§ 1. Понятие иска

В арбитражном процессе не выработано какой-то своей специфической теории иска - основные подходы наука арбитражного процессуального права черпает из теории гражданского процесса.

Итак,

иск - это обращенное в арбитражный суд первой инстанции требование о защите спорного субъективного права или охраняемого законом интереса.

В историческом прошлом обращение к суду и указание предполагаемого к разрешению вопроса о субъективном праве были разделены <1>. Однако в современном цивилистическом процессе и процессуальном законодательстве такое разделение отсутствует - предъявление иска есть одновременно и притязание к ответчику, и обращение к суду с требованием разрешить спор. Вследствие этого в процессуальной науке принято выделять две стороны иска: с одной стороны, это материально-правовое притязание к ответчику (так называемая материально-правовая сторона иска), а с другой стороны, это требование истца, обращенное к суду, содержанием которого является просьба о рассмотрении спора с ответчиком (так называемая процессуально-правовая сторона иска).

--------------------------------

<1> См.: Гордон В.М. Основание иска в составе изменения исковых требований. Ярославль, 1902. С. 1, 2.

Иск как процессуальную конструкцию следует отличать от искового заявления как документа. В общем и целом они соотносятся между собой как содержание (иск) и форма (исковое заявление). При этом если иск - категория динамичная (с течением процесса его элементы могут изменяться), то исковое заявление, напротив, категория статичная (будучи однажды приобщенным к материалам судебного дела, оно остается неизменным, даже если меняются какие-либо элементы иска). Исковое заявление может содержать несколько исков (в тех случаях, когда истцом заявлено более одного материально-правового требования, или когда требование обращено к нескольким субъектам, или же когда одно материально-правовое требование базируется на разных основаниях). Наконец, можно обратить внимание на то, что исковое заявление как документ содержит не только информацию об элементах иска, но и иные сведения, предписанные законом, например сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка (см. п. 8 ч. 2 ст. 125 АПК).

Равным образом иск следует отграничивать от материально-правовых притязаний, которые обращены не к арбитражному суду, а исключительно лишь к противной стороне. Например, кредитор может потребовать от должника уплаты денежных средств, однако если такое требование выражено не в исковом заявлении, а, скажем, в претензии, то оно не образует иска (и, следовательно, не влечет возбуждения судебного производства).

Нельзя квалифицировать как иск также и притязание, обращенное к иным, нежели арбитражные суды (суды общей юрисдикции, третейские суды), органам, даже если такое притязание направлено против частного субъекта. Например, при нарушении антимонопольного законодательства допускается обращение заинтересованного частного субъекта в комиссию по рассмотрению дела о нарушении антимонопольного законодательства, причем такое обращение может содержать требование о выдаче властного предписания другому частному лицу совершить действия частноправового характера (например, заключить договор - см. подп. "в" п. 3.1 ч. 1 ст. 23 Закона о защите конкуренции). Однако, поскольку комиссия по рассмотрению дела о нарушении антимонопольного законодательства не является судом, такое обращение не будет иском.

Обратим также внимание на то, что иском является исключительно материально-правовое притязание. Дело в том, что заинтересованные лица могут обращаться в арбитражный суд с самыми различными требованиями, в том числе и тогда, когда еще отсутствует судебное производство. Здесь важно понимать, что чисто процессуальные обращения по своей правовой природе иском не являются. Например, заинтересованное лицо может обратиться в арбитражный суд с заявлением о принятии предварительных обеспечительных мер (ст. 99 АПК). Несмотря на то что на основании такого заявления будет возбуждено самостоятельное судебное производство, содержательно заявитель требует от арбитражного суда совершить лишь сугубо процессуальное действие, не связанное с разрешением какого-либо конкретного материально-правового спора. Более того, сам законодатель допускает, что в последующем заинтересованное лицо может и не предъявить иск (см. ч. 8 ст. 99 АПК). Таким образом, вполне возможна ситуация, когда судебное производство возбуждено, однако иск при этом не предъявлялся.

Важно отметить, что при квалификации предъявленного требования как искового не следует ограничиваться лишь способами защиты, прямо предусмотренными материально-правовыми нормами (см., например, ст. 12 ГК). Поэтому, если истец избрал отсутствующий в законе способ защиты, это не означает, что предъявлен не иск, а нечто иное. Даже в таких случаях необходимо исходить из того, что лицо обратилось именно с исковым требованием (например, в практике арбитражных судов распространены иски о признании права или обременения отсутствующими <1>; отсутствие подобного способа защиты в легальном перечне способов защиты не препятствует возбуждению судебного производства и рассмотрению иска по существу).

--------------------------------

<1> См., например, п. 52 Постановления Пленума Верховного Суда РФ, Пленума ВАС РФ от 29.04.2010 N 10/22 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав".

Следует учесть, что несоблюдение истцом сугубо процедурных положений, установленных для стадий возбуждения и рассмотрения дела по существу, никак не влияет на конструкцию иска. К примеру, если истец обратился с нарушением правил подведомственности или подсудности, это не означает, что иск не был предъявлен. Независимо от того, какой в итоге судебный акт окончил производство в суде первой инстанции, следует исходить из факта "правового бытия" иска как процессуальной конструкции. Другое дело, что предъявление такого иска может не привести к достижению конечной цели, которую преследовал истец. Например, если иск предъявлен с нарушением правил подведомственности, дело не будет рассмотрено по существу - истцу будет отказано в принятии искового заявления (п. 1 ч. 1 ст. 127.1 АПК), а если неподведомственность была обнаружена уже после возбуждения судебного производства, последнее будет прекращено на основании п. 1 ч. 1 ст. 150 АПК. Кроме того, нарушение порядка предъявления иска не повлечет установленных законом материально-правовых последствий - к примеру, не будет действовать правило, предусмотренное п. 1 ст. 204 ГК ("срок исковой давности не течет со дня обращения в суд в установленном порядке за защитой нарушенного права на протяжении всего времени, пока осуществляется судебная защита нарушенного права").

Для понимания правовой природы иска необходимо отдельно рассмотреть вопрос о правовой действительности материально-правового требования. Дело в том, что, заявляя о своем притязании, истец может требовать исполнения действительного обязательства, а может и заблуждаться (или даже злоупотреблять), требуя исполнения несуществующего или натурального обязательства. Важно, что для квалификации притязания как иска это не имеет никакого значения. Арбитражный суд, возбуждая производство, не исследует вопрос обоснованности заявленного требования. Если соответствующая обязанность ответчика отсутствует либо требование не подлежит судебной защите (например, требование, связанное с организацией игр и пари или с участием в них, - п. 1 ст. 1062 ГК), арбитражный суд рассматривает дело по существу и выносит решение об отказе в удовлетворении иска. Таким образом, иск как процессуальная конструкция существует независимо от действительности материально-правового требования. Соответственно, и истец наделен всеми процессуальными правами, в том числе и распорядительными, независимо от того, предъявлен ли им обоснованный или же безосновательный иск (к примеру, он может заключить с ответчиком мировое соглашение даже тогда, когда в действительности никакой обязанности у ответчика перед ним не существует).

Термин "иск" достаточно часто используется в законодательстве, регулирующем материальные правоотношения. Иногда данное понятие употребляется в том значении, о котором говорилось выше (например, в п. 2 ст. 1252 ГК говорится об обеспечении иска по делу о нарушении исключительного права). Однако нередко в термин "иск" вкладывается совсем иное значение либо же он используется для конкретных целей, связанных с установлением особенностей судебной защиты того или иного субъективного права (охраняемого законом интереса). В гражданском законодательстве принято оперировать указанным термином, в частности, в случаях установления конкретного способа защиты, который может использовать заинтересованное лицо при нарушении субъективного права или при необходимости защиты охраняемого законом интереса (например, так называемый превентивный иск - требование о запрещении деятельности, создающей опасность вреда в будущем, возможность предъявления которого предусмотрена п. 1 ст. 1065 ГК).

Отдельного упоминания требует институт исковой давности. По действующему законодательству это институт материального права. В соответствии со ст. 195 ГК исковой давностью признается срок для защиты права по иску лица, право которого нарушено. Истечение срока исковой давности, о применении которой заявлено стороной в споре, является основанием к вынесению судом решения об отказе в иске (п. 2 ст. 199 ГК). Таким образом, сама исковая давность тесно связана с правом на удовлетворение заявленного материально-правового притязания (в науке такое право иногда именуют "правом на иск в материальном смысле"). Ее истечение вкупе с заявлением ответчика о применении, сделанном в арбитражном суде первой инстанции, представляет собой фактический состав, влекущий возникновение обязанности для арбитражного суда вынести решение об отказе в удовлетворении иска. В то же время само по себе истечение срока исковой давности никак не препятствует реализации права на судебную защиту - даже если истец обращается с иском за пределами такого срока, арбитражный суд обязан возбудить судебное производство и рассмотреть дело по существу.

§ 2. Понятие элементов иска

Элементы иска - его составные части, которые характеризуют существо конкретного иска, его содержание и правовую природу.

Выделение элементов иска не только носит теоретический характер, но и имеет сугубо прикладной аспект - при помощи этих элементов устанавливается тождество исков, что имеет значение для институтов отказа в принятии искового заявления (п. п. 2, 3 ч. 1, ч. 2 ст. 127.1 АПК), оставления искового заявления без рассмотрения (п. 1 ч. 1 ст. 148, ч. 1 ст. 252 АПК), прекращения производства по делу (п. п. 2, 3 ч. 1 ст. 150, ч. 3 ст. 151, ч. 2 ст. 252 АПК), отказа в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда (п. п. 4, 5 ч. 1 ст. 244 АПК).

В элементы иска включаются предмет иска, основание иска и субъектный состав спорящих сторон (истец и ответчик). Рассмотрим каждый из элементов более подробно.

1. Предмет иска - материально-правовое требование истца к ответчику. Чаще всего такое требование сводится к обязанию ответчика совершить в интересах истца какие-либо действия (уплатить деньги, передать вещь и т.п.). Однако материально-правовое притязание истца вполне может и не предполагать возложения на ответчика каких-либо обязанностей - тем не менее оно так или иначе обращено к нему, затрагивает именно его конкретные правовые интересы. Например, требование о судебном расторжении договора, заключенного между истцом и ответчиком, содержательно ограничено поражением правоотношения, возникшего из договора. При удовлетворении такого иска ответчик не должен будет совершить действия, направленные на расторжение договора (решение арбитражного суда само повлечет такое расторжение - см. п. 3 ст. 453 ГК). Тем не менее это не означает, что требование было направлено не к ответчику, - именно ответчика как сторону по договору непосредственно затрагивает притязание истца.

Предмет иска представляет собой совокупность двух составляющих:

- во-первых, это способ защиты субъективного права либо охраняемого законом интереса (как указывалось выше, этот способ может либо прямо содержаться в законе, либо быть непоименованным);

- во-вторых, это конкретный предмет спора.

Предметом спора могут выступать:

а) объекты гражданских прав (вещи, иное имущество - см. ст. 128 ГК);

б) определенные права и обязанности (правоотношение);

в) решения собраний, с которыми закон связывает гражданско-правовые последствия (см. гл. 9.1 ГК).

К примеру, если предъявлен иск о признании права собственности, то предметом спора будет вещь, в отношении которой истец требует от арбитражного суда подтверждения своего вещного права. Схожим образом предметом спора будет выступать определенная вещь, если истец заявляет о ее виндикации. Напротив, если истец требует перевода на него прав и обязанностей покупателя (например, при продаже доли с нарушением преимущественного права покупки - см. п. 3 ст. 250 ГК), то здесь предметом спора будет совокупность прав и обязанностей, возникших из заключенного договора купли-продажи. Наконец, если истец обратился с иском о признании недействительным решения, принятого общим собранием общества с ограниченной ответственностью, то именно само такое решение и будет выступать в качестве предмета спора.

Важно понимать, что конкретный предмет иска - это всегда уникальная комбинация строго определенного способа правовой защиты и предмета спора. Любая трансформация повлечет здесь изменение предмета иска.

2. Основание иска - факты, которыми истец обосновывает свое материально-правовое требование. Чаще всего истец ссылается на вполне конкретные юридически значимые обстоятельства (например, факт заключения договора, факт наступления срока исполнения обязательства, факт просрочки в таком исполнении и т.п.). Однако в основание иска могут включаться и факты, не имеющие юридического значения. К примеру, истец, излагая в исковом заявлении фактические обстоятельства, может заблуждаться относительно правовых последствий определенного факта - такая ошибка на определение основания иска никак не влияет (арбитражный суд и в этом случае должен рассмотреть судебное дело, указав, однако, в решении, что ссылка истца на определенные факты не имеет правового значения).

Основание иска необходимо отграничивать от доказательств как фактических данных, которые используются для подтверждения наличия или отсутствия фактов. К примеру, факт заключения договора может подтверждаться письменным документом, объяснением сторон либо показанием свидетелей - независимо от того, какие из средств доказывания были использованы в судебном процессе, основание иска останется неизменным.

С основанием иска тесно связана правовая квалификация конкретных фактических обстоятельств (в процессуальной науке принято отдельно выделять "правовое основание иска"). Действительно, уже на стадии возбуждения производства по делу истец должен сделать ссылку на законы и иные нормативные правовые акты (п. 4 ч. 2 ст. 125 АПК), что позволит, во-первых, выявить позицию истца в вопросе о том, какое материальное правоотношение связывает его и ответчика, а во-вторых, установить способ, который истец избрал для защиты своего субъективного права либо охраняемого законом интереса. Правильная правовая квалификация спорных отношений имеет значение не только для вынесения законного и обоснованного судебного решения, но и для ряда процессуальных институтов (например, характер спорного правоотношения учитывается при определении подведомственности спора - см. ст. 28 АПК). Однако важно понимать, что, какую бы правовую квалификацию фактически сложившимся отношениям ни давал истец, это, по сути, не изменяет основание иска. Иными словами, истец может юридически верно оценить существо и характер спорного материального правоотношения либо, напротив, допустить ошибку в такой квалификации - для такого элемента иска, как основание, это не будет иметь какого-либо значения. Только арбитражный суд в мотивировочной части решения расставит все точки над "i" (см. ч. 4 ст. 170 АПК), поскольку только в его компетенции определить, какие факты имеют значение для разрешения данного спора, и дать правовую квалификацию тех конкретных фактических обстоятельств, которые были установлены в рамках судебной процедуры.

Факты, которыми истец обосновывает свое материально-правовое требование, подразделяют на:

а) правопроизводящие факты - факты, лежащие в основе спорного правоотношения.

Именно такой факт (а чаще - совокупность фактов) влечет возникновение материального правоотношения (субъективного права). Например, для иска, основанного на договорном правоотношении, правопроизводящим фактом будет соответствующая сделка, а также наступление срока исполнения обязательства;

б) факты легитимации - факты связи конкретных лиц со спорным правоотношением.

Выделяют два вида легитимации:

1) активная - легитимация на стороне истца;

2) пассивная - легитимация на стороне ответчика.

Важно понимать, что любое материальное правоотношение имеет своих субъектов. В этом смысле любой правопроизводящий факт сам по себе уже вполне позволяет сделать вывод об управомоченном субъекте либо о субъекте юридической обязанности. Однако гражданское законодательство в определенных случаях допускает перемену лиц в обязательстве (см. гл. 24 ГК). Если, к примеру, право требования перешло к приобретателю требования по сделке, то именно такую сделку следует рассматривать в качестве факта, легитимирующего надлежащего истца. Напротив, если в результате универсального правопреемства должником в обязательстве стал правопреемник (например, при реорганизации юридического лица), то именно факт правопреемства и будет фактом пассивной легитимации;

в) факты повода к иску - обстоятельства, подтверждающие вынужденность обращения лица за судебной защитой.

По сути, здесь речь идет о противоправном поведении ответчика либо иных лиц, за действия (бездействие) которых он отвечает (например, неисполнение должником обязательства, срок исполнения которого уже наступил). В то же время отметим, что отнюдь не всегда факт повода к иску является необходимым для того, чтобы арбитражный суд вынес решение об удовлетворении иска. В некоторых случаях предусмотренный законом способ защиты может быть реализован исключительно в судебном порядке (например, признание сделки недействительной находится в исключительной компетенции суда). Поэтому у истца в подобных случаях вообще нет выбора - для защиты своих субъективных прав и охраняемых законом интересов он просто вынужден обращаться с исковым требованием. При этом здесь не имеет значения поведение ответчика - даже если он надлежащим образом исполняет возникшее из оспариваемой сделки обязательство, это никоим образом не препятствует ее оспариванию.

3. Субъектный состав спорящих сторон (истец и ответчик). Ранее (см. гл. 3 настоящего учебника) был подробно рассмотрен вопрос о таких субъектах арбитражного процесса, как истец и ответчик.

Применительно к элементам иска следует обратить внимание на то, что для индивидуализации конкретного иска совершенно не важно, являются ли стороны надлежащими. Иными словами, даже если иск предъявлен ненадлежащим истцом или к ненадлежащему ответчику - это все равно иск. И предъявление такого иска повлечет строго определенные правовые последствия (возбуждение производства по делу, рассмотрение дела по существу, вынесение судебного решения об отказе в удовлетворении исковых требований). И далее именно с учетом такого субъектного состава будет определяться тождественность уже рассмотренного иска с иными исками.

Отдельно следует указать на особенность, связанную с возможностью корректировки субъектного состава спорящих сторон. По действующему законодательству допускается лишь замена ненадлежащего ответчика, причем проводится она исключительно лишь в арбитражном суде первой инстанции (см. ст. 47 АПК). Соответственно, замена ненадлежащего истца невозможна - в этом случае арбитражный суд даже при очевидности отсутствия оснований для удовлетворения иска должен рассмотреть дело по существу и вынести решение.

§ 3. Виды исков в арбитражном процессе

По процессуальной цели выделяют иски о признании, иски о присуждении и преобразовательные иски. Рассмотрим каждый из них более подробно.