Контроль на рынке ценных бумаг необходим в целях защиты интересов участников данной сферы финансовой деятельности (эмитентов и инвесторов). При этом контролируются на соответствие законодательству все операции с ценными бумагами. Предметом данного контроля являются процедуры лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществления ими операций с ценными бумагами, эмиссии и организованной торговли ценными бумагами и др.

Объектами контроля являются эмитенты, инвесторы и профессиональные участники рынка ценных бумаг.

В соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» субъектом контроля на рынке ценных бумаг является Центральный банк Российской Федерации. Он осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России.

В своей деятельности Центральный банк РФ руководствуется положениями Федерального закона от 10.07.2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации».

При осуществлении контроля на рынке ценных бумаг Центральный банк РФ в случае нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах вправе принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случаях, предусмотренных федеральными законами, назначать временную администрацию.

Финансовый мониторинг

Финансовый мониторинг организован для осуществления контроля за операциями с денежными средствами в целях противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем.

Контролю подлежат организации и физические лица, совершающие операции с денежными средствами и иным имуществом, в соответствии с Федеральным законом 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Согласно данному федеральному закону контроль в данной сфере осуществляет уполномоченный орган, определяемый Президентом Российской Федерации.

Таким уполномоченным органом в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 13.06.2012 г. № 808 является Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг). Она является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции:

- по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

- по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в этой сфере;

- по координации соответствующей деятельности федеральных органов исполнительной власти, других государственных органов и организаций;

- функции национального центра по оценке угроз национальной безопасности, возникающих в результате совершения операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, и по выработке мер противодействия этим угрозам.

Руководство деятельностью Росфинмониторинга осуществляет Президент Российской Федерации.

Росфинмониторинг осуществляет контроль за выполнением юридическими и физическими лицами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, при этом:

- проводит проверки;

- принимает необходимые меры по устранению последствий выявленных нарушений;

- выдает организациям, осуществляющим операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям предписания об устранении выявленных нарушений;

- привлекает к ответственности юридических и физических лиц, допустивших нарушение законодательства РФ в этой сфере.