведения стороны спора.

Согласно ч. 2 ст. 70 АПК РФ признанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения обстоятельства принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания. Достигнутое в судебном заседании или вне судебного заседания соглашение сторон по обстоятельствам удостоверяется их заявлениями в письменной форме и заносится в протокол судебного заседания.

В соответствии с ч. 3.1 ст. 70 АПК РФ обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

В арбитражном процессе, как и в гражданском, не подлежат доказыванию общеизвестные и преюдициальные факты. По общему правилу преюдиция действует до тех пор, пока в разных делах участвуют одни и те же лица или их правопреемники (схема 10).

Схема 10. Обстоятельства, не нуждающиеся в доказывании

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│          ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, НЕ НУЖДАЮЩИЕСЯ В ДОКАЗЫВАНИИ         │

└──────┬───────────────┬────────────────┬────────────────────┬────────────┘

\│/        \│/         \│/             \│/

┌──────┴───────┐┌──────┴───────┐┌───────┴────────┐┌──────────┴────────────┐

│ Общеизвестные││ Преюдициально││ Обстоятельства,││ Обстоятельства, │

│обстоятельства││ установленные││ подтвержденные ││ признанные сторонами │

│         ││обстоятельства││нотариусом (ч. 5│└───┬─────────────┬─────┘

│         ││         ││ ст. 69 АПК РФ) │ │        │

└──────────────┘└──────────────┘└────────────────┘ \│/      \│/

                                           ┌─────┴────┐┌───────┴─────┐

                                           │Признанные││ Признанные │

                                           │ одной ││по соглашению│

                                           │ из сторон││ сторон │

                                           └──────────┘└─────────────┘

Для преюдициальности решений и приговоров предусмотрены разные объективные пределы. Обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица. Вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле. Вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда лишь по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом (ч. 2 - 4 ст. 69 АПК РФ).

Заслуживает внимания вопрос о преюдициальном значении в арбитражном процессе судебных постановлений судов общей юрисдикции по делам об административных правонарушениях. Из Постановления Пленума ВАС РФ от 2 июня 2004 г. N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" вытекает позиция, согласно которой судебные постановления по делам об административных правонарушениях не обладают в арбитражном процессе преюдициальным значением, они лишь "принимаются во внимание арбитражным судом". Иной подход закреплен в п. 8 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 19 декабря 2003 г. N 23 "О судебном решении", по смыслу которого судебные акты по делам об административных правонарушениях по аналогии обладают таким же преюдициальным значением, как и приговоры по уголовным делам.

В арбитражном процессе существуют также определенные особенности собирания и исследования доказательств. В отличие от гражданского процесса до обращения заинтересованного лица в суд возможно обеспечение доказательств не только в нотариальном и ином несудебном порядке, но и в судебном порядке. Согласно ч. 4 ст. 72 АПК РФ арбитражный суд по заявлению организации или гражданина вправе принять меры по обеспечению доказательств до предъявления иска в порядке, предусмотренном ст. 99 АПК РФ для принятия предварительных обеспечительных мер.

Согласно ч. 1 ст. 162 АПК РФ при рассмотрении дела арбитражный суд должен непосредственно исследовать доказательства по делу: ознакомиться с письменными доказательствами, осмотреть вещественные доказательства, заслушать объяснения лиц, участвующих в деле, показания свидетелей, заключения экспертов, консультации специалистов, а также огласить такие объяснения, показания, заключения, консультации, представленные в письменной форме. Указанное правило исходя из его буквального толкования не обязывает суд оглашать письменные доказательства по делу.

В силу ч. 1 ст. 155 АПК РФ в ходе каждого судебного заседания арбитражного суда первой инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания ведется протоколирование с использованием средств аудиозаписи и составляется протокол в письменной форме, при этом согласно ч. 2 ст. 155 АПК РФ письменный протокол является лишь дополнительным средством фиксирования данных о ходе судебного заседания.

Основным средством фиксирования сведений о ходе судебного заседания выступает соответствующая аудиозапись (п. 16 Постановления Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 г. N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации").