Котировальный лист – список ценных бумаг, прошедших процедуру листинга и соответствующих требованиям организатора торговли. Существуют котировальные листы "А" (первого и второго уровней) и котировальные листы "Б".

Для включения в котировальный список облигаций:

-объем выпуска составляет не менее 1 млрд. руб.;

-ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с облигациями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее 10 млн. руб.;

-эмитент существует не менее 3 лет;

-у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3;

-эмитент соблюдает требования, предусмотренные Приложением N 2 к настоящему Положению, а также принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований;

-эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP) (при наличии), в отношении которой был проведен аудит, и принял обязательства вести указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности на русском языке.

Для включения в котировальный список инвестиционных паев: -стоимость чистых активов паевого фонда составляет для открытых и интервальных инвестиционных фондов - 10 млн. руб., для закрытых инвестиционных фондов - 50 млн. руб. -инвестиционный фонд существует не менее 2 лет.

Для включения в котировальный список облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация:

-объем выпуска составляет не менее 1 млрд. руб.;

-эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP) (при наличии), в отношении которой был проведен аудит, и принял обязательства вести указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности на русском языке.

Включение ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня осуществляется при соблюдении следующих условий:

Для включения в котировальный список акций:

-во владении одного лица и его аффилированных лиц находится не более 75 процентов обыкновенных акций эмитента и эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже информации о том, что одно лицо и его аффилированные лица стали владельцами более 75 процентов обыкновенных акций в течение 5 дней с момента, когда эмитент узнал или должен был узнать об этом (указанное условие применяется только для включения в котировальный список обыкновенных акций);

-капитализация акций данного типа составляет для включения в котировальный список обыкновенных акций не менее 3 млрд. руб., а для включения в котировальный список привилегированных акций - не менее 1 млрд. руб.;

-эмитент существует не менее 3 лет;

-у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3;

-ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с акциями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее 2,5 млн. руб.;

-эмитент соблюдает требования, предусмотренные Приложением N 1 к настоящему Положению, либо принял обязательство по соблюдению таких требований по истечении года со дня включения ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня, а также принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований;

-эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению;

-эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP) (при наличии), в отношении которой был проведен аудит, и принял обязательства вести указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности на русском языке.

Для включения в котировальный список облигаций:

-объем выпуска составляет не менее 500 млн. руб.;

-ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с облигациями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее 1 млн. руб.;

-эмитент существует не менее 3 лет;

-у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3;

-эмитент соблюдает требования, предусмотренные Приложением N 2 к настоящему Положению, либо принял обязательство по соблюдению таких требований по истечении года со дня включения ценных бумаг в котировальный список "А" второго уровня, а также принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований;

-эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP) (при наличии), в отношении которой был проведен аудит, и принял обязательства вести указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности на русском языке.

Для включения в котировальный список инвестиционных паев:

-стоимость чистых активов паевого фонда составляет для открытых и интервальных инвестиционных фондов - 10 млн. руб., для закрытых инвестиционных фондов - 50 млн. руб.;-инвестиционный фонд существует не менее одного года.

Для включения в котированный список облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация:

-объем выпуска составляет не менее 500 млн. руб.;

-эмитент имеет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP) (при наличии), в отношении которой был проведен аудит, и принял обязательства нести указанную отчетность и раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности на русском языке.

Включение ценных бумаг в котировальный список "Б" осуществляется при соблюдении следующих условий:

Для включения в котировальный список акций:

-во владении одного лица и его аффилированных лиц находится не более 90 процентов обыкновенных акций эмитента и эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже информации о том, что одно лицо и его аффилированные лица стали владельцами более 90 процентов обыкновенных акций в течение 5 дней с момента, когда эмитент узнал или должен был узнать об этом (указанное условие применяется только для включения в котировальный список обыкновенных акций);-капитализация акций данного типа составляет для включения в котировальный список обыкновенных акций не менее 1,5 млрд. руб., а для включения в котировальный список привилегированных акций - не менее 500 млн. руб.;

-эмитент существует не менее 1 года;-ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с акциями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее 1,5 млн. руб.;-эмитент соблюдает требования, предусмотренные Приложением N 3 к настоящему Положению, либо принял обязательство по соблюдению таких требований по истечении года со дня включения ценных бумаг в котировальный список "Б", а также принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований;

-эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению.

Для включения в котировальный список облигаций:

-объем выпуска составляет не менее 300 млн. руб.;

-ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с облигациями данного типа, за последние 3 месяца составляет не менее 500 тыс. руб.;

-эмитент существует не менее 1 года.

Для включения в котировальный список инвестиционных паев стоимость чистых активов паевого фонда составляет для открытых и интервальных инвестиционных фондов - 5 млн. руб., для закрытых инвестиционных фондов - 10 млн. руб.

Для включения в котировальный список облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация, объем выпуска указанных ценных бумаг составляет не менее 300 млн. руб.

Ценные бумаги могут быть включены в котировальный список без соблюдения отдельных требований, в следующих случаях:

-ценные бумаги эмитента, созданного в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), могут быть включены в котировальный список без соблюдения требования о наличии ежемесячного объема сделок, а по акциям и без определения их капитализации на момент включения в котировальный список, при одновременном соблюдении следующих условий:

-этого же вида ценные бумаги юридического лица (юридических лиц), в результате реорганизации которого был создан эмитент, были включены в котировальные списки хотя бы одной фондовой биржи;

-с момента создания юридического лица, являющегося эмитентом, прошло не более 3 месяцев.

Указанные ценные бумаги могут быть включены в котировальный список не выше уровня котировального списка, в который были включены ценные бумаги юридического лица (юридических лиц), в результате реорганизации которого был создан эмитент;

-ценные бумаги, размещенные путем открытой подписки, могут быть включены в котировальный список "Б" без соблюдения требования о наличии ежемесячного объема сделок, если с момента государственной регистрации отчета об итогах их выпуска прошло не более 3 месяцев.

При определении капитализации акций, размещенных путем открытой подписки, их средневзвешенная цена определяется равной цене размещения в соответствии с отчетом об итогах выпуска, зарегистрированного в установленном порядке;

-облигации эмитента могут быть включены в котировальный список без соблюдения требования о минимальном ежемесячном объеме сделок, если акции этого эмитента уже включены в этот котировальный список или котировальный список более высокого уровня;

-при включении в котировальный список ценных бумаг эмитента, созданного в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), срок существования эмитента определяется с учетом срока деятельности юридического лица (юридических лиц), в результате реорганизации которого был создан эмитент.

Допуск ценных бумаг, выпущенных от имени Российской Федерации, осуществляется путем их включения в котировальный список "А" первого уровня при соблюдении следующих требований:

-осуществлена государственная регистрация условий эмиссии и обращения указанных ценных бумаг;

-принято решение об эмиссии отдельного выпуска указанных ценных бумаг;

-выдан глобальный сертификат.

На ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации, муниципальных образований и их эмитентов

Ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, допускаются к торгам у организатора торговли при соблюдении следующих условий:

-осуществлена государственная регистрация условий эмиссии и обращения указанных ценных бумаг;

-принято решение об эмиссии отдельного выпуска указанных ценных бумаг;

-эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе о раскрытии информации.

Ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, включаются в котировальные списки при соблюдении следующих условий:

-объем выпуска и ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с ценными бумагами эмитента за последние 3 месяца, соответствуют условиям, предусмотренным пунктами 4.5.2, 4.6.2 и 4.7.2 настоящего Положения для включения в соответствующий котировальный список облигаций;

-орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации (орган местного самоуправления), выступающий эмитентом указанных ценных бумаг, принял следующие обязательства по раскрытию информации:

-ежеквартально публикует отчеты об исполнении бюджета субъекта Российской Федерации (муниципального бюджета);

-публикует в установленном порядке нормативные правовые акты, содержащие отчеты об итогах эмиссии ценных бумаг и изменения и дополнения к ним;

-еженедельно публикует на своей странице в сети Интернет информацию об обязательствах субъекта Российской Федерации и муниципального образования, которая подлежит передаче органу, осуществляющему государственную регистрацию условий эмиссии;

-публикует на своей странице в сети Интернет и предоставляет фондовой бирже информацию о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по ценным бумагам, выпущенным от имени субъекта Российской Федерации (муниципального образования), которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, перечисление возможных действий владельцев ценных бумаг в связи с неисполнением эмитентом обязательств по ценным бумагам. Указанная информация должна быть опубликована и предоставлена фондовой бирже не позднее одного дня с даты, следующей за датой, на которую должны были быть исполнены соответствующие обязательства.

Ценные бумаги, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации, включаются в котировальные списки при соблюдении следующих условий:

-объем выпуска и ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с указанными ценными бумагами, рассчитанный по итогам последних 3 месяцев, соответствуют условиям, предъявляемым для включения в соответствующий котировальный список облигаций;

Центральный банк Российской Федерации ежеквартально публикует отчеты об исполнении обязательств, возникших в результате эмиссии этих ценных бумаг.

Допуск ценных бумаг к торгам может осуществляться по заявлению их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда), участника торгов или по инициативе организатора торговли, если иное не предусмотрено в настоящем пункте.

Включение ценных бумаг в котировальные списки осуществляется только по заявлению их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда).

Включение в котировальный список ценных бумаг, конвертируемых в акции, осуществляется, если соответствующие акции уже включены в тот же котировальный список или включаются в этот список одновременно с включением в него указанных ценных бумаг.