Наказание и уголовная ответственность — не совпадающие категории и понятия, хотя говорить об их существенных различиях тоже не следует. Наказание представляет собой реализацию уго­ловной ответственности в обвинительном приговоре суда. Наказание — важнейший этап уголовной ответственности.

УК РФ различает уголовную ответственность и наказание.

Например, ст. 8 УК РФ говорит об основании уголовной ответственности. В различных главах (гл. 11 и 12) регламентируется освобождение от уголовной ответственности и освобождение от наказания. Неодинаковы временные рамки уголовной ответственности. Различаются органы, осуществляющие привлечение к уголовной ответственности и освобождение от нее.

Началом уголовной ответственности является совершение преступления.

Окончанием — погашение или снятие судимости. К уголовной ответственности привлекают и освобождают от нее органы дознания, следствия, прокуратуры, суда. Наказание выносит только суд, и он же освобождает от него.

Потенциальная уголовная ответственность в виде угрозы наказанием содержится в вступившем в силу уголовном законе. Реальная уголовная ответственность начинается с момента появления ее основания, то есть совершения преступления (ст. 8). Правоограничение здесь выражается в появлении у лица, виновного в преступлении, обязанности отвечать за содеянное путем претерпевания связанных с наказанием лишений и ограничений. В случае уклонения от исполнения этой обязанности не текут сроки давности привлечения к уголовной ответственности (ст. 78). Боязнь быть наказанным порождает определенный психологический дискомфорт лица. У правоохранительных органов с момента совершения виновным преступления возникают права и обязанности по привлечению его к уголовной ответственности.

На следующем этапе уголовная ответственность воплощается уже в реальном наказании. На последнем, четвертом этапе уголовной ответственности следует погашение и снятие судимости. Наказание, таким образом, реализованная судом в обвинительном приговоре уголовная ответственность. Погашение и снятие судимости аннулируют все правоограничения, связанные с наказанием.

В УК предусмотрены помимо наказаний меры уголовно-правового характера. К ним относятся принудительные меры воспитательного воздействия и принудительные меры медицинского характера.

Первые назначаются судом взамен наказания несовершеннолетнему лицу, виновному в преступлении небольшой или средней тяжести (ст. 90—91). Принудительные меры воспитательного воздействия отличаются от наказания по содержанию. Они не носят карательно- репрессивного характера. Их принудительность несравненно меньшая, нежели в наказаниях. Она состоит в обязанности осужденного претерпевать такие ограничения, как возмещение причиненного ущерба, опекунство и т.д. В случае систематического невыполнения принудительных мер воспитательного воздействия они отменяются и материалы направляются для привлечения несовершеннолетнего к уголовной ответственности.

К мерам уголовно-правового характера относится также принудительное помещение подростка, совершившего преступление средней тяжести, в специальное воспитательное или лечебно-воспитательное учреждение для несовершеннолетних. Судимости эти меры не влекут. Адресатом принудительных мер воспитательного воздействия является несовершеннолетний в возрасте от 14 до 18 лет. Сходство наказаний и принудительных мер воспитательного воздействия в основаниях их назначения — совершение преступления.

Принудительные меры медицинского характера представляют собой, согласно ст. 99 УК, амбулаторное принудительное наблюдение и лечение у психиатра, принудительное лечение в психиатрическом стационаре трех типов.

От наказания принудительные меры медицинского характера в отношении невменяемых отличаются по основаниям. Так, невменяемые не совершают преступления и поэтому целью их является излечение или улучшение психического состояния. Их назначает суд своим определением.

Принудительные меры медицинского характера определяют­ся судом и в отношении лиц, которые после совершения преступле­ния заболели психическим расстройством, а также в обвинитель­ном приговоре к ограниченно вменяемым. Здесь различие проходит, по содер­жанию: они лишены карательности наказания, но являются прину­дительными. Оснований назначения два, как и в наказании: совер­шение преступления и наличие психического расстройства. Они преследуют также две цели (ст. 98): излечение и предупреждение новых уголовно наказуемых деяний. Принудительные меры медицинского характера назначаются судом на неопределенный срок, который зависит от достижения цели излечения.

Наказание следует отличать также от иных правовых санкций — административных, гражданских, дисциплинарных. Различие про­ходит по основаниям ответственности, содержанию и последстви­ям. Имеются и процессуальные отличия.

Основанием наказания является преступление. Основанием иных правовых санкций служат соответствующие правонарушения. Содержание наказания — ограничение или лишение прав и свобод осужденного.

Иные правовые санкции также содержат определенные правоограничения. Гражданские, главным образом, имущественные и личные (за причиненный моральный ущерб). Административ­ные санкции — штраф, арест, исправительные работы. Дисципли­нарные санкции — это выговор, увольнение, отстранение от долж­ности и т. п. Однако по порицаемости, суровости и судимости они всегда отличны от наказания.

Таким образом, можно выделить следующие три группы признаков наказания, его характеризующие: 

I . Признаки, характеризующие сущность наказания. К таким признакам следует относить те, которые позволяют от­личать наказание от иных мер государственного принужде­ния и принуждения вообще, т.е. признаки, в совокупности характеризующие качество наказания:

а) наказание есть реакция государства на преступление, т.е. на виновно совершенное общественно опасное деяние, предусмотренное Уголовным кодексом. Наказание не может применяться за совершение иных правонарушений (гражданско-правовых деликтов, дисциплинарных и административ­ных проступков) или аморальных проступков;

б) наказание может быть предусмотрено только Уголовным кодексом;

в) наказание применяется только к физическому лицу, достигшему минимального возраста наступления уголовной ответственности за соответствующее преступление и являющемуся вменяемым. Согласно действующему российс­кому уголовному законодательству наказание может быть применено только к физическому лицу (человеку); к лицам, не достигшим 14 лет, согласно ст. 20 УК уголовные наказа­ния не могут быть применены; наказание также не может быть применено к невменяемому (ст. 21 УК), что, однако, не исключает возможности применения к такому лицу при­нудительных мер медицинского характера;

г) наказание применяется только к лицу, виновно совер­шившему преступление. Согласно российскому уголовному законодательству совершение общественно опасного деяния без вины не может влечь наказания, хотя допускается наступ­ление гражданско-правовой ответственности, в частности, для владельца источника повышенной опасности;

д) наказание назначается только по приговору суда. На­казание не может быть назначено органом законодательной или исполнительной власти; наказание за преступление не может быть определено судебным решением, отличным от об­винительного приговора суда (ч. 1 ст. 49 Конституции РФ);

е) наказание влечет за собой судимость. Никакие иные меры уголовной ответственности и не уголовные взыскания не могут влечь за собой отрицательные последствия суди­мости (ст. 86 УК);

ж) наказание представляет собой лишение или ограниче­ние наиболее существенных (в том числе конституционных) прав и свобод человека. Никакие иные меры юридической ответственности не могут предусматривать лишение челове­ка жизни, бессрочное (пожизненное) лишение свободы.

II . Признаки, характеризующие содержание наказание:

а) наказание есть мера государственного принуждения, т.е. определенное средство достижения установленных зако­ном целей. Наказание не может быть самоцелью (лишение свободы ради лишения свободы); наказание не может быть абсолютно неопределенным средством:

б) наказание есть принудительная мера, т.е. воздействие, осуществляемое даже вопреки воле лица, признанного винов­ным в совершении преступления. Желание лица понести то или иное наказание судом не учитывается;

в) наказание есть лишение прав и свобод, т.е. полное их отчуждение или ограничение прав и свобод, т.е. установле­ние условий применяемости последних, установление или сужение пределов их действия. Наказание всегда связано с ухудшением общего статуса лица.

III . Признаки, характеризующие вид наказания:

а) наказание может осуществляться лишь в видах, предусмотренных ст. 44 УК (суд не может назначать наказания, вид которого прямо не предусмотрен УК);

б) наказание не может иметь форму пытки, быть жесто­ким или унижающим человеческое достоинство (ст. 21 Конституции РФ). Однако объективно некоторые виды наказа­ний не могут не быть жестокими или унижающими челове­ческое достоинство (пожизненное лишение свободы, смерт­ная казнь). Данное конституционное требование относится скорее к целям наказания, которое не должно преследовать целей причинения страданий и унижения достоинства человека.

Цели наказания

Определение целей наказания имеет существенное значение, т.к. они:

а) выражают политику государства в области борьбы с преступностью;

б) способствуют определению оптимального вида и размера наказания в конкретных случаях;

в) выступают основными показателями эффективности наказания.

Цель наказания — это конечные социальные результаты, на достижение которых направлено его применение.

В ч. 2 ст. 43 УК РФ названы три цели наказания:

1) восстановление социальной справедливости;

2) исправление осужденного;

3) предупреждение совершения новых преступлений.

Под целями наказания следует понимать предусмотренные уголовным законом социально значимые эффекты, для достижения которых применяются наказания. В качестве социально значимого эффекта может рассматриваться не только конечный предвиденный результат, но и процесс. К целям наказания не могут быть отнесены фактически достигнутые в результате применения наказания эффекты, если они не были прямо предусмотрены уголовным законом (причинение страданий, унижение достоинства, отмщение, перевоспитание лица, отбывшего наказание, в высоконравственную личность).

Уголовно-исполнительный кодекс РФ говорит о двух целях исполнения наказания: исправление осужденных и предупреждение совершения новых преступлений, как осужденным, так и иными лицами.

Определенную сложность вызывают такие вопросы: что означает цель восстановления социальной справедливости; как соотносятся цели исправле­ния и предупреждения совершения новых преступлений.

Учебники и комментарии УК цель восстановления социальной справедливости чаще всего трактуют, цитируя принцип справедливости по ст. 6, а именно как соразмерность наказания преступле­нию и запрет двойной ответственности за преступление. Более углубленно эта цель представлена учебниками, которые помимо тек­ста ст. 6 приводят аргументы в пользу возмещения и восстановления нарушенных преступлением социальных интересов. Также цель наказания трактуется в виде восстановления социальной справедливости в отношении потерпевших, с одной стороны, и справедливое наказание преступника, с другой. Такое понимание данной цели представляется вполне приемлемым.

Справедливость оценивается как этическая категория или морально- правовое и социально-политическое созна­ние о добре и зле. Справедливость — понятие многоаспек­тное. Однако в роли цели наказания она должна характеризоваться юридически. Восстановление социальной справедливости означает восстановление нарушенных преступлением интересов личности, общества, государства.

Материальный ущерб должен быть возме­щен штрафом, конфискацией имущества, вычетами из заработной платы, при исправительных работах. Физический вред либо не поддается восстановлению, либо ограничен возмещением.

Однако на­казание в виде лишения свободы, возмещение расходов на лечение и похороны потерпевших определенным образом обладают компенсационными свойствами. Осуждение от имени государства в обвинительном приговоре суда к наказанию несет сатисфакцию за причиненный морально-психологический вред личности и обществу.

Соразмерность преступления и наказания, как требование справедливости по ст. 6 не ограничивается соответствием деяния и на­казания. Она предполагает также соразмерность наказания лично­сти виновного, смягчающим и отягчающим наказание обстоятель­ствам (ч. 1 ст. 6, ч. 3 ст. 60, ч. 2 ст. 73 УК и другие).

Итак, цель наказания в виде восстановления социальной спра­ведливости предполагает:

а) оптимально возможное возмещение, заглаживание посредством наказания причиненного преступлени­ем вреда личности, обществу, государству;

б) соразмерность опас­ности наказания опасности преступления, личности виновного, смяг­чающим и отягчающим обстоятельствам;

в) запрет двойного нака­зания;

г) недопущение в качестве цели наказания причинения фи­зических страданий или унижения человеческого достоинства.

Понятие «исправление осуж­денного» определяется в ч. 1 ст. 9 УИК РФ как формирование у него уважительного отношения к человеку, обществу, тру­ду, нормам, правилам и традициям человеческого общежи­тия и стимулирование правопослушного поведения. Сущ­ность исправления осужденного состоит в лишении данного лица общественной опасности, т.е. в устранении самой го­товности к совершению им новых преступлений. Критерием достижения этой цели является не совершение осужденным новых преступлений.

Таким образом, цель исправления осужденных поглощает цель предупреждения среди них новых преступлений. Тот факт, что далеко не все лица, отбывшие уголовные наказания, исправились или даже могли быть ис­правлены, не служит основанием для исключения исправле­ния из целей наказания. Сам процесс исправления имеет большую социальную ценность.

Ранее действовавшее уголовное законодательство (ст. 20 УК РСФСР 1960 г.) предусматривало в качестве цели наказания перевоспитание осужденного. Исключение этой цели из числа целей наказания, предусмотренных в законе, сле­дует рассматривать не как признание ее недостижи­мости вообще (если понимать перевоспитание достаточно широко, а не только как формирование у осужденного честного отношения к труду и уважения к правилам общежития), но как безуспешность в отыскании сколько-нибудь надежных критериев достижения этой цели.

Цель предупреждения совершения новых преступлений состоит из двух существенно различающихся целей, именуемых обычно общим и специальным предупреждением. Под общим предупреждением (общей превенцией) как целью уголовного наказания традиционно понимается предотвраще­ние совершения преступлений со стороны неопределенного круга лиц посредством воздействия на их сознание угрозы применения уголовного наказания и поощрения морального осуждения преступного поведения.

Общепредупредительное воздействие наказания не обла­дает избирательностью, воздействуя на все население, спо­собное правильно понимать символы наказания. Лишь не­вменяемые и малолетние лица не могут осознанно и правильно воспринимать их. По своему содержанию общепредупредительное воздей­ствие наказания в основном состоит из воспринимаемой ли­цом угрозы наступления предусмотренных уголовным законом лишений и ограничений в случае совершения преступления. По замыслу законодателя эта угроза должна порождать у потенциального нарушителя уголовно-правового запрета эмоцию страха или как минимум состояние тревожности, способствующих выбору правильного варианта поведения. Страх перед уголовным наказанием, как показывают результаты многих исследований, помогает отказаться от совершения преступления.

Основными условиями эффективности общепредупреди­тельного воздействия наказания принято считать суровость и неотвратимость наказания. Однако это не совсем так. Следует различать суровость наказания как свойство его тяжести и строгость наказания как свойство его определенности. Исторический опыт показывает, что люди обычно игнорируют суровые, но неопределенные или почти неопределенные наказания. Напротив, менее суровые, но определенные наказания служат более надежными символами общепредупредительного воздействия. Как правило, законодатель стре­мится найти золотую середину между суровостью и строгос­тью наказания, но это редко удается. Господство в уголовном законодательстве норм с относительно определенными альтернативными санкциями является платой за возможность лучшего учета свойств личности преступника при назначении наказания и экономию законодательного текста (в противном случае каждому квалифицирующему признаку преступления должна была бы соответствовать отдельная санкция с описанием более определенного наказания).

Неотвратимость наказания обычно называют наиболее значимым условием эффективности общего предупреждения. Однако, поскольку неотвратимость наказания не может быть обеспечена в принципе (существование единственного ненаказанного преступления исключает неотвратимость), в реальности люди реагируют на интенсивность применяемости наказания. Интенсивность наказания создает общепредупредительный эффект лишь тогда, когда суровость наказания не опускается ниже критической линии значимости в общественном сознании.

Специальное предупреждение преступлений (частная превенция) как цель наказания в отличие от общего предуп­реждения распространяется лишь на лиц, претерпевающих наказание, и достигается всей совокупностью лишений и ог­раничений прав и свобод осужденного, которые составляют содержание наказания. Абсолютной специально предупредительной эффективностью обладает только смертная казнь, поскольку она в принципе исключает возможность совершения осужденным нового преступления в будущем. Высокой степенью специально предупредительной эффективности характеризуется наказание в виде лишения свободы, которое существенно ограничивает не только круг лиц, в отношении которых могут быть совершены преступления, но и круг ви­дов преступлений, которые могут быть совершены в условиях физической изоляции от общества. 

В качестве критерия эффективности специального предупреждения как функции уголовного наказания могут рассматриваться показатели рецидива преступлений среди осужденных. Цели наказания, сформулированныех в ст. 43 УК, несмотря на различия в их содержании, не являются взаимоисключающими – наоборот, они взаимосвязаны. Во-первых, достижение любой из этих целей способствует реализации и иных целей. Во-вторых, при назначении любого вида и размера наказания в той или иной степени реализуются все цели наказания.