Наиболее частым поводом к возбуждению уголовных дел по преступлениям, связанным с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, является непосредственное обнаружение органами дознания признаков преступления в результате осуществления оперативно-розыскной деятельности. В этой стадии полномочные органы и должностные лица, получив сведения о совершенном и готовящемся преступлении, устанавливают наличие или отсутствие оснований для производства по уголовному делу и принимают решение о его возбуждении.

Поводами для возбуждения уголовного дела по преступлениям связанным с незаконным оборотом наркотиков могут быть: заявления граждан об известных им случаях потребления наркотиков; оперативные данные правоохранительных органов о фактах незаконного оборота наркотиков, которые указывают на незаконное хранение, приобретение, переработку, изготовление, перевозку, пересылку, сбыт, потребление, выращивание и посев, хищение наркосодержащих веществ, а также склонение к потреблению; незаконное оформление и выдачу рецептов и каких–либо других документов, дающих право на приобретение данных веществ; непосредственное обнаружение наркотиков и их следов; сообщения должностных лиц об их хищении или вымогательстве, сообщения сотрудников аптек о попытках получения данных веществ по поддельным рецептам; явка с повинной.

На стадии возбуждения уголовного дела, лицо, проводящее проверку, должно изъять предметы преступного посягательства, которые подлежат соответствующему документальному оформлению. К таким документам относятся: рапорт работника правоохранительных органов, осуществившего задержание лица, совершившего или подозреваемого в совершении преступления; протокол изъятия предмета преступления и следов его совершения; объяснение этого лица или свидетелей; акт медицинского освидетельствования; справка лечебно–профилактического учреждения о состоянии или отсутствии данного лица на учете по поводу употребления наркотических средств или психотропных веществ; протокол личного досмотра или досмотра вещей; результат анализа или заключение эксперта о наличии в организме задержанного следов употребления наркотических средств или психотропных веществ; характеристика личности подозреваемого в совершении преступления (а также, в зависимости от ситуации, могут быть затребованы и иные необходимые документы). Далее все изъятые предметы и следы подлежат исследованию. Исследуется вся исходная информация с целью определения отсутствия или наличия в действиях задержанного лица признаков преступления.   

При принятии решения о возбуждении уголовного дела, следователю или дознавателю, в первую очередь важно установить следующие обстоятельства: 1) принадлежность изъятых веществ к Спискам наркотических средств, психотропных веществ, их прекурсоров, включенных в Перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в Российской Федерации; 2) качество и количество наркотических средств и психотропных веществ; 3) наличие фактов противоправных действий согласно признакам, предусмотренным в ст. 228-233 УК РФ; 4) когда, где, кем и каким способом совершены эти противоправные действия, какие приемы маскировки при этом использованы; 5) совершены ли преступления группой и какой состав этой группы; 6) источники приобретения наркотиков; 7) каковы каналы распространения наркотиков (кто, каким способом и по какой цене распространял наркотики); 8) что служило сырьем для изготовления наркотических средств и психотропных веществ, откуда его поставляли; 9) мотивы и цели совершения преступления; 10) размер дохода, который был получен в результате незаконных операций с наркотиками; 11) наличие и характер обстоятельств, влияющих на характер и степень ответственности, а также обстоятельства характеризующие личность преступника; 12) причины и условия, которые способствовали совершению преступления.

В зависимости от обстоятельств совершения конкретного преступления, связанного с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, круг вопросов, подлежащих установлению, может быть расширен. Окончательный вывод о наличии признаков делается в ходе установления принадлежности изъятых наркотиков, после проверки всех обстоятельств события.

На практике уголовные дела по преступлениям, связанным с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ возбуждаются сразу после обнаружения признаков преступления. На первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, характерны следующие ситуации: - задержание правоохранительными органами подозреваемого с поличным, при совершении преступления, связанного с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ; - лицо задержано по подозрению в незаконном обороте наркотических средств и психотропных веществ, но они у него не обнаружены.

Наиболее типичными следственными действиями и оперативно-розыскными мероприятиями в первой ситуации являются: задержание и личный обыск подозреваемого; осмотр места задержания; осмотр наркосодержащих веществ, а также предметов и документов; осмотр местности, на которой осуществлялся посев и выращивание наркосодержащих растений; осмотр помещений, в которых хранились наркотики и сырье для их изготовления; осмотр одежды подозреваемого (наркомана); обыск (или выемка) по месту жительства или месту работы подозреваемого (наркомана); назначение судебно–медицинской или других видов экспертиз, медицинское освидетельствование наркомана на предмет установления наркотического опьянения, абстиненции (так называемой наркотической ломки) и установления следов употребления наркотических средств или психотропных веществ; проведение оперативно-розыскных мероприятий для установления мест хранения наркотиков, преступных связей, каналов сбыта.

Для второй ситуации характерны такие следственные действия, как: медицинское освидетельствование подозреваемого для установления у него наркотического опьянения или состояния абстиненции; обыск по месту жительства или месту работы подозреваемого; допрос подозреваемого и свидетелей; проведение оперативно–розыскных мероприятий для установления факта незаконного оборота наркотиков, установления соучастников незаконного оборота и места хранения наркотических веществ.

С учетом криминалистической характеристики данных преступлений, анализ и оценка следственных ситуаций дает возможность выдвинуть наиболее реальные версии и наметить целенаправленный комплекс следственных действий, розыскных и организационных мероприятий для их проверки. В план проверки следует обязательно включать мероприятия, направленные на сбор фактических данных, которые необходимы для назначения экспертиз, проведение которых, достаточно часто, занимает довольно продолжительное время, что нередко становится причиной и основанием для продления срока расследования по делу. Комплекс следственных действий, проводимых на первоначальном этапе расследования, может меняться в зависимости от характера следственных ситуаций и, вытекающих из них, задач.

Важную роль в раскрытии преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, играет взаимодействие следователя и оперативных работников МВД или ФСБ России.     Перспектива успешного использования полученных материалов зависит от грамотного оформления, фиксации преступных действий обоснованно заподозренных лиц. Но именно на данной стадии довольно часто оперативными работниками допускаются типичные ошибки. Эти просчеты заключаются в том, что в неполном объеме выполняются требования уголовно–процессуального закона при фиксации, изъятии, хранении и направлении на исследование обнаруженных доказательств, не принимаются необходимые меры к сохранению возможных следов преступника на различных предметах, таре, упаковке, микрочастиц наркотических веществ в местах их хранения.

На первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ характерны следующие следственные и процессуальные действия: задержание подозреваемого; личный обыск и освидетельствование задержанного на предмет наркотического опьянения или абстиненции; назначение судебно-медицинской, химической и других экспертиз; допрос подозреваемого; обыск; допрос свидетелей. Комплекс следственных действий, проводимых на первоначальном этапе расследования, может меняться в зависимости от характера следственной ситуации и задач, которые из нее вытекают.

Задержание подозреваемого является, наиболее ответственным и насыщенным доказательственной информацией, процессуальным действием на данном этапе расследования, которое, согласно ст. 91 УПК РФ, может быть применено только при наличии оснований, предусмотренных законом. Задержание должно проводиться только сотрудниками органов дознания и предварительного следствия. Однако, чаще всего, задержание лиц, которые занимаются незаконным оборотом наркотических средств или психотропных веществ, производится по решению начальника органа дознания на основании рапортов сотрудников полиции, патрульно-постовой службы, участковых уполномоченных полиции, оперуполномоченных уголовного розыска и отделов по борьбе с незаконным оборотом наркотиков и сотрудников других служб. В связи со спецификой преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков, задержание с поличным, в большинстве случаев, позволяет обнаружить вещественные доказательств, изобличающие преступника, и определить дальнейший ход расследования преступления. Доказывание факта хранения, потребления и перевозки наркотиков, оказывается очень трудным, если сами наркотические вещества и их следы не обнаружены у подозреваемого или в месте его проживания.

Важным условием эффективности задержания является внезапность. Время задержания определяется наличием информации о том, что именно в этот момент у подозреваемого лица будет находиться наркотическое средство. Вопрос очередности задержания участников преступления определяется в зависимости от того, какие доказательства могут быть получены в результате задержания. Так же в этом случае учитывается роль и степень участия конкретного лица в данном преступлении, его психологическая характеристика, а так же отношения, сложившиеся в этой преступной группе. Все эти данные дают возможность определить лицо, от которого вероятнее всего можно ожидать правдивых показаний. Продуманность проведения этого действия позволяет выявить сбытчиков, перевозчиков, места хранения и изготовления, а также средства совершения преступлений и иные предметы.

При задержании следует немедленно произвести личный обыск, изъять наркотические средства и иные предметы со следами преступления, а так же документы и любые другие вещи, которые могут свидетельствовать о причастности подозреваемого к совершению преступления. При проведении обыска следует учитывать все действия лиц, занимающихся незаконным оборотом наркотиков, направленные на сокрытие наркотических средств и иных предметов. В процессе поиска, следует тщательно проверять швы, воротники, подкладки и места с заплатками на одежде. Те места одежды, куда предположительно могли быть спрятаны наркотические вещества, следует протыкать при помощи иглы или шила.

Вещи задержанного, такие как, чемодан, рюкзак, сумка, портфель или кейс, а также иные предметы находящиеся в них, так же подлежат тщательному обыску, в связи с тем, что в них могут быть оборудованы тайники для хранения, перевозки и сбыта наркотических средств и психотропных веществ, так как на них могли остаться следы наркотиков.

При производстве обыска следует обратить особое внимание на отыскание следующих предметов: наркотические средства; наркосодержащие растения и отходы, полученные при изготовлении наркотических средств; орудия, предметы и приспособления для изготовления растительных наркотиков со следами переработки маковых головок, приспособления для измельчения и просеивания листьев и других частей конопли, а также для прессования и придания гашишу определенной формы; различные емкости и упаковочные материалы (полиэтилен, целлофан), препятствующие распространению специфического запаха; медицинские инструменты и приспособления для употребления наркотиков (шприцы, весы, химическая посуда и т.д.); различные химические приборы и реактивы, которые могут служить для изготовления наркотических средств, посуда со следами вываривания (экстрагирования) наркотиков растительного происхождения; записки и печатные материалы с описанием способов и химических реакций получения наркотических средств; чрезмерные количества ацетона и других растворителей, которые могут использоваться при синтезировании наркотиков растительного происхождения; проездные документы, географические карты регионов произрастания наркосодержащих растений, схемы автомобильных и железных дорог с пометками, письма, открытки, багажные и почтовые документы, квитанции о телефонных переговорах и денежных переводах, посылках, бандеролях, записи адресов и телефонов, а также другие источники информации. Отметим, что обнаруженные при обыске различного рода документы (например, записки, адреса, письма) следует так же очень внимательно изучить, так как в них может содержаться достаточно важная информация, способствующая раскрытию преступления и изобличению виновного.

Наиболее частым следственным действием является допрос подозреваемого или обвиняемого. Данное следственное действие является достаточно сложным в связи со спецификой состава данной группы преступлений и своеобразием личности допрашиваемых лиц. В зависимости от следственной ситуации, сложившейся на этапе предварительного расследования обозначатся круг вопросов, которые подлежат выяснению при производстве допроса подозреваемого.

 В первую очередь допросу подлежат лица, задержанные с поличным, а затем допрашиваются иные лица, имеющие отношение к произошедшему событию в качестве свидетелей. Так же особенностью допроса относительно преступлений связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ является их многоэпизодный и групповой характер совершения. Данная особенность оказывает влияние на планирование последовательности проведения допроса. Необходимо учитывать конкретную роль, значимость и уровень антисоциальной направленности членов группы, а также поведение на предшествующих допросах. Это поможет тактически правильно определить последовательность проведения допросов. Так, например, если организатор преступной группы активно отрицает факты своей деятельности, то целесообразно вначале допросить лиц, приобретающих наркотики. Соответственно в ситуации, когда члены группы боятся организатора, а последний дает правдивые показания, целесообразно в первую очередь допросить именного его.

С учетом результата допроса планируется дальнейшая работа по расследованию преступления. В случае получения правдивой информации, принимаются меры к её закреплению (проведение обысков, выемок, опознаний, очных ставок, допросов, задержаний других участников). Так же обязательной проверке подлежит выдвигаемое обвиняемым алиби, в случае сомнения в нем, об этом сообщается подозреваемому на следующем допросе и предоставляется возможность объяснить данное обстоятельство. В некоторых случаях, для более полного изучения обстоятельств дела и выбора наиболее правильной тактики допроса, необходимо провести ряд действий. Для этого требуется допросить свидетелей, поговорить с работниками правоохранительных органов, которые проводили задержание лица, проводили в его жилище обыск и осмотр места происшествия. Допрос свидетелей довольно часто используется при расследовании незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ. В основном свидетелями являются лица, ставшие очевидцами задержания подозреваемого с поличным, которые могут дать ответы на вопросы относительно обстоятельств задержания и поведения задержанного. Допрос этих свидетелей особенно важен и необходим в условиях, когда задержанным были предприняты попытки избавиться от уличающих его доказательств, либо он утверждает, что данные доказательства ему не принадлежат.

 Объектами обыска, как правило, являются как жилые, так и нежилые помещения, отдельные участки местности, транспортные средства. Как и другие следственные действия, обыск проводится в соответствии с требованиями УПК РФ и, разработанными в криминалистике, рекомендациями. Так, для повышения результативности обыска важно не только обнаружение и изъятие наркотических средств и других сопутствующих им предметов, но и соблюдение процессуальной процедуры фиксации, закрепления и сохранения следов, свидетельствующих об их принадлежности подозреваемому. При проведении обыска по делам данной категории, следует иметь в виду специфику данных преступлений, а так же предметов и веществ, которые подлежат отысканию. В связи с этим, в данной ситуации, обыск имеет свои особенности, соблюдение которых обеспечивает его эффективность. Цели обыска определяются в зависимости от характера противоправного деяния, места проведения и роли которую играло лицо в совершении данного преступления. Для обеспечения эффективности обыска немаловажную роль играет информация, получаемая следователем от органов, осуществляющих оперативно–розыскную деятельность. При проведении обыска необходимо стремиться к обнаружению: наркотических средств, лекарственных препаратов, наркосодержащие растения, сырьё для производства наркотиков, предметы и приспособления для их изготовления, а также предметы на которых могли остаться следы наркотических средств (например: полиэтиленовые пакеты, бумажные или стеклянные упаковки), различные записи, в которых может быть информация, имеющая отношение к совершению преступления и другие предметы. В достижении поставленных целей ведущее место занимает подготовка к проведению обыска, в процессе которой его участники должны ознакомиться с задачами проводимого действия, внешним видом разыскиваемых наркотических средств, их специфическим запахом и следами от них.

Особенностью данного вида преступлений является то, что лица их совершающие прибегают к различного рода маскировкам и прячут наркотики в самых разнообразных местах, например, маскируют в посуде, смешивают с продуктами питания, изготавливают тайники в стенах, игрушках, аппаратуре, цветах, мебели. Исходя из этого, отметим, что результативность обыска в значительной мере зависит от умения находить и распознавать такие тайники. При подготовке к обыску необходимо продумать техническое оснащение поиска, привлечение специалистов и обеспечить обязательное присутствие понятых. Отметим, что обязательно должно быть присутствие понятых и при изъятии наркотических средств у задержанного, так как именно по причине их отсутствия довольно часто прекращается немалое количество уголовных дел. Целесообразным является применение в ходе обыска фотосъемки и видеозаписи. Изъятые вещества и предметы подлежат упаковке, склеиванию и опечатываются печатями, а также снабжаются пояснительными записками с подписями понятых и следователя. Учитывая то обстоятельство, что наркотические средства растительного происхождения и наркосодержащие растения обладают достаточно резким специфическим запахом, к обыску довольно часто привлекается кинолог со специально обученной собакой.