Дата/Должность/ФИО/ подпись сотрудника Банка, заполнившего (обновившего) Анкету

Поможем в ✍️ написании учебной работы

Имя

Поможем с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой

Нажимая кнопку "Продолжить", я принимаю политику конфиденциальности

* В случае, если клиент является иностранным гражданином или одновременно с гражданством РФ имеет гражданство иностранного государства (за исключением гражданства государства – члена Таможенного союза (Казахстан, Белоруссия, Армения, Киргизия)), дополнительно заполняется Согласие (отказ) клиента-иностранного налогоплательщика на передачу информации в иностранный налоговый орган

** Для иностранных граждан: паспорт иностранного гражданина. Для лиц без гражданства: документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором РФ в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства; разрешение на временное проживание, вид на жительство; документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином РФ или о приеме в гражданство РФ; удостоверение беженца, свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании беженцем на территории РФ по существу; иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность гражданина РФ в соответствии с законодательством РФ, и документами, удостоверяющими личность иностранного гражданина и лиц без гражданства в соответствии с законодательством РФ и международным договором РФ.

Приложение 10

АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

1.	Полное наименование (если имеется и на иностранном языке)
2.	Сокращенное наименование (если имеется и на иностранном языке)
3.	Организационно-правовая форма (ООО, ПАО, АО, ТСЖ, потреб.кооператив и т.д.)
4.	Сведения о государственной регистрации (ОГРН, место регистрации (местонахождение)) Для нерезидента – номер свидетельства об аккред-ции филиала (представительства)
5.	Адрес юридического лица в соответствии с ЕГРЮЛ
6.	Контактный телефон/факс (если имеется)
7.	Адрес электронной почты (если имеется)
8.	ОКАТО (код Общероссийского классификатора адм.-территор. деления), при наличии
9.	ОКПО (код Общероссийского классификатора предприятий и орг-ций), при наличии
10.	ИНН/КПП (для нерезидента КИО - код иностранной организации, если имеется), БИК (для банков)
11.	Размер уставного капитала, руб.
12.	Структура органов управления (например: директор, правление, совет директоров, общее собрание участников (акционеров)) Сведения о физических лицах, входящих в состав органов управления (ФИО руководителя, правления, членов совета директоров, ФИО (наименование) акционеров (участников) владеющих не менее 1% акций (долей) юр.лица (с указанием кол-ва акций (долей) владения)
13.	Сведения об участниках (акционерах), собственниках имущества, бенефициарах, владеющих и контролирующих 25% и более уставного капитала - по физическому лицу – ФИО, доля участия (кол-во акций) - по юридическому лицу – наименование, ИНН, доля участия (кол-во акций), ФИО (наименование) участников (акционеров). Если участниками (акционерами) являются юридические лица – в отношении них также предоставляется указанная информация. * в случае отсутствия информации о реальных владельцах, Банк признает бенефициаром единоличный исполнительный орган Общества (Закон 115-ФЗ)
14.	Сведения об участниках (акционерах), собственниках имущества, бенефициарах, владеющих и контролирующих 10% и более уставного капитала, являющихся иностранными гражданами или лицами, имеющими одновременно с гражданством РФ гражданство иностранного государства, за исключением гражданства государства – члена Таможенного союза (Казахстан, Белоруссия, Армения, Киргизия) - по физическому лицу – ФИО, доля участия, гражданство (страна) (в случае наличия дополнительно заполняется согласие клиента-иностранного налогоплательщика на передачу информации в иностранный налоговый орган)
15.	Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (вид, номер, дата выдачи, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности)
16.	Краткое описание основных видов деятельности (в свободной форме)
17.	Цель открытия счета и предполагаемый характер деловых отношений с банком (проведение безналичных операций, получение наличных средств, получение кредита)
18.	Сведения о планируемых операциях по счету в течение определенного времени	Период (с момента открытия счета)	Кол-во опера-ций шт.	Сумма операций, в т.ч. получение наличных ден.ср-в, руб.	Переводы средств по внешнеторг. контрактам, руб.
		за неделю
		за месяц
		за квартал
		за год
19.	Виды договоров, контрактов, расчеты по которым будут осуществляться через банк (аренды, поставки, возмездного оказания услуг, подряда, займа, оплата налогов и т.д.)
20.	Наименования основных контрагентов, планируемых плательщиков и получателей по операциям на банк.счете
21.	Наименование банка(ов), где есть/были расчетные счета
22.	Действует ли юр.лицо к выгоде третьих лиц (по договорам поручения, комиссии, доверительного управления, агентским договорам и.т.п.). В случае положительного ответа – дополнительно заполняется анкета на каждого выгодоприобретателя
23.	Дата заполнения анкеты
24.	Подпись и ФИО лица, заполнившего анкету

Отметка сотрудника Банка:

- сведения об организации, полученные из публичных источников:

_____________________________________________________________________________

- проверка на причастность к экстремистской деятельности (результат проверки, дата). При наличии информации (совпадении с Перечнем или решениями межведомственного координационного органа) заполняется информация в соответствии с пунктом 2 приложения 3 Положения Банка России от 15.10.2015 №499-П)

- сведения об уровне риска клиента (низкий, высокий, критичный), включая обоснование уровня риска (коды факторов риска)

____________________________________________________________________________

- дата начала отношений с клиентом (в частности дата открытия первого банк.счета__________

- дата заполнения и обновления анкеты клиента____________________________

- дата прекращения отношений с клиентом _________________

Дата: 2019-03-05, просмотров: 237.

⇐ Предыдущая 28 29 30 31 323334 35 36 37 Следующая ⇒