Оперативно-розыскная деятельность, согласно Федеральному закону от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», далее – Закон об ОРД, – это государственная деятельность, осуществляемая специально уполномоченными органами государства в пределах предоставленных законом полномочий в четко установленных целях, коими являются обеспечение безопасности общества и государства от преступных посягательств; защита жизни и здоровья человека, его прав и свобод, а также собственности.

Определение понятия «оперативно-розыскное мероприятие» выработано наукой оперативно-розыскной деятельности и практикой. Под оперативно-розыскным мероприятием принято понимать составную часть оперативно-розыскной деятельности, представляющую собой совокупность действий специально уполномоченных на то государственных органов и их должностных лиц, осуществляемых с соблюдением регламентированных законом оснований и условий, отвечающую нормам морали и нравственности и непосредственно направленную на разрешение целей и задач оперативно-розыскной деятельности.

Перечень оперативно-розыскных мероприятий предусмотрен статьей 6 Закона Об ОРД. К их числу относятся: 

опрос;

наведение справок;

сбор образцов для сравнительного исследования;

проверочная закупка;

исследование предметов и документов;

наблюдение;

отождествление личности;

обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств;

контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;

прослушивание телефонных переговоров;

снятие информации с технических каналов связи;

оперативное внедрение;

контролируемая поставка;

оперативный эксперимент.

Опрос – это сбор фактической информации, значимой для реше­ния конкретной задачи оперативно-розыскной деятельности, со слов опрашиваемого человека, который реально или вероятно обладает ею. Если опрос оформляется объяснением, заявлением, протоко­лом явки с повинной, составленный документ может быть приоб­щен к материалам уголовного дела; впоследствии опрошенный, как правило, дает показания в качестве свидетеля по уголовному делу.

При оформлении результатов опроса рапортом полученные све­дения используются в качестве ориентирующей информации при выдвижении версий, планировании расследования, а также в ка­честве источника сведений о лице, обладающем определенной ин­формацией.

В ходе опроса (открыто либо конспиративно) могут применяться технические средства. Результаты опроса оформля­ются объяснениями, полученными от граждан, рапортами, справ­ками, к ним могут прилагаться протоколы использования техни­ческих средств и носители с записью опроса. В большинстве случаев для легализации данных, полученных в ходе опроса, дос­таточно проведения допроса ранее опрошенного лица. В отдель­ных случаях легализуется полученная в ходе опроса аудио-, видео­информация.

Наведение справок – получение фактической информации, значимой для решения конкретных задач оперативно-розыскной деятельности, путем направления запроса соответствующему юри­дическому или физическому лицу, располагающему или могуще­му располагать таковой, а равно ее получение путем непосред­ственного ознакомления с соответствующим материальным носи­телем.

Источниками информации, используемыми при наведении справок, являются оперативные, криминалистичес­кие и иные базы данных (учеты), информационные системы (мес­тные, региональные и общероссийские информационно-поиско­вые системы) и архивы, другие документальные источники, вклю­чая различные коллекции.

Сведения, полученные в результате наведения справок, оформляются справкой (справкой-меморандумом), ра­портом сотрудника оперативного подразделения, актом с при­ложением полученных при наведении справок оригиналов до­кументов или ксеро-, фото- и зафиксированных иным спосо­бом копий. При направ­лении запросов в другие федеральные органы исполнительной власти ответы на них оформляются письменно.

Следует иметь в виду, что законодательством Российской Федерации предусмотрена система защитных нормативно-правовых мер, призванных не допустить разглаше­ние тайны личной жизни граждан и некоторых видов професси­ональной тайны. Так, например, в настоящее время особую актуальность приобрело получение в ходе оперативно-розыскных мероприятий информации о входящих-исходящих соединениях мобильного абонента, используемой при расследовании.

Полученные документы вводятся в уголовный процесс путем доп­роса сотрудника оперативного подразделения либо лица, осуще­ствлявшего по его поручению наведение справок, допросом иных лиц, осведомленных о данных, полученных в ходе наведения спра­вок, осмотром предоставленных документов, их приобщением к делу. Одним из условий использования полученной ин­формации в качестве доказательств является возмож­ность ее проверки и легализации в ходе следственных действий или посредством судебной экспертизы.

Виды доказательств, которые могут быть сформированы на базе результатов наведения справок: показания свидетелей и иных лиц, документы, вещественные доказательства.

Сбор образцов для сравнительного исследования направлен на обнаружение, получение и изъятие материальных носителей информации (предметов, веществ) с целью их сравнения с материалами, которыми уже располагает оперативное подразделение (сотрудник оператив­ного подразделения), для решения конкретной задачи ОРД в целях дальнейшей иден­тификации предметов, сохранивших следы преступления, либо служивших объектами преступных посягательств, либо могущих служить средством к обнаружению общественно-опасного проти­воправного деяния и лиц к нему причастных.

Сбор образцов может осуществляться любыми не опасными для жизни и здоровья граждан способами, для его осуществления могут привлекаться специалисты и использоваться технические средства.

По результатам проведенного мероприятия составляется ра­порт, справка или протокол, в котором подробно указывается как, где, каким образом, с использованием каких технических средств, с участием каких специалистов производилось получение образ­цов, как и во что они упаковывались, какое количество вещества изъято. Полученные образцы направляются на исследование, ре­зультаты которого обычно носят информационно-ориентирующий характер.

Сбор образцов для сравнительного исследования, как оперативно-розыскное мероприятие, следует отличать от получения следователем (оперативным работником по поручению следователя) образцов для сравнительного исследования в порядке, установленном статьей 202 УПК РФ.

Проверочная закупка — совокупность действий по искусствен­ному созданию органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность (сотрудником оперативного подразделения), ситуа­ции сделки купли-продажи (мнимой), при которой с целью полу­чения оперативно значимой информации с ведома и под контро­лем органа, осуществляющего ОРД, приобретается товар (без цели потребления и сбыта) у лица — объекта оперативной заинтересо­ванности, обоснованно заподозренного в совершении преступле­ния в сфере финансовой, предпринимательской или иной хозяй­ственной деятельности, а также в сфере незаконного оборота оружия наркотических средств и психотропных веществ.

Полученные данные оформляются актом прове­рочной закупки с соблюдением требований, установленных ве­домственными нормативными правовыми актами контролирую­щих органов, справкой (справкой-меморандумом), объяснением привлеченных к ее проведению лиц. К документам прилагаются полученные в ходе мероприятия предметы и документы, соответ­ствующим образом упакованные.

При использовании в ходе проверочной закупки специальных технических средств она оформляется справкой (рапортом) со­трудника оперативного подразделения с приложением результатов проведения оперативно-технических мероприятий (аудио- или ви­деозаписи, фотографий).

В проведении проверочной закупки могут участвовать как опе­ративные работники, так и граждане, оказывающие им содей­ствие. Проверочная закупка предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, проводится на основании постановления, утвержден­ного руководителями органа, осуществляющего оперативно-ро­зыскную деятельность.

Для последующей легализации результатов данного мероприятия оперативным работникам следует: перед проведением закупки осмотреть денежные купюры, указать их достоинство, серии и номера в акте пометки и передачи денежных средств лицу, производящему закупку (если деньги в банковской упаковке, необходимо произвести описание упаков­ки); пометить деньги специальными средствами и составить протокол их выдачи лицу, которое должно производить закупку.

В случае задержания подозреваемого факт изъятия у него де­нег следует зафиксировать в протоколе осмотра или личного досмотра лица, в котором также указать осо­бенности купюр, позволяющие идентифицировать их с переданными; зафиксировать в протоколе факт изъятия пред­метов, свидетельствующих о совершенной сделке.

Изъятые предметы и ценности в дальнейшем могут быть, по решению лица, производящего расследование, приобщены к делу в качестве вещественных доказательств, участвовавшие в мероприятии лица должны быть допрошены по его обстоятельствам.

Исследование предметов и документов — изучение документов, программ, веществ, которые сохранили на себе следы преступления, явились или мог­ли являться орудием преступления или результатом преступной деятельности. Исследование проводится с целью обнаружения совершенного преступления и изобличения лиц, причастных к его совершению.

В подразделениях, осуществляющих ОРД, полученные данные оформляются справкой (справ­кой-меморандумом) либо рапортом оперативного сотрудника или актом. Исследование предметов, веществ и документов, проведенное в иных государственных органах, оформляется документами, предусмотренны­ми ведомственными нормативно-правовыми актами соответству­ющих федеральных органов исполнительной власти (заключения­ми, актами экспертизы, актами исследования). Результаты исследования предметов, веществ и документов, проведенного специалистами из числа лиц, привлеченных на кон­трактной основе, оформляются актом исследования (ревизии, про­верки).

Полученные документы вводятся в уголовный процесс путем допроса сотрудника оперативного подразделения, осуществляю­щего исследование, допросом иных лиц, выполняющих исследо­вание, осмотром предоставленных предметов и документов, их приобщением к делу.

При проведении исследований должна обеспечиваться возможность сохранения об­разцов для проведения в дальнейшем соответствующего вида судебной экспертизы.

Результаты исследования, как правило, не могут являться до­казательством по делу.

Наблюдение — тайное, направленное, систематическое, непос­редственное визуальное или опосредованное (с помощью опера­тивно-технических средств) восприятие значимых для решения конкретных задач ОРД деяний лица (лиц) и явлений (событий, фактов, процессов) и их фиксация.

Полученные данные оформляются справкой (ра­портом) либо актом наблюдения или сводкой наружного наблюдения, а также со­общением конфиденциального источника или другим оперативно-служебным документом. В итоговом оперативно-служебном доку­менте отражается (в хронологическом порядке) развитие наблю­даемого события, контакты наблюдаемого лица с другими людь­ми и иные обстоятельства. К рапорту прилагаются аудио-, видео­записи, фотографии, сделанные в ходе мероприятия.

Полученные документы вводятся в уголовный процесс путем допроса сотрудника оперативного подразделения, осуществляю­щего наблюдение, путем допроса иных лиц, выполняющих данное мероприятие, осмотра предоставленных предметов и документов, их приобщения к делу.

Отождествление личности заключается в установлении и иден­тификации лица — объекта оперативной заинтересованности (нео­познанного трупа) по индивидуализирующим его статическим (папиллярным узорам, составу крови и слюны, следам запаха и следам, оставленным на месте происшествия) и динамичес­ким (походке, жестикуляции, мимике и пр.) признакам, а равно при помощи словесного (композиционного) портрета и других способов, позволяющих с достаточной степенью ве­роятности идентифицировать человека.

Полученные данные оформляются различными документами: справкой (справ­кой-меморандумом), рапортом-сводкой, актом отождествления личности, сообщением конфиденциального источника, объясне­нием гражданина — участника мероприятия или заявлением граж­данина с приложением аудио-, видеозаписей, фотографий, на которых зафиксирован процесс данного ОРМ либо используемых при его осуществлении.

Документы специализированных подразделений МВД России не предоставляются. На их основе сотрудником оперативного под­разделения составляется справка (справка-меморандум), в которой указывается, в каких условиях происходило отождествление, а так­же по какими признакам лицо (труп) было идентифицировано; к этой справке прилагаются соответствующим образом упакованные ре­зультаты отождествления личности, а также иные физические но­сители информации, используемые в ходе мероприятия.

Полученные документы в результате данного мероприятия документы вводятся в уголовный процесс путем допроса сотрудника оперативного подразделения, осуществляю­щего отождествление личности, допросом иных лиц, выполняю­щих данное мероприятие, осмотром предоставленных предметов и документов, их приобщением к делу.

Обследование помещений, зданий, сооружений, участков мест­ности и транспортных средств заключается в совокупности дей­ствий по осмотру материального недвижимого или движимого объекта (строения, участка местности, транспортного средства), принадлежащего лицу — объекту оперативной заинтересованнос­ти, либо используемому им или его контактами с целью обнару­жения следов преступления, орудия его совершения, иных предме­тов, веществ или документов, могущих иметь отношение к пре­ступной деятельности.

Полученные данные оформляются различными документами: справкой (ра­портом), актом обследования или актом (по установленной для федеральных органов исполнительной власти форме), под прикрытием которого проводилось зашифрованное обследование. В этом оперативно-служебном документе отмечается: ход обследования, обнаруженные предметы, использованные тех­нические и иные средства, образцы изъятого вещества, их количество и другие обстоятельства.

Полученные документы вводятся в уголовный процесс путем допроса сотрудника оперативного подразделения, осуществляю­щего обследование, иных лиц, выполняющих данное мероприятие, осмотром предоставленных предметов и докумен­тов, их приобщением к делу.

Обследование помещений в случае ограничения конституци­онного права граждан на неприкосновенность жилища проводит­ся только на основании судебного решения. Изъятые в процессе данного мероприятия предметы не могут быть признаны вещественными доказательствами по делу. Сведения, полученные в результате его проведения, могут вовле­каться в уголовный процесс в исключительных случаях путем допроса лица, его проводившего.

Обследование зданий, сооруже­ний, участков местности и транспортных средств судебного реше­ния не требует. Легализация полученных данных осуществляется в общем порядке путем представления следователю рапортов, ак­тов осмотра, изъятия, добровольной выдачи.

Прослушивание телефонных и иных переговоров согласно законодательству Российской Федерации допускается лишь при наличии решения суда. Данное оперативно-розыскное мероприятие может проводиться как по инициативе оперативного подразделения, так и на основании поручения лица, производящего расследование.

Поскольку не во всех переговорах подозреваемого, обвиняемого содержит­ся доказательственная информация, следователь (если он являет­ся инициатором прослушивания) систематически знакомится с мате­риалами прослушивания и делает пометки на тех из них, которые несут доказательственную информацию и будут приобщены к ма­териалам уголовного дела. В соответствии с этими пометками обеспечивается сохранность подлинных звукозаписей перегово­ров для последующего проведения по ним (в случае необходимости) фоноскопической экспертизы.

Для введения в уголовный процесс полученной в результате дан­ного мероприятия информации, следователю направляется фонограмма представляющих интерес переговоров и их стеног­рамма. После осмотра и прослушивания данная фонограмма может быть приобщена к уголовному делу в качестве вещественного доказательства.

Проверка содержащейся информации осуществляется путем проведения соответствующих экспертиз, допросов, очных ставок лиц, принимавших участие в переговорах.

Контролируемая поставка — система ОРМ и действий, в ходе которых с ведома и под контролем органа, осуществляющего опе­ративно-розыскную деятельность, допускается оборот товаров или предметов (приобретение, передача, сбыт, хранение, перевозка или пересылка), свободная реализация которых запрещена или оборот которых ограничен, а равно предметов, добытых преступным пу­тем или сохранивших на себе следы преступления, либо орудий или средств преступления.

Полученные документы вводятся в уголовный процесс путем допроса сотрудника оперативного подразделения, осуществлявше­го данное мероприятие, иных лиц, участвовавших в данном мероприятии, осмотра полученных предметов и документов, их приобщения к делу.

Контро­лируемая поставка запрещенных к обращению предметов произ­водится на основании постановления, утвержденного руководи­телем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.

При обнаружении в отправлении запрещенных предметов до­кументируется факт их выявления.

Поскольку основной целью данного мероприятия является выявление получателя груза, оно сопро­вождается проведением таких мероприятий, как наблюдение, прослушивание телефонных переговоров и других.

В случае, когда при практическом осуществлении данного мероприятия пересекается таможенная граница, нельзя обойтись без взаимодей­ствия с таможенными органами, которые в пределах своей компетенции принимают решения, направленные на обеспечение успешного проведения контролируемой поставки.

Оперативное внедрение — система ОРМ и действий по продви­жению в изучаемый объект или в его окружение (криминальную и иную среду) конфидента, его закреплению в этой среде и при­обретению оперативно-значимых позиций, позволяющих своевре­менно получать информацию для оптимального решения задач ОРД в сложившейся оперативной обстановке.

Методика и тактика проведения оперативного внедрения рег­ламентируется ведомственными нормативными актами МВД России и составляет государственную тайну.

Полученные данные оформляются различными документами: справкой (справ­кой-меморандумом), рапортом, объяснениями (заявлениями) граж­дан — участников ОРМ, сводкой лица, внедренного в преступ­ную среду, с приложением документов, предметов, произведен­ной аудиозаписи, если она велась, и прочие технические носите­ли.

В случаях, когда сведения, связанные с внедрением лица в преступную среду, необходимо придать гласности, его согласие должно быть оформлено письменно.

Полученные документы вводятся в уголовный процесс путем допроса сотрудника оперативного подразделения, осуществлявше­го мероприятие, иных лиц, выполнявших мероприятие, осмотра предоставленных материалов, их приобщения к делу в качестве вещественного доказательства.

Оперативный эксперимент состоит в получении оперативно-зна­чимой информации в целях проверки и уточнения сведений, не­обходимых для решения конкретной задачи ОРД посредством кон­спиративного активного наблюдения за лицом — объектом опера­тивной заинтересованности, в специально созданных, полностью управляемых или контролируемых условиях.

Полученные данные оформляются различными документами: справкой (справ­кой-меморандумом), актом, рапортом сотрудника оперативного подразделения, объяснением лица — участника оперативного экс­перимента или заявлением гражданина, а в случае выявления пре­ступлений и лиц, к ним причастных, — актом оперативного эксперимента.

Возможность осуществления некоторых оперативно-розыскных мероприятий обеспечивается применением различных технических средств, которые, не должны причинять вреда здоровью человека.

Для фиксации тех или иных обстоятельств используется звуко- и видеозаписывающая аппаратура. Для того, чтобы содержащиеся на образовавшихся в результате ее применения носителях информации сведения были признаны доказательствами по делу, должны соблюдаться следую­щие требования.

Аудио - либо видеокассета, которую планируется использовать при проведении прослушивания телефонных переговоров, предварительно прослушивается (просматривается) в присутствии понятых для подтверждения факта отсутствия на ней какой-либо информации. После этого оперативный работник надиктовывает на нее условия, место, характер проводимого мероп­риятия, а понятые — свои анкетные данные. После этого кассета помещается в кассетоприемник, который опечатывается, о чем составляется акт.

После проведения оперативного мероприятия кассета в при­сутствии понятых извлекается из диктофона и опечатывается, о чем составляется акт. Вместе со всеми перечисленными докумен­тами кассета направляется следователю, который в присутствии понятых в соответствии с нормами УПК осматривает и прослу­шивает ее, о чем составляется протокол осмотра и прослушивания фонограммы. Затем кассета может быть признана вещественным доказательством, если будет признано, что на ней содержится информация, имеющая доказательственное значение по уголовному делу.

В ряде случаев для подтверждения доказательственного значения полученных данных возникает необходимость проведения видео-фоноскопической, портретной (по фото, кинокадрам, видеозаписи), технико-криминалистической или фоноскопической судебных экспертиз. Достоверность фактических данных, содержащихся на кассете, может также подтверждаться показаниями лиц, участвовавших в проведении мероприятия.

Если в процессе проведения оперативного мероприятия приме­нялись специальные маркерующие средства, к делу приобщается протокол (акт) об их нанесении на объект, а также протокол (акт) его изъятия у подозреваемого. Кроме того, в процессе предвари­тельного расследования допрашиваются принимавшие уча­стие в данном мероприятии лица и назначается химическая экс­пертиза (для установления однородности веществ, обнаруженных на промаркированных объектах и оставшихся у оперативного ра­ботника), а сами предметы приобщаются к делу в качестве веще­ственных доказательств.