Ограничения доверительного управляющего. Доверительный управляющий в процессе исполнения им своих обязанностей по договору доверительного управления не вправе совершать следующие сделки:

• приобретать за счет находящихся в его управлении денежных средств принадлежащие ему ценные бумаги;

• приобретать находящиеся в его управлении ценные бумаги,

• выступать в качестве представителя от двух сторон сделки (как доверительный управляющий и как брокер другого лица);

• приобретать за счет находящихся в его управлении денежных средств ценные бумаги, выпущенные своими учредителями Это ограничение не распространяется на ценные бумаги, вклЮ' ченные в котировальные листы лицензированных организато ров торговли;

• приобретать за счет находящихся в его управлении денежны средств ценные бумаги организаций, находящихся в процедуре ликвидации, если информация об этом была раскрыта в установленном порядке;

• продавать находящиеся в его управлении ценные бумаги с отсрочкой платежа более чем на 30 календарных дней;

• закладывать находящиеся в его управлении ценные бумаги в обеспечение исполнения своих собственных обязательств или обязательств третьих лиц;

• передавать находящиеся в его управлении ценные бумаги на хранение третьему лицу;

• передавать находящиеся в его управлении денежные средства во вклады в пользу третьих лиц;

• заключать за счет находящихся в его управлении денежных средств договоры страхования, получателями возмещения по которым определены третьи лица.

В том случае, если доверительный управляющий является эмитентом переданных ему в доверительное управление ценных бумаг, он не имеет права:

1) приобретать ценные бумаги, находящиеся в его доверительном управлении;

2) закладывать ценные бумаги, находящиеся в его доверительном управлении, в⁴ обеспечение исполнения своих собственных обязательств;

3) передавать находящиеся в его управлении ценные бумаги на хранение третьему лицу.

Доверительный управляющий в процессе исполнения им своих обязанностей по договору не вправе совершать сделки, в которых он одновременно представляет интересы двух сторон, с которыми им заключены договоры о доверительном управлении их имуществом. Для этого он должен прежде получить предварительное согласие обоих Учредителей управления

НАУФОР, ПАРТАД

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) - общероссийская саморег-ая орг-ция, объединяющая профес-ных участников фондового рынка - брокеров, дилеров, управляющих ЦБ и депозитариев. Все участники обязаны платить членские взносы от 100 тыс. до 200 тыс. руб. в год. Ассоциация объединяет более 400 компаний. Филиалы НАУФОР действуют в 14 крупных городах России. Статус НАУФОР как саморегулируемая орг-ция основан на Федеральном законе "О рцб" и разрешении, выданном Фед-ой службой по финансовым рынкам.

НАУФОР устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профес-ой деят-сти на рцб, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

Целями и задачами ассоциации яв-ся развитие и совершен-ие системы регулирования рцб, обеспечение условий деятельности членов НАУФОР, установление правил и стандартов деят-ти членов НАУФОР и контроль за их соблюд, осущ-ие мониторинга деят-ти своих членов, принятие мер к урегулированию конфликтов. НАУФОР является аффилированным членом IOSCO - международной организации, объединяющей государственные органы по регулированию рынка ценных бумаг. Миссия НАУФОР состоит в совершенствовании правового регулирования рос-ого РЦБ, обеспечении условий проф. деятельности учас-ов фондового рынка России, установлении правил и стандартов проведения операций с ЦБ, защите интересов инвесторов. НАУФОР накоплен богатый опыт содействия развитию деят-сти своих членов, повышению проф. уровня их сотрудников, обеспечению унификации стандартов Дея-ти проф. участников. НАУФОР предо-ет возможность не только быть в курсе изменений на финансовом рынке, но и принимать непосредственное участие в них.

ПАРТАД- профес-ная ассоциация регистраторов, трансфер- агентов и депозитариев, - является одной из первых саморегулируемых организаций профессиональных участников российского рынка ценных бумаг и осуществляет свою деятельность уже более 13 лет. На сегодняшний день членами Ассоциации являются ведущие регистраторы, депозитарии и специализированные депозитарии. ПАРТАД, созданный в 1994 году. Высшим органом Ассоциации является Общее собрание ее членов. Общее руководство деятельностью ПАРТАД осуществляет Совет директоров. Правление ПАРТАД является коллегиальным исполнительным органом и осуществляет руководство текущей Дея-ью орг-ции. Основу деятельности ПАРТАД составляет работа профильных Комитетов Ассоциации, членами которых являются представители ведущих компаний на РЦБ. В ПАРТАД созданы и активно работают Комитет по организационно-правовому обеспечению дея-ти учетных институтов, Комитет стандартизации и технологического развития, Комитет по контролю за коллективными инвестициями, Дисциплинарный комитет. При Комитетах создаются рабочие группы, целью деятельности которых является разработка документов, необходимых на данном этапе развития РЦБ.