Брокер играет роль посредника между продавцом и покупателем на рынке ценных бумаг. По законодательству РК обычный гражданин не вправе самостоятельно выйти на фондовую биржу, чтобы покупать или продавать ценные бумаги. Он может сделать это только через брокера – профессионального участника рынка, совершающего операции на финансовых рынках за счет клиента и в его интересах. Брокер в обязательном порядке должен иметь лицензию на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг и быть непосредственным участником биржи. Брокер не является собственником приобретаемых для клиента ценных бумаг, и за свою работу получает вознаграждение в виде комиссионных. Условия и порядок уплаты клиентом вознаграждения брокеру за оказание услуг на рынке ценных бумаг устанавливаются внутренними документами брокера и (или) договором, заключенным брокером с его клиентом.

Брокерская компания создается и осуществляет деятельность в организационно-правовой форме акционерного общества. Учредителями и акционерами брокерской компании могут быть физические и юридические лица – резиденты и нерезиденты Республики Казахстан с учетом ограничений, установленных законодательством Республики Казахстан. Минимальный размер уставного капитала брокерской компании составляет 400 000 - кратный размер месячного расчетного показателя, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год.

Для получения лицензии заявитель должен соответствовать следующим квалификационным требованиям:

· наличие бизнес-плана, утвержденного органом управления заявителя, на ближайшие три года, в котором должны быть отражены цели получения лицензии, финансовый план на первые три финансовых (операционных) года, инвестиционная политика, источники финансирования деятельности компании и другое;

· наличие программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;

· наличие организационной структуры, соответствующей требованиям законодательства Республики Казахстан;

· наличие положения о службе внутреннего аудита заявителя.

Лицензиат вправе осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг только при наличии внутренних документов, устанавливающих:

· условия и порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;

· общие условия проведения операций;

· права и обязанности лицензиата и его клиента, их ответственность.

Для получения лицензии заявитель представляет в НацБанк документы, перечень которых определен Правилами выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденными постановлением Правления Нац Банка от 26 февраля 2014 года № 25. Документы, представленные для получения лицензии, рассматриваются Нац Банком и при соответствии заявителя и представленных им документов требованиям законодательства РК НацБанк выдает лицензию не позднее 30 рабочих дней со дня представления документов.

38. На общем собрании акционеров АО «Далекое» президент общества Савина была избрана председателем собрания. Кроме того она одновременно выступала на собрании представителем акционера Носкова по доверенности. Против этого на собрании выступил миноритарный акционер Малюткин, однако большинство акционеров не поддержали Малюткина и собрание было продолжено. После окончания собрания акционеров Малюткин обратился в суд с требованием о признании недействительным всех решений, принятых на данном собрании.

Суд отклонил требование Малюткина. Обосновано ли решение суда?

П.1. Общие собрания акционеров подразделяются на годовые и внеочередные. Общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров. Иные общие собрания акционеров являются внеочередными. Первое общее собрание акционеров должно быть созвано и проведено в течение двух месяцев после государственной регистрации, выпуска объявленных акций и формирования системы реестров держателей акций. На первом общем собрании акционеров избирается совет директоров общества. П.2. На ежегодном общем собрании акционеров: 1) утверждается годовая финансовая отчетность общества; 2) определяются порядок распределения чистого дохода общества за истекший финансовый год и размер дивиденда в расчете на одну простую акцию общества; 3) рассматривается вопрос об обращениях акционеров на действия общества и его должностных лиц и итогах их рассмотрения. Председатель совета директоров информирует акционеров общества о размере и составе вознаграждения членов совета директоров и исполнительного органа общества. Годовое общее собрание акционеров вправе рассматривать и другие вопросы, принятие решений по которым отнесено к компетенции общего собрания акционеров.3. Годовое общее собрание акционеров должно быть проведено в течение пяти месяцев по окончании финансового года. Указанный срок считается продленным до трех месяцев в случае невозможности завершения аудита общества за отчетный период.

В связи с этим в соответствий законом Об Акционерном Обществе действия акционеров правомерны т.к. в АО высший орган это общее собрание и вправе при принятий решений на собраний путем голосования более 50% от голосов принять такое решение.

39.Агентство по регулированию и надзору финансового рынка и финан­совых организаций обратилось с требованием к АО «Мусороперерабатывающий завод» о приведении своей деятельности в соответствие с требо­ваниями действующего законодательства, предписывая обществу создание совета директоров. Общество не согласилось с требованием регулятора, считая его необоснованным, поскольку Агентство своими действиями вмешивается в частные дела, нарушая общие принципы гражданского за­конодательства.

Более того, по мнению общества, в компании, где уже есть правление как коллегиальный орган управления, создание совета директоров было бы просто излишним и увеличило бы и без того обременительные для компании административные расходы (зарплата, премии, вознаграждения должностным лицам и т.д.). Юристы общества считали, что при наличии единственного акционера общество в соответствии с законодательством вправе не создавать совет директоров.

Обоснованы ли требования регулятора к компании? Вправе ли акцио­нерные общества не создавать совет директоров? В чем роль совета ди­ректоров в акционерном обществе?

Согласно Закону об Акционерных обществах РК В случаях, установленных законодательными актами Республики Казахстан, в акционерном обществе с одним акционером уставом общества может быть предусмотрена возможность управления акционерным обществом без создания совета директоров.

В акционерном обществе создается совет директоров, который осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением решения вопросов, отнесенных настоящим Кодексом, законодательными актами и уставом акционерного общества к исключительной компетенции общего собрания акционеров. Вопросы, отнесенные настоящим Кодексом, законодательными актами и уставом акционерного общества к исключительной компетенции совета директоров, не могут быть переданы для решения исполнительному органу акционерного общества.

40.При заключении АО «Нефтехимия» сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, совет директоров обнаружил, что только один из пяти его членов является незаинтересованным в совершении сдел­ки. При этом мнения членов совета директоров по поводу возможности утверждения сделки на уровне данного органа общества разделились: одни считали, что сделка должна быть утверждена одним, оставшимся незаин­тересованным, членом совета директоров; другие полагали, что один член совета директоров, не заинтересованный в совершении сделки, не может голосовать, так как это не будет считаться голосованием. Совет директоров общества обратился в юридический департамент акционерного общества, который дал совету директоров заключение о необходимости передачи во­проса на решение общему собранию акционеров. Правильны ли выводы юристов?

В соответствии с законом об Акционерном обществе, решение о созыве общего собрания акционеров целесообразно, так как там можно внести в повестку дня вопросы о заключении сделки АО и ,если мнения акционеров разделились, провести голосование, либо принять решение посредством заочного голосования. Тем самым данные действия акционеров внесут ясность как решить те или иные вопросы.

41. АО «ҒООВ», сеть супермаркетов, обратилось в банк за получением кредита в размере, эквивалентном 15 млн долл. США, на строительство нового просторного магазина в одном из густонаселенных районов города. Поскольку сумма кредита представлялась значительной при сравнении с размером активов данного общества на момент заключения сделки (59 млн долл. США) финансовый директор общества

обратился к юристу компании с просьбой дать заключение по вопросу о том, необходимо ли соблюдение каких-либо дополнительных процедур по совершению подобных сделок.