Завещание имущества

Юридически преимущество перед наследованием по закону имеет наследование по завещанию: наследование по закону имеет место, когда и поскольку оно не изменено завещанием, а также в иных случаях, установленных Кодексом (ст. 1111 ГК РФ). Лицу предоставляется возможность прежде всего самому распорядиться своим имуществом на случай смерти, передать его самым близким людям либо юридическим лицам или государству.

Право распоряжения является одним из правомочий иных гражданских прав: при жизни человек имеет господство над принадлежащими ему вещами, может передавать права и обязанности по обязательствам другим лицам, точно также субъект может распорядиться большинством из этих прав на случай смерти.

Вместе с тем наследование по завещанию в действительности в нашей стране составляет исключение из правила.

Термин завещание используется в трех значениях: завещание есть односторонняя сделка, завещание есть особым образом оформленный документ, имеющий свои реквизиты, и наконец, завещание как основание наследования представляет собой юридический факт.

Завещание - это письменный документ, удостоверенный по общему правилу нотариусом, либо должностным лицом, указанным в законе, а в исключительных случаях собственноручно написанный завещателем в присутствии двух свидетелей, содержащий назначение наследника (либо указание на лишение наследства наследников по закону) и распоряжение имуществом на случай смерти.

Как односторонняя сделка завещание есть распоряжение лица имуществом на случай смерти, создающее права и обязанности только после открытия наследства, для его совершения необходимо и достаточно выражения воли одного гражданина. Особенностями этой сделки является ее строго личный характер и необходимость обладать полной дееспособностью для ее совершения, тогда как в подавляющем большинстве случаев отсутствие полной дееспособности компенсируется наличием у лица законного представителя, опекуна или попечителя.

Полностью дееспособный гражданин обладает правом составить завещание, этому праву корреспондирует обязанность всех лиц воздерживаться от его нарушения. При умышленном нарушении данной обязанности лицо может быть признано недостойным наследником. Поскольку праву завещателя противостоит обязанность всех иных лиц воздерживаться от его нарушения, это отношение является абсолютным[69].

Тайна завещания предполагает, что сведения, касающиеся содержания завещания, его совершения, изменения или отмены не должны разглашаться всеми лицами, участвующими в его оформлении. Тайна сохраняется до момента смерти завещателя.

В случае разглашения тайны завещания прямо допускается взыскание компенсации морального вреда. Право на защиту принадлежит только самому завещателю. Хотя закон и предусматривает возможность при нарушении тайны завещания использовать и другие способы защиты гражданских прав, закрепленные в ст.12 ГК, но теоретически можно воспользоваться только правом на возмещение убытков. Другие способы, исходя из существа самого нарушения, использованы быть, не могут. Поэтому, если сохранение тайны завещания приобретает для лица особое значение, лучше всего воспользоваться новой для нашего законодательства возможностью составить закрытое завещание.

Существенным условием завещания как сделки следует считать назначение наследника, либо подназначение наследника наследникам по закону, либо указание на лишение наследства всех наследников по закону, без этих условий оно будет ничтожным. Формальные ошибки и неточности при этом не должны приниматься во внимание. Например, если в завещании наследницей указана единственная дочь наследодателя Прасковья, а в документах значится имя Полина, эта ошибка не должна повлечь признания завещания недействительным.

Закон называет существенным условием завещания дату и место его составления. Указание даты составления является важным, т.к. при наличии нескольких завещаний в силу вступит последнее. Кроме того, наличие у завещателя дееспособности, а также способности понимать значение своих действий и руководить ими, устанавливается также на дату совершения сделки. Указание места оформления документа не играет столь важной роли.

Содержание завещания может исчерпываться указанием на лишение наследства всех наследников по закону, что прямо предусмотрено в ст.1119 ГК РФ. Ранее вопрос о действительности таких "отрицательных" завещаний вызывал сомнения, поскольку специальной нормы в законе не было. Включение этого правила в Кодекс является верным, поскольку отстранение от наследования всех наследников по закону по сути также является распоряжением имуществом на случай смерти. Если завещатель лишил наследства всех наследников по закону, перечислив их поименно, то не обязательно после его смерти имущество как выморочное перейдет к государству. Позднее такой гражданин может составить новое завещание, не противоречащее первому, или могут появиться иные лица, входящие в круг наследников по закону (например, супруг, дети и т.д.). Наконец, невзирая на содержание завещания, к наследству призываются лица, имеющие право на обязательную долю. Если завещатель желает лишить таких лиц наследства, ему следует сослаться на обстоятельства, которые позволят в дальнейшем признать лицо недостойным наследником[70].

Завещание может содержать подназначение наследника (субституцию).

Наследника можно подназначить либо наследнику по завещанию, либо наследнику по закону. Такой "запасный" наследник будет призван в случае, если "основной" наследник умрет ранее завещателя, либо одновременно с ним, либо не успеет принять наследство ввиду смерти, либо не примет наследство по другим причинам, либо откажется его принять, либо не будет иметь право наследования или будет отстранен как недостойный.

Анализ перечисленных оснований позволяет прийти к некоторым выводам. Во-первых, наличие субститута исключает наследственную трансмиссию после смерти "основного" наследника. Во-вторых, если назначенный наследник не вступит в свои права по тем или иным причинам, его место занимает другой наследник по завещанию, а не по закону, как при отсутствии подназначенного наследника. Также основной наследник лишится права отказа от наследства в пользу иного лица[71].

Завещатель может предусмотреть распределение доли наследства на случай, если один из наследников не вступит в свои права по причинам, указанным в ст. 1161. Такое распоряжение, равно как и подназначение наследника, исключает действие правил о приращении наследственных долей.

Документ, не содержащий назначения наследника, или подназначения наследника, или указания на лишение наследника (наследников) по закону наследства, не является завещанием.

Как уже отмечалось, наследование по завещанию не является распространенным в нашей стране, в большинстве случаев имеет место наследование по закону. Причин можно назвать несколько. Во-первых, круг наследников по закону включает наиболее близких родственников и наследодатель не видит необходимости изменять этот порядок, тем более что круг наследников с принятием нового ГК расширен. Во-вторых, незнание закона может вызывать практические трудности с оформлением завещания. В третьих, в небольших городах нотариальных контор недостаточно, прибегнуть к помощи нотариуса бывает затруднительно[72].

Лицо при составлении завещания имеет право распорядиться любым имуществом, как принадлежащим ему, так и тем, которое может быть приобретено в будущем. В дореволюционной литературе указывалось:"Предметом завещания может быть и наследственное право самого завещателя, приобретенное уже им, а не ожидаемое только." Имеется в виду ситуация, когда лицо призвано к наследству, то есть приобрело субъективное право наследования, но до реализации этого права оно распоряжается им на случай своей смерти. Наш закон не допускает подобных распоряжений, поскольку он сам определяет "судьбу" такого права, устанавливая институт наследственной трансмиссии. Но может возникнуть ситуация, когда лицо опасается, что ввиду смерти оно не успеет принять открывшееся наследство. В этом случае следует одновременно с составлением завещания оформить заявление о принятии наследства, которое потом должно быть направлено в нотариальную контору по месту открытия наследства, а в завещании указать лицо, которое должно получить эту наследственную массу, например, гражданин завещает открывшееся в его пользу и принятое им наследство близкому другу, а в остальном имуществе назначает наследницей свою жену.

Основной формой завещания по-прежнему остается нотариально удостоверенное. Вместе с тем требование нотариального удостоверения в некоторых случаях может быть трудно выполнимым, поэтому верным остается замечание Д.И.Мейера, который отмечал: "...если бы законодательство всегда требовало от духовных завещаний нотариальной формы, во множестве случаев ражданину не удалось бы воспользоваться этим правом."[73]

Ошибки при удостоверении завещаний иными должностными лицами являются типичными, на что в разное время указывалось на страницах юридической литературы[74]. Решение этой проблемы состоит в принятии новых подзаконных актов, регламентирующих порядок удостоверения завещаний разными должностными лицами.

В п.1 ст. 1127 содержится закрытый перечень лиц, имеющих право удостоверить завещание, но при этом указано, что при наличии разумной возможности необходимо принять все меры для приглашения к завещателю нотариуса.

Отсюда следует, что в законе закреплен приоритет нотариальной формы завещаний. В специальные нормативные акты включены общие нормы об удостоверении завещаний должностными лицами. Например, в п. 5 ст. 32 Кодекса внутреннего водного транспорта РФ записано: капитан судна вправе удостоверить завещание лица, находящегося на судне во время его плавания. Согласно приведенной статье, удостоверение завещания капитаном не связывается с наличием каких-либо особых обстоятельств (тяжелая болезнь пассажира, угроза аварии и т.д.), буквальное толкование приводит к выводу, что капитан по своему усмотрению может согласиться или отказаться от совершения этого действия. Однако, учитывая положения ГК, следует признать, что капитан имеет право удостоверить завещание только при отсутствии разумной возможности обратиться к нотариусу.

Необходимость в удостоверении завещаний иными должностными лицами связана с объективными обстоятельствами, в частности, если гражданин временно находится в определенной изоляции (разведочные, арктические и другие подобные экспедиции, отбывание наказания в виде лишения свободы и т.д.), либо его состояние здоровья является критическим, в связи с чем обращение к нотариусу становится просто невозможным.

Для таких завещаний не требуется собственноручность написания, достаточно личной подписи, обязательно указание даты и места удостоверения, а также необходимо присутствие одного свидетеля. Должностное лицо, удостоверяющее завещание, обязано разъяснить право на обязательную долю в наследстве.

Гражданский Кодекс вводит неизвестный советскому закону институт свидетелей при составлении, подписании, удостоверении завещания или при передаче завещания нотариусу (п.2 ст. 1124, п.4 ст. 1125, п.3 ст. 1126, п.2ст.1127,п.1 ст.1129ГК).

Нотариальная форма является самой "надежной", компетентность нотариуса в юридических вопросах позволяет избежать ошибок при оформлении завещания, поэтому присутствие свидетеля является факультативным. Сам нотариус при необходимости может выступать в суде в роли свидетеля, поскольку перед совершением нотариального действия он обязан удостовериться в дееспособности гражданина не только с формальной стороны, для чего он проверяет личные документы, но и побеседовать с завещателем для того, чтобы убедиться, что последний адекватно воспринимает происходящее, понимает значение своих действий и руководит ими.

Завещания, приравниваемые к нотариально удостоверенным, подписываются одним свидетелем. Обязательное участие свидетеля при этом оправдано: иные должностные лица удостоверяют завещания в порядке исключения, и поэтому вероятность неточностей, ошибок при этом достаточно велика.

Составление закрытого завещания, также как и завещания в чрезвычайных обстоятельствах требует непременного участия двух свидетелей. В этих случаях никто не контролирует соответствие содержания завещания требованиям закона, поэтому наиболее велика вероятность возникновения споров.

Соблюдение требований закона об участии при совершении завещания свидетелей играет важную роль. Отсутствие свидетеля в тех случаях, когда его участие обязательно, делает документ ничтожным, несоответствие его требованиям, указанным в законе, влечет оспоримость.

Поскольку ранее действовавший закон, как уже отмечалось, не предусматривал возможности присутствия свидетелей при составлении завещания, будет нелишним обратиться к истории этого института, а также к положениям иностранных законодательств.

Новеллой является правило, в силу которого завещатель вправе совершить завещание, не предоставляя при этом другим лицам возможности ознакомиться с его содержанием (ст. 1126 ГК). Обязательными требованиями являются собственноручность написания и подписания, а также наличие двух свидетелей. Имена свидетелей, как и само завещание, держатся в тайне и оглашаются только после вскрытия документа. Еще одной особенностью является то, что закрытое завещание существует в одном экземпляре, который никому не выдается, а хранится у нотариуса даже после открытия наследства.

Для оглашения завещания нотариусом устанавливается определенный срок, исчисляемый с момента предоставления свидетельства о смерти, но не позднее чем через 15 дней, он необходим для того, чтобы оповестить заинтересованных лиц из числа наследников по закону о наличии завещания. Следовательно, наследство может быть принято не ранее ознакомления с текстом завещания. Это важное обстоятельство может повлечь необходимость принятия мер по охране наследства даже при наличии в месте его открытия наследников по закону.

Новеллой для нашего законодательства является норма о завещаниях в чрезвычайных обстоятельствах. В ст. 1129 ГК речь идет о чрезвычайных обстоятельствах, т.е. таких, которые происходят редко, данная норма не рассчитана на широкое применение. В ней содержится новое оценочное понятие, не использовавшееся в Гражданском Кодексе - "чрезвычайные обстоятельства". Так, в ст.401 ГК употреблен иной термин -"непреодолимая сила", под которым понимаются чрезвычайные и непредотвратимые при данных условиях обстоятельства. Очевидно, что чрезвычайные обстоятельства и непреодолимая сила - разные категории, и чрезвычайные обстоятельства - это не обязательно непредотвратимые события. Суду предоставляются широкие возможности для толкования ст. 1129, поскольку никаких указаний относительно того, какие обстоятельства являются чрезвычайными, закон не содержит, отмечено лишь, что гражданин должен находиться в положении, явно угрожающем его жизни. Очевидно, что под такими обстоятельствами нельзя понимать катастрофы, мощные стихийные бедствия (авиакатастрофа, землетрясение, сход снежной лавины), поскольку гибель людей наступает слишком быстро. Завещание может быть совершено лишь тогда, когда угроза жизни не влечет мгновенную гибель человека и имеется техническая возможность написать документ в присутствии двух свидетелей (например, во время нахождения в плену).

Учитывая вышеизложенное, Гражданский Кодекс предъявляет к таким распоряжениям минимальные требования: соблюдение простой письменной формы, собственноручное написание и присутствие двух свидетелей. Если угроза жизни сложилась во время плавания на судах, плавающих под Государственным флагом России, в разведочной, арктической или другой подобной экспедиции, то завещание должно составляться с учетом требований ст. 1127 (завещания, приравниваемые к нотариально удостоверенным.)

Для исполнения завещания факт его совершения в чрезвычайных обстоятельствах должен быть подтвержден судом по требованию заинтересованных лиц после открытия наследства. Из толкования ст. 1129 ГК следует, что суду необходимо установить следующие факты: наличие явной угрозы жизни завещателя и отсутствие в силу чрезвычайных обстоятельств возможности сделать распоряжение имуществом в иной форме. Судом подтверждается не сам факт составления завещания, а наличие при его совершении чрезвычайных обстоятельств.

Как уже отмечалось, закон предъявляет определенные требования к свидетелям, участвующим при составлении, подписании, удостоверении завещания (ст. 1124 п.2), при несоблюдении которых завещание является оспоримым.

Составленное с соблюдением всех требований закона завещание тем не менее может не повлечь реализацию выраженной в нем воли наследодателя после его смерти. Это может произойти в силу прямого волеизъявления самого субъекта (изменение или отмена), либо из-за признания сделки недействительной, либо по причине невозможности исполнения.

Во-первых, закон не препятствует лицу совершить не одно, а несколько завещаний. Традиционно установлены следующие правила: если завещания не противоречат друг другу, то оба они приобретают юридическую силу и подлежат исполнению. В противном случае приоритет имеет, по общему правилу, завещание, составленное позднее. Таким образом, последующие распоряжения имуществом на случай смерти могут преследовать цель отмены, изменения либо дополнения ранее сделанного волеизъявления. Целесообразно прямо указывать в последующем завещании его соотношение с предыдущим во избежание возможных споров из-за неясности формулировок.

Положения нового Гражданского Кодекса относительно отмены и изменения завещания принципиально не отличаются от прежнего закона, они лишь подверглись большей детализации. Отмена и изменение завещания производится так же, как и его составление, в одностороннем порядке, без указания причин. Автоматически, то есть без изменения либо отмены, теряет силу только завещание, написанное в чрезвычайных обстоятельствах по истечении месяца с момента их прекращения. Отмена может совершаться в отношении завещания в целом или его части, путем составления нового документа либо путем специального распоряжения о признании завещания утратившим силу. Завещанием, совершенным в чрезвычайных обстоятельствах, может быть отменено или изменено только такое же завещание.

Отмена завещания, как правило, приобретает бесповоротное юридическое значение. Это значит, что при отмене последующего завещания прежнее не восстанавливается в силе, и только при признании позднейшего завещания недействительным ранее написанное вновь приобретает юридическое значение.

Отмена и изменение завещания - это односторонние сделки, поэтому к ним применяются положения о сделках, в частности, об их недействительности.

Помимо наследников завещатель имеет право назначить сингулярных правопреемников - отказополучателей, с целью установления для них права на получение имущественной выгоды за счет наследства (ст. 1137 ГК). Каузой установления легата является безвозмездное предоставление выгоды какому-либо лицу.

Завещательный отказ возлагается на одного или нескольких наследников, но обременяет не наследника, а само наследство, к такому выводу можно прийти путем толкования норм ГК: с одной стороны, при переходе доли наследника, обремененной легатом, к другим лицам, по общему правилу обязанность исполнения легата не погашается, а переходит вместе с долей наследства к этим субъектам, с другой стороны, легат подлежит исполнению только за счет актива наследства за вычетом долгов умершего.

Термин "завещательный отказ" употребляется в нескольких значениях.

Во-первых, это распоряжение лица на случай смерти, сделанное в завещании, содержание завещания даже может исчерпываться завещательным отказом. Отсюда следует, что для действительности такого волеизъявления требуется соблюдение всех требований, предъявляемых к завещаниям. Во-вторых, сама имущественная выгода отказополучателя также именуется завещательным отказом. В литературе традиционно в качестве синонимов используются еще латинские термины - легат и легатарий, неизвестные новому Гражданскому Кодексу.

Завещательный отказ, как и само завещание, - это односторонняя сделка.

Ее особенностью является то, что она создает обязанности для третьего лица - наследника, и одновременно право требования на стороне легатария.

Если в силу легата предоставляется право пользования вещью из состава наследства, то легатарий приобретает ограниченное вещное право на такое имущество, поскольку в п.3 ч.2 ст. 1137 закреплено правило, что при переходе права собственности на имущество, входившее в состав наследства, к другому лицу, право пользования этим имуществом, предоставленное по завещательному отказу, сохраняет силу. Следовательно, легатарий имеет независимое от нового собственника ограниченное господство над вещью, это право пользования обременяет право собственности на вещь.

Как отмечалось ранее в литературе, "предоставление права пользования домом (его частью) - наиболее распространенный вид завещательных отказов."[75] Видимо поэтому о таком легате сказано отдельно в п.2 ч.2 ст. 1137 ГК, тем более что с появлением большого количества собственников жилья подобные распоряжения могут встречаться значительно чаще.

Представляется целесообразным дополнить ч.2 ст. 1137 ГК пунктом 4 следующего содержания: "Если предметом завещательного отказа является передача вещи из состава наследства в собственность отказополучателя, то право собственности на такую вещь с момента принятия наследства наследником приобретает отказополучатель при условии соблюдения требований ст. 1138 ГК." Кроме того, п.1 ст. 1138 дополнить пунктом 3: "Если стоимость наследства, оставшегося после выплаты долгов и выдела обязательной доли, недостаточна для исполнения завещательного отказа, то такой отказ является в целом или в соответствующей части ничтожным".

На индивидуально-определенные вещи из состава наследства, подлежащие передаче легатарию, взыскание по требованиям кредиторов умершего должно обращаться в последнюю очередь, только при недостаточности для погашения долгов иного имущества. Это необходимо для наиболее полной реализации воли наследодателя, выраженной в завещании.

Право на получение завещательного отказа не переходит к другим лицам, за исключением случая, когда сделано подназначение легатария. Закон допускает подназначение легатария для тех же самых ситуаций, для которых делается подназначение наследника, т.е. на случай, если основной легатарий умрет до открытия наследства или одновременно с завещателем, либо откажется от получения отказа или не воспользуется своим правом в течение трех лет со дня открытия наследства и т.д. Такое подназначение при определенных условиях может "отодвинуть" обязанность исполнения легата на продолжительный срок.

Отказополучатель имеет право отказаться от получения завещательного отказа (ст. 1160), такой отказ не может быть сделан в пользу другого лица. Следовательно, право на получение легата является тесно связанным с личностью легатария. Если легат оставлен в пользу одного из наследников, то отказ от него никак не влияет на право принять наследство или отказаться от него[76].

В отличие от легатов, при завещательном возложении обязанность наследника может состоять в совершении действий как имущественного, так и неимущественного характера. Для реализации воли умершего наследник должен совершить определенные односторонние сделки либо вступить в обязательственные отношения с компетентным органом или юридическим лицом[77].

В ст. 1139 ГК РФ отдельно указывается, что на наследников может быть возложена обязанность содержать принадлежащих завещателю домашних животных, а также осуществлять необходимый надзор и уход за ними, это новелла закона. Возникают сомнения относительно того, можно ли сделать такую обязанность юридической? Как известно, при нарушении юридической обязанности наступают неблагоприятные последствия в виде ответственности. Неясно, какую ответственность будет нести наследник, если он не пожелает содержать домашнее животное и кто будет предъявлять к нему соответствующие претензии. Анализ рассматриваемого положения приводит к выводу о том, что законодатель "вышел" за границы отношений, которые могут быть урегулированы правом, подобные отношения традиционно относятся к сфере неправовых. Человек имеет полную власть над животным, которое с точки зрения закона является вещью. Современное законодательство определяет границы осуществления такого права, запрещая жестокое обращение с животным, но это единственное ограничение, заставить содержать домашнее животное против воли наследника невозможно, даже если придать этой обязанности видимость юридической. В соответствии с изложенными аргументами предлагается исключить это правило из Гражданского Кодекса.

Наконец, следует отметить, что завещательное возложение, также как и легат, обременяет само наследство или долю в наследстве, а не конкретное лицо, если иное не вытекает из завещания или закона.