Инструкция о внутреннем контроле организатора торговли должна предусматривать порядок взаимодействия контрольного подразделения организатора торговли с Федеральной службой.

Организатор торговли обязан осуществлять ежедневный контроль за деятельностью маркет-мейкеров по следующим показателям:

-минимальный объем заявок;

-максимальный объем сделок;

-соблюдение предельного спрэда ценового коридора маркет-мейкера;

-соблюдение времени возобновления подачи заявок маркет-мейкером.

Организатор торговли обязан не реже одного раза в год осуществлять проверку деятельности маркет-мейкера по всем совершенным им через организатора торговли сделкам, в том числе и в связи с выполнением обязательств маркет-мейкера.

В случае включения ценных бумаг эмитента в котировальный список фондовой биржи фондовая биржа обязана осуществлять мониторинг и контроль за соблюдением указанными эмитентами требований.

Мониторинг и контроль за соблюдением эмитентами требований, должен быть возложен на отдел по листингу фондовой биржи.

Фондовая биржа устанавливает процедуры осуществления мониторинга и контроля за соблюдением эмитентами требований, в том числе порядок и сроки представления эмитентами фондовой бирже необходимой информации и документов.

Фондовая биржа обязана немедленно уведомлять эмитента о несоответствиях, выявленных при осуществлении мониторинга и контроля.

Организаторы торговли обязаны осуществлять контроль за сделками с ценными бумагами, совершаемыми через организаторов торговли, а также участниками торгов.

Организатор торговли формирует отдельное подразделение и создает автоматизированную систему, обеспечивающую непрерывное в течение торгового дня отслеживание организатором торговли цен, объемов и иных характеристик регистрируемых заявок и сделок (далее именуется - мониторинг).

Целью мониторинга является выявление нестандартных сделок (заявок).

Контроль за участниками торгов и эмитентами осуществляется путем сбора и анализа финансовой и иной отчетности, информации об обязательствах, существенных фактах и событиях, указанных в настоящем Положении и иных нормативных правовых актах федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Система мониторинга и контроля подаваемых заявок и совершаемых сделок должна технически обеспечивать:

1. Ведение мониторинга и контроля по следующим критериям:

-отклонение цены сделки (заявки) от цены открытия на установленную величину;

-отклонение цены сделки (заявки) от цены закрытия предыдущих торгов на установленную величину;

-отклонение цены сделки (заявки) от цены последней сделки на установленную величину;

-отклонение цены сделки от текущей цены на установленную величину;

-отклонение технического индекса на установленную величину;

-совершение участником торгов в своих интересах либо в интересах одного и того же клиента ряда сделок, ведущих к изменению цены в одном направлении;

-совершение участником торгов за свой счет сделки, в которой этот участник одновременно является продавцом и покупателем ценных бумаг, либо за счет клиента сделки, в которой контрагентом выступает участник торгов в интересах того же клиента (кросс-сделка);

-совершение между участниками торгов сделок, в которых эти участники торгов попеременно выступают продавцами и покупателями (взаимные сделки);

-неоднократное изменение и удаление заявок одним участником торгов, выставляемых участником торгов в своих интересах, либо в интересах одного и того же клиента;

-превышение доли сделок, совершенных участником торгов, от общего объема торгов по ценной бумаге за торговый день установленной величины;

-отклонение суммы сделок, совершенных участником торгов по ценной бумаге за торговый день, от среднего значения такой суммы сделок, совершаемых этим участником торгов, на установленную величину;

-изменение объема торгов по ценной бумаге за определенный период на установленную величину;

-количество поданных участником торгов заявок и совершенных им сделок за установленный период времени;

-совершение участником торгов за установленный период времени сделок в своих интересах по лучшим ценам (более низким при покупке и более высоким при продаже ценных бумаг), чем по сделкам с этими же ценными бумагами в интересах клиентов.

Контроль за участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки фондовой биржи, осуществляется на основе анализа предоставляемых ими сведений и документов в установленные организатором торговли сроки.

1.Участники торгов обязаны в дополнение к документам, установленным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, предоставлять организатору торговли следующие сведения и документы:

-установленные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность и сведения в отношении совершенных сделок;

-еженедельно расчет собственных средств (капитала);

-ежеквартально установленная законодательством Российской Федерации бухгалтерская отчетность с приложениями;

-копия аудиторского заключения, подготавливаемого в предусмотренных законодательством Российской Федерации случаях, в установленный организатором торговли срок;

-документы, запрошенные организатором торговли в ходе проведения проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок), в установленный организатором торговли срок;

-заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих полномочия должностных лиц участника торгов на подписание от его имени любых документов, а также документы, подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц; -иные документы

2. Эмитенты, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, обязаны в дополнение к установленным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям предоставлять фондовой бирже следующие документы и сведения:

-ежеквартально установленную законодательством Российской Федерации о ценных бумагах отчетность и бухгалтерскую отчетность с приложениями;

-документы, запрошенные в ходе проведения проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок), в установленный фондовой биржей срок;

-иные документы и сведения, предоставление которых предусмотрено внутренними документами фондовой биржи или договором между фондовой биржей и эмитентом.

Организатор торговли обязан:

-выявлять в ходе торгового дня все нестандартные сделки (заявки);

-проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет манипулирования ценами, использования служебной информации и нарушения требований об обязательных действиях в случае возникновения конфликта интересов;

-проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения внутренних документов организатора торговли;

-контролировать соблюдение участниками торгов установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов.

Организатор торговли должен раскрывать информацию на своем сайте в сети Интернет. Основная страница сайта должна содержать ссылку на раздел сайта, содержащий информацию, раскрываемую организатором торговли.

Вся информация, которую организатор торговли обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, должна быть доступна в течение установленных этими нормативными правовыми актами сроков на одном сайте в сети Интернет.Организатор торговли обеспечивает свободный доступ на своем сайте в сети Интернет к следующим сведениям и документам:

-устав и иные документы, регулирующие деятельность органов управления организатора торговли. -состав участников организатора торговли, которые имеют 5 и более процентов голосов в высшем органе управления организатора торговли, с указанием принадлежащего им количества голосов. -регистрируемые документы -размер платы, взимаемой организатором торговли за оказание услуг по организации торговли, и его калькуляцию. -наименования участников торгов, выполняющих обязательства маркет-мейкеров с указанием ценных бумаг, в отношении которых каждый из них осуществляет данные обязательства

-названия и адреса печатных изданий, через которые организатор торговли осуществляет раскрытие информации.-внутренний документ фондовой биржи, устанавливающий правила корпоративного поведения -среднемесячная сумма сделок, совершенных на фондовой бирже, и внебиржевых сделок, информация о заключении и исполнении которых получена фондовой биржей, по итогам последних 6 месяцев -информация о нарушениях, совершенных участниками торгов или эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, и принятии решения о применении дисциплинарных мер -информация о судебных спорах фондовой биржи с ее акционерами и участниками торгов.

Организатор торговли обязан раскрывать следующую информацию:

-информация о совершенных в течение торгового дня сделках по каждой ценной бумаге и (или) по каждой спецификации срочных сделок -цена открытия ценной бумаги; -цена закрытия ценной бумаги; -цена и объем первой сделки по каждой ценной бумаге; -цена и объем последней сделки по каждой ценной бумаге;

-рыночная стоимость, текущая рыночная стоимость и признаваемые котировки для каждой ценной бумаги, -расчетная цена каждой цб по итогам торгового дня -значение технического индекса открытия и значение технического индекса закрытия. -об общем количестве сделок и общем стоимостном объеме сделок - аукционный режим, режим переговорных сделок, сделки репо, прочие режимы); - и тд

Информация, предусмотренная настоящим пунктом, должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в течение 3 рабочих дней после окончания последнего торгового дня календарного месяца. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в течение 6 месяцев с момента ее раскрытия.

Организатор торговли вправе раскрывать заинтересованным лицам иную информацию, если такая информация не является служебной и не содержит коммерческую тайну.