Тактика использования в раскрытии и расследовании преступлений нетрадиционных средств и методов (проблемы использования полиграфа, применения гипноза, «сыворотки правды»).

Стр 1 из 39Следующая ⇒

Поможем в ✍️ написании учебной работы

Имя

Поможем с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой

Нажимая кнопку "Продолжить", я принимаю политику конфиденциальности

К нетрадиционным методам при расследовании преступлений относятся:

1. использование полиграфа ("детектора лжи");

2. допросы под гипнозом (так называемая гипнорепродукция);

3. обращение за помощью к яcновидящим;

4. применение наркоанализа («сыворотки правды»).

Использование полиграфа

Особую актуальность проблема применения полиграфа приобретает в сфере борьбы с преступностью при осуществлении оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности. Проверка на полиграфе позволяет не только определять наиболее перспективные направления расследования, выявлять преступников, но и получать доказательства их виновности. Учитывая, что результативность борьбы с преступностью во многом обеспечивается за счет уголовно-процессуальной деятельности, обратимся к вопросу о возможности применения полиграфа при производстве отдельных следственных действий.

Следственные действия - основной и наиболее распространенный способ собирания и проверки доказательств по уголовному делу. Правовой основой проверки на полиграфе при их производстве служат предписания ст. 164 УПК РФ, где наряду с другими общими правилами закреплена возможность применения технических средств и способов обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств.

Вместе с тем в законе не предусмотрены условия применения технических средств и способов обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств. В частности, технические средства должны обеспечивать получение достоверных результатов, не нарушать права и законные интересы участников следственных действий, не вступать в противоречие с требованиями морали, не создавать опасности для жизни и здоровья людей, применяться управомоченными на то лицами. Кроме того, их использование должно осуществляться в установленном законом порядке и с соблюдением процессуальной формы.

Противники применения полиграфа в уголовном судопроизводстве в качестве довода его процессуальной несостоятельности чаще всего называют ненадежность полученных результатов, т.е. невозможность установления их достоверности (либо низкая степень достоверности).

По данным ВНИИ МВД России, точность показателей современных полиграфов составляет не менее 96%, что вполне сопоставимо с точностью результатов традиционных видов криминалистических, а также многих других судебных экспертиз. Более того, при экспериментальной проверке на достоверность результатов применения полиграфа и результатов производства таких судебных экспертиз, как дактилоскопическая, портретная и почерковедческая, было установлено, что «технология проверок на полиграфе обладает степенью точности, сопоставимой и даже превосходящей большинство представляемых в настоящее время видов доказательств, которые фигурируют в судах по уголовным и гражданским делам».

Полиграф - допустимое для применения в уголовном судопроизводстве техническое средство, основанное на познанных наукой закономерностях, процессах и явлениях, гарантирующих получение достоверного результата

Гипнорепродукция

При использовании в уголовном судопроизводстве гипнорепродукции возникает ряд проблем:

1. остается ли опрашиваемый под гипнозом субъектом уголовного процесса со всеми его правами и обязанностями, и является ли информация, полученная в результате применения гипноза, доказательством по уголовному делу?

2. не может ли человек симулировать состояние гипноза, скрывая что-то потаенное, и может ли человек лгать под гипнозом?

С одной стороны – гипнорепродукцию можно считать разновидностью допроса, поскольку это тот же процесс получения информации следователем от допрашиваемого лица (потерпевшего, подозреваемого,обвиняемого, свидетеля) об обстоятельствах расследуемого события, только под гипнозом, поскольку в обычном состоянии обычными приемами допроса они восстановлены быть не могут.

С другой стороны, и эту точку зрения также поддерживают многие ученые, - человек в состоянии гипноза – это лицо с измененным сознанием.

Тем не менее, последнее время появляется все больше защищенных диссертаций, где авторы относят подобные приемы в раздел «нетрадиционных методов». Так, И.И. Тимошенко в четвертом параграфе второй главы своей диссертации называет «метод опроса с использованием гипноза, наркоза...», а также пропагандирует применение данных методов «с учетом зарубежного опыта».

Использование гипноза следует признать эффективным средством получения оперативно-розыскных данных в ходе опроса с целью актуализации забытого, в случае если при этом будут соблюдены следующие требования:

1. добровольное предварительное согласие испытуемого (что подтверждается письменным заявлением) на опрос с использованием гипноза;

2. специалист, который проводит опрос при помощи гипноза, должен быть высшей квалификации и обладать знаниями не только в области медицины, гипнологии, но и в области юриспруденции;

3. сведения, полученные под гипнозом, не могут быть признаны доказательствами по делу, а выступают лишь как ориентирующая информация;

4. ход опроса с применением гипноза должен фиксироваться посредством видеозаписи;

5. применение гипноза в ходе опроса может касаться только психически здоровых лиц, и методы гипноза не должны ставить под угрозу жизнь и здоровье опрашиваемого;

6. применение гипноза должно носить исключительный характер (например, применяться только при расследовании особо тяжких преступлений).

Комментируя данные рекомендации, редакционная коллегия «Следственной практики» — издания ВНИИ Генеральной прокуратуры РФ не усматривает в таком применении гипноза каких-либо нарушений, а лишь отмечает: «...Использование гипноза может дать важную ориентирующую информацию для раскрытия преступлений, однако полученные при этом сведения не являются уголовно-процессуальными доказательствами».

Противники применения гипноза утверждают, что применение негласного гипноза недопустимо, потому что, допрашивая человека в гипнотическом состоянии, мы лишаем его права не отвечать вовсе на задаваемые ему вопросы (право, даваемое судом). Но, существует например, перекрестный допрос, при помощи которого нередко удается уличить во лжи обвиняемого или свидетеля. Ведь если бы было возможно прислушиваться к желанию допрашиваемого, то нет никакого сомнения, что это согласие следствие получало бы очень редко.

Наркоанализ

В последние годы некоторых российских ученых интересует допустимость и особенности проведения допроса с применением наркоанализа («сыворотки правды») в условиях конфликтного противодействия следствию».

Само понятие «сыворотки правды» является популярным обозначением некоторых наркотиков, применяемых для «детекции лжи», таких, например, как пентатал натрия. Теоретически предполагается, что под влиянием наркотика происходит расторможение сдерживающих центров, и у допрашиваемого в это время отсутствует способность правильно рассуждать и лгать, тогда как память о событиях, имевших место в прошлом, остается у него ненарушенной. Однако сопротивляемость организма действию специальных препаратов различна у разных людей и зависит от многих факторов, характеризующих физическое и психическое состояние индивида.

Пока же совершенно определенно следует констатировать – применение наркоанализа в работе следователей Российской Федерации противоречит закону и этическим нормам, а потому не может быть рекомендовано к внедрению в практику.

Здесь уместно сослаться на исследование В. М. Николайчика: «Многие американские криминалисты считают, что подозреваемый, способный противостоять умелому и продолжительному допросу, обычно может противостоять и допросу под наркотиком».

Общие положения криминалистической методики расследования отдельных видов преступлений.

Содержание элементов криминалистической характеристики преступлений

Характеристика объекта (предмета) преступного посягательства

Уголовное право в большинстве случаев не дает полной характеристики объекта (предмета) преступного посягательства. С точки зрения раскрытия конкретного преступления, а также совершенствования криминалистических приемов, средств и методов расследования такая характеристика имеет важное значение для установления обстоятельств совершенного преступления, личности преступника, розыска похищенного и решения других вопросов, выходящих за рамки расследования конкретного преступления (например, выработка мер по совершенствованию условий охраны объекта от преступных посягательств).

Типичные следы преступления

Реализация способа совершения преступления и его механизм обусловливают образование определенных групп следов. Появление следов детерминируется также условиями обстановки совершения преступления и влияющими на нее факторами, особенностями личности преступника и др.

В криминалистике, как известно, понятие "след" включает все возможные изменения в материальной обстановке, причинно связанные с событием преступления. Напомним, что все следы, появляющиеся в результате совершения преступления, делятся на материальные и идеальные. Обе группы следовой информации используются для установления всех обстоятельств расследуемого события, выявления виновного лица, других людей, причастных к расследуемому событию. На основе их использования в ходе расследования реализуется процесс доказывания виновности конкретного лица в содеянном, причинах, мотивах и условиях его совершения.

Криминалистическая характеристика преступлений против половой неприкосновенности. Обстоятельства, подлежащие установлению. Типичные следственные ситуации, возникающие при расследовании преступлений против половой неприкосновенности.

Мотив изнасилования

При совершении изнасилования мотивом является стремление к удовлетворению половой страсти, другими словами, насильник руководствуется сексуальными побуждениями. Однако это не единственный мотив. Возможны и другие мотивы совершения изнасилования. Стремление унизить женщину, побудить ее к вступлению в брак, хулиганские побуждения, месть, зависть и др. Следует отметить, что мотив может быть не только у мужчины, совершившего изнасилование, но и у женщины, так как женщина может участвовать в изнасиловании в качестве организатора, подстрекателя и пособника. Например, подговорив своих знакомых изнасиловать ту или иную женщину.

Следы преступления

К следам преступления, прежде всего, относятся типичные материальные следы совершенного изнасилования, характеризующие способ совершения изнасилования и факт пребывания подозреваемого на месте происшествия.

К следам совершения изнасилования могут быть отнесены следы применения определенного способа преступления, например, наличие или отсутствие следов наркотических средств или алкоголя на месте происшествия и в крови пострадавшей, телесные повреждения, появившиеся в результате борьбы между пострадавшей и насильником, а также характерные для изнасилования кровоподтеки и ссадины на теле пострадавшей при совершении насильственного полового акта, следы спермы, выделений из влагалища, микроволокна одежды преступника на одежде жертвы.

Следы пребывания насильника на месте происшествия разнообразны:

· предметы, документы, одежда и обувь или их составные части (оторванные пуговицы, карманы, рукава и т. д.) и другие целостные объекты, принадлежащие насильнику;

· следы отображения обуви, стопы, зубов, ладони, одежды и др.;

· следы биологического происхождения (кровь, сперма, ногти, кожа, волосы); микрообъекты (наложение волокон одежды на разных предметах, частиц веществ, случайно занесенных на место происшествия);

· запаховые следы.

Кроме того, существуют так называемые идеальные 2 следы — это отображения, возникающие в памяти участников и очевидцев в связи с восприятием ими обстоятельств совершения изнасилования, а также в памяти иных лиц, которые располагают сведениями, имеющими значение для дела и закрепляемые затем в рамках расследования уголовного дела в процессуальных документах – протоколах допроса пострадавшей, свидетелей и т. д.

Вопросы, касающиеся фиксирования обнаруженных следов, рассмотрены в главе 4.

Криминалистическая характеристика преступлений против собственности. Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании краж. Типичные следственные ситуации, возникающие при расследовании краж.

Все преступления этого рода характеризуются прямым умыслом, кроме уничтожения или повреждения имущества по неосторожности (ст. 168 УК РФ).

Обстоятельствами, отягчающими ответственность и имеющими общий характер для названных преступлений (за исключением и уничтожением или повреждением имущества), служат:

Совершение посягательства группой лиц по предварительному сговору;

Неоднократность;

Причинение значительного ущерба.

Кроме того, в зависимости от характера преступления закон предусматривает и другие отягчающие вину обстоятельства.

Преступления этого рода за частую носят серийный характер. Известны случаи совершения одними и теми же лицами свыше ста квартирных краж, десятка и более разбойных нападений, серий вымогательств и т.п. Поэтому дела об их преступлениях нередко многоэпизодны, что затрудняет расследование всей криминальной деятельности большого числа проходящих по делу лиц.

Существенные особенности имеет и тактика следственных действий по таким делам, когда соучастники связаны групповой порукой, заранее разрабатывают варианты своих показаний на случай провала.

В большинстве случаев основная цель оперативно-розыскных мероприятий по рассматриваемой категории дел установление и розыск виновных, розыск похищенного имущества или восстановление имущественных прав потерпевших, а по делам связанным с противоправным проникновением в жилище, орудий и средств проникновения.

Тайный способ хищения имущества, предполагающий наличие у виновного уверенности, что он действует незаметно для потерпевшего и других лиц, отличает кражу от грабежа и разбоя [6].

Кражи, т.е. тайные хищения чужого имущества, относятся к числу наиболее распространенных преступлений. Чаще всего совершаются кражи из квартир, дач, гаражей и других помещений, принадлежащих гражданам, кражи личных вещей на вокзалах и в поездах, карманные кражи на рынках, в магазинах, в городском транспорте, а также на улицах.[7]

Способы совершения краж весьма разнообразны. Их можно классифицировать следующим образом:

1.Кражи из помещений. Они могут совершаться как путем взлома (преступники взламывают замки, отжимают или выбивают двери, выставляют стекла), так и без взлома (например, путем подбора ключей).

2.Кражи имущества граждан, не связанные с проникновением в помещение. К их числу относятся: карманные кражи, кражи из сумок (в том числе путем разрезания сумок и карманов), обирание пьяных, чемоданов, сумок и других вещей.

3.Кражи, совершаемые путем злоупотребления доверием. Среди них различаются кражи с проникновением в помещение, когда потерпевший пускает вора к себе квартиру или в другое помещение, где находится какое-либо имущество и без проникновения в помещение (типичный пример – так называемые «кражи-подсидки», когда пассажир на вокзале доверяет свое имущество малознакомому человеку и ненадолго отлучается).[4]

Типичные носители вещной доказательственной информации по данной категории преступлений – следы пальцев рук, обуви, взлома транспортных средств, оставленная преступниками их собственная одежда. Встречаются так же следы зубов, крови, (при повреждении преступником рук при взломе) и некоторые другие. В сельской местности наиболее часто изымаются следы обуви, транспортных средств животных.

По статическим данным информационного центра Министерства внутренних дел Республики Саха (Якутия) за 2006 – 2009 гг. подавляющее число краж совершается в дневное время - с 8 до 16 час. (до 60%), с 8 до 24 час. – около 30%, остальные – в ночное время, т.е. с 24 до 6 час. утра.

Основной возрастной состав лиц, совершающих кражи, - 18 – 35 лет (в пределах 70%). Остальные – это несовершеннолетние (12%) и лица в возрасте старше 35 лет. Более трети краж совершается ранее судимыми.[29]

Похищенное сбывается на рынках, железнодорожных вокзалах, автовокзалах, в аэропортах, продавцам магазинов и торговых палаток, скупщикам золота, ювелирных изделий и в других местах массового скопления людей.

Итак, преступление этого рода весьма распространены, а раскрываемость их невелика. Это относится в первую очередь к кражам, среди них квартирным и карманным. Отмечается тенденция роста посягательств, совершенных организованными преступными группами, вооруженными, с четким распределением функций между участниками. Возросло число вооруженных нападений на банковские структуры, с проникновением в жилище граждан, с предварительной разведкой на объекте нападения и т.п. Высока доля участия в таких группах несовершеннолетних и даже малолетних, которым подчас поручают совершение отдельных преступных действий в расчете на уголовную безответственность. При совершении организованных групповых посягательств, преступники широко используют современные средства связи и транспорта, располагают информацией об оперативных планах правоохранительных органов, получаемой от их коррумпированных сотрудников.

Криминалистическая характеристика преступления.Тайный способ хищения имущества, предполагающий наличие у виновного уверенности, что он действует незаметно для потерпевшего и других лиц, отличает кражу от грабежа и разбоя. Закон предусматривает специфическое отягчающее ответственность за кражу обстоятельство —незаконное проникновение в жилище, помещение либо иное хранилище. Этим она отличается от мошенничества или вымогательства.

Конструкции состава кражи и его криминалистическая характеристика предполагают необходимость установления и доказывания:

а) по субъекту преступления —кто совершил кражу, личность виновного (виновных), возраст, прошлая преступная деятельность (совершение преступлений против собственности неоднократно); характер и состав преступной группы, степень ее организованности, распределение функций между ее членами; подстрекатели и пособники;

б) по субъективной стороне —наличие предварительного сговора, когда и при каких обстоятельствах был осуществлен сговор, что было его предметом;

в) по объекту —какое имущество похищено, размер того имущества (крупным размером признается стоимость имущества, в пятьсот раз превышающая минимальный размер оплаты труда на момент посягательства); где и у кого находится похищенное имущество, как оно сбывалось или как предполагалось его сбыть; какие действия совершены или предполагалось совершить, чтобы затруднить розыск похищенного;

г) по объективной стороне —каким образом был осуществлен доступ к месту кражи, кто и что для этого сделал; действия виновных на месте кражи и после нее с целью сокрытия преступления и его следов.

Это преступление совершается в самых различных местах. Наиболее часто происходят кражи из магазинов, складов, ларьков и других мест хранения или сбыта материальных ценностей, из квартир и нежилых построек граждан, а также кражи личных вещей на вокзалах и в поездах, карманные кражи на рынках и ярмарках, в городском транспорте и иных местах скопления людей. Кражи совершаются как в ночное, так и в дневное время.

Предметами кражи служат деньги, ювелирные изделия, сложная бытовая, теле-, аудио- и видеотехника, компьютеры, носильные вещи, транспортные средства, дорогая посуда, коллекционные предметы, иконы, старинные рукописи и предметы антиквариата и др.

Способы совершения краж различны, и, естественно, не представляется возможным дать их исчерпывающий перечень. Выбор способа кражи определяется преступными и профессиональными навыками, обстановкой на объекте кражи, наличием необходимых технических и транспортных средств и т. п. По способу совершения квартирные кражи и кражи из магазинов и других хранилищ можно разделить на две большие группы: 1)с преодолением запирающих устройств, преград и хранилищ; 2)при свободном доступе к месту хранения имущества. Карманные кражи можно условно разделить на акции с повреждением одежды, сумок, портфелей и т. п. и без такого повреждения.

Воры проникают в помещение путем взлома замков, дверей, окон или проламывая потолки, стены, полы, иногда путем подкопа. Замки разрушаются или открываются отмычками, подобранными ключами, выдергиваются пробои. В дверях преступники выбивают или выламывают филенки, вырезают замки или высверливают их запирающий механизм; в окнах вынимают, разбивают или выдавливают с применением пластыря стекла; в кирпичных стенах совершают проломы с помощью лома, шлямбура, кувалды или "фомки". Карманные кражи совершаются двумя способами: под прикрытием какого-либо предмета ("ширмы") или без такого прикрытия, во время давки и т. п. Известны случаи, когда воры использовали в качестве прикрытия грудных детей, букеты цветов, комнатных собачек, кошек и др.

Определение способа совершения кражи весьма существенно для ее раскрытия.

Различают следующие виды краж:

1. государственного или общественного или личного имущества граждан из помещений;

2. личного имущества граждан, не связанные с проникновением в помещение;

3. совершаемые путем злоупотребления доверием;

4. из автоматических камер хранения;

5. транспортных средств и др.

При кражах подлежат установлению следующие обстоятельства:

1. факт кражи;

2. время, место и условия ее совершения;

3. предмет кражи, его стоимость, признаки;

4. кому принадлежало похищенное;

5. способ совершения кражи;

6. кем совершена кража;

7. не совершена ли кража преступной группой, если да, – степень виновности каждого участника группы;

8. место, время и способ сбыта краденого;

9. обстоятельства, смягчающие или отягчающие ответственность виновных;

10. условия, способствовавшие совершению кражи.

Типичными следственными ситуациями при кражах являются:

1. лицо, подозреваемое в совершении преступления, задержано.

Задача заключается в собирании доказательств причастности лица к совершенному преступлению. Примерная программа действий следователя:

а) задержание, личный обыск, при необходимости – освидетельствование подозреваемого;
б) осмотр места происшествия; допросы потерпевших (либо материально ответственных лиц) и свидетелей;
в) допрос подозреваемого;
г) обыск по месту жительства подозреваемого;

2. лицо, подозреваемое в совершении преступления, не задержано, но о его личности имеется определенная информация.

Основным направлением расследования является исследование материальной обстановки совершенного преступления, собирание и закрепление доказательств о заподозренных лицах, похищенном имуществе или ценностях, иных обстоятельствах преступления. Примерная последовательность первоначальных следственных действий:

а) допрос потерпевших или материально ответственныхлиц;
б) осмотр места происшествия;
в) допросы свидетелей;
г) назначение судебных экспертиз.

Проводятся также соответствующие оперативно-розыскные мероприятия;

3. сведений о лице, совершившем преступление, в распоряжении правоохранительных органов нет или почти нет.

Действиям следователя свойственна преимущественно исследовательско-поисковая направленность. При этом главной задачей становится получение данных о совершенном преступлении с помощью непроцессуальных средств. Для этой ситуации, помимо следственных действий, перечисленных выше, характерны оперативно-розыскные мероприятия, направленные на:

а) установление лица, совершившего преступление;
б) розыск похищенного;
в) проверку по способу совершения преступления, по обнаруженным на месте происшествия следам, приметам похищенного имущества с использованием криминалистических учетов, проводятся другие мероприятия.

Следует осмотреть место взлома (если кража совершена со взломом), затем само место происшествия и после этого прилегающую территорию. Могут назначаться различные экспертизы, например, судебно-товароведческая, в ходе которой можно выяснить наименование, цену, артикул, сорт и иные признаки товаров; однородность предметов, изъятых у подозреваемого, с похищенными.

Обыск

Задача обыска — поиск документов, ценностей, оборудования для изготовления фиктивных документов, черновых записей, личной и деловой переписки, записных книжек с адресами, данными о различных лицах, с которыми, возможно, связаны мошенники и т.д.

По рассматриваемой категории уголовных дел обыски проводятся как на первоначальном, так и на последующем этапе расследования, по мере поступления оперативно-разыскной и следственной информации о вновь выявленных эпизодах и ранее неизвестных подозреваемых. В качестве важной особенности производства обысков надо отметить тот факт, что объекты данного следственного действия часто находятся в разных городах страны и даже за рубежом. Это обстоятельство обусловливает необходимость осуществления многочисленных организационно-подготовительных мероприятий, организации четкого и многостороннего взаимодействия следователя с правоохранительными органами России и других стран.

Непосредственный предмет обысков — похищенное имущество и денежные средства, ценные бумаги, документы (действительные и фиктивные), оборудование для их подделки, черновые записи, блокноты и записные книжки, визитные карточки, личная переписка, компьютеры и информация, аккумулированная в их памяти (долговременной и оперативной) и т.д.

Для участия в обысках необходимо привлекать экономистов, бухгалтеров, сотрудников банков, товароведов, криминалистов и других специалистов.

Эффективность обысков возрастает, если эти следственные действия выступают центральными структурными элементами специальных тактических операций и комбинаций. Производство тактических операций и комбинаций повышает эффективность каждого из структурных элементов, входящих в соответствующий тактический комплекс, и обеспечивает значительно большую надежность системы (подсистемы) расследования преступлений, особенно таких сложных и многоэпизодных, как мошенничество, тем более что следователю в острых конфликтных ситуациях противостоят подозреваемые и обвиняемые, имеющие большой преступный опыт и высокий уровень криминального профессионализма.

Назначение экспертизы

Вещественные доказательства, направляемые на экспертизу с пояснительными надписями, удостоверяются подписями следователя и понятых. Наиболее сложными при расследовании преступлений этой категории являются следующие виды экспертиз: криминалистическая, судебно – фармакологическая, комплексная, агротехническая и др.

При проведении физико-химической экспертизы могут быть разрешены следующие вопросы:

– относится ли данное вещество (или его следы) к наркотическому и если да, то к какому виду оно относится;

- каково количественное содержание наркотика в исследуемом веществе;

– каково происхождение данного наркотика по месту произрастания растительного сырья;

– каков способ изготовления данного наркотика;

– происходят ли сравниваемые наркотические средства из одного источника (предприятия-изготовителя, производственная партия, место произрастания растительного сырья и т. д.);

– составляли ли данные вещества единое целое (одна упаковка, насыпка и т. п.);

– имеются ли на данном предмете следы (микрочастицы) наркотического вещества (если предмет-носитель биологического происхождения, вопрос решается в рамках биологической экспертизы);

В равной мере могут быть решены следующие вопросы:

– отнесения вещества к числу наркотических с указанием его вида;

– обнаружения следов наркотических средств на различных носителях;

– установление общей групповой принадлежности однородных наркотических средств по признакам сырья, технологии его переработки, условиям хранения и т. д.;

– установления общего источника происхождения наркотических средств по месту и способу их изготовления и производства;

– отождествление конкретных масс наркотических средств по отдельным их частям;

– определения способа изготовления, технологии и иных характеристик кустарного производства наркотических средств.

Технико-криминалистическая экспертиза документов осуществляет все разнообразие экспертных исследований способов изготовления недостоверных документов, нанесения текста и знаков, выявления подделок и пр. Объектами исследований могут быть рецептурные бланки, акты о списании наркотических средств, амбулаторные карты больных, документы, указывающие на движение (приход, расход) наркотических средств и т. п.

На решение технико-криминалистической экспертизы могут выноситься такие вопросы:

– подвергался ли текст или его фрагмент подчистке, дописыванию или другому исправлению и каким способом;

- какой текст и реквизиты были первоначальными в исследуемом документе до его исправления;

– какое содержание разорванного, смятого документа;

Судебно-технологические экспертизы исследуют технологию обработки сырья, полуфабрикатов и изделий, изготовления продукции; соответствие продукции технологическим режимам и нормативам по количественному и качественному состоянию. Кроме того, эти экспертизы изучают использование сырья, последовательность технологических процессов, методы их выполнения, определяют правильность выбора необходимого оборудования, приспособлений, моделей, инструмента, расположения производственных мощностей и пр.

Судебно-технологической экспертизе могут быть поставлены такие вопросы:

– имело ли место нарушение норм дозирования компонентов в технологии изготовления наркотических средств, если да, то в какой мере это обстоятельство содействовало созданию излишков наркотиков для последующего расхищения;

– какова величина созданных излишков на определенный период времени;

– какое нарушение технологии производства содействовало выпуску бракованной продукции.

Судебно-биологическая экспертиза (исследований) решает задачи, связанные с установлением ботанической принадлежности целых растений и их частей, выявлением временных характеристик (сроков сбора, фазы вегетации и т. п.) и определением места произрастания наркотикосодержащих растений. Она изучает объекты растительного происхождения, которые имеют отношение к расследуемому делу. Такими объектами являются травяная растительность, корневища, плоды, семена, сено, пятна растительного происхождения, зерно и продукты его переработки и др.

Перед судебно-биологической экспертизой для решения могут быть поставлены такие вопросы:

– из какой породы травяная растительность, возможно ли из нее изготовление наркотических средств;

– являются ли пятна растительного происхождения наркотическими средствами.

Итак, выбор той или иной судебной экспертизы в правоохранительной деятельности зависит от содержания расследуемых дел, их сложности и необходимости применения научных методов для раскрытия фактов и причин правонарушений.

При проведении судебно-фармакологической экспертизы можно получить ответы на следующие вопросы:

– является ли данное вещество лекарственным и если да, то каким именно;

– имеются ли в данном лекарстве какие-либо примеси и если да, то какие именно и в каких количествах.

Фармацевтическая экспертиза решает задачи о соответствии состава, качества иных свойств наркотических средств (фармпрепаратов) требованиям Государственной фармакопеи.

При направлении на экспертизу (исследование) на разрешение эксперта следует поставить следующие вопросы:

– является ли представленное вещество наркотическим, если да, то к какому виду оно относится;

– каков вес (объем или количество) представленного вещества;

– содержатся ли на представленном предмете (предметах) наркотические средства, если да, то какие;

– каково содержание наркотически активных компонентов в веществе;

– содержат ли представленные на исследование табачные изделия (остатки от них) наркотические средства, если да, то какие именно;

– получены ли представленные на исследование наркотические средства по единой технологии;

– имеют ли представленные на исследование наркотические средства общую групповую принадлежность по используемому для их получения сырью;

– не составляли ли ранее единой массы наркотические средства, изъятые у гражданина Х. и гражданина У.;

– какой технологический процесс использован для получения представленных на исследование наркотических средств: можно ли по описанному гражданином Х. технологическому процессу получить наркотическое средство;

– может ли быть использована в качестве сырья для кустарного производства наркотических средств представленная на исследование растительная масса (растение);

– является ли представленная растительная масса отходами от кустарного производства наркотических средств;

– одинаковы ли по химическому составу средства, изъятые у подозреваемого, и вещества, изготовленные на конкретном химико-фармацевтическом предприятии;

– имеются ли в биологических образцах (слюна, кровь, моча), изъятых у подозреваемого, наркотическое средство, если да, то какое.

В отношении подозреваемого или обвиняемого проводится комплексная (медицинская или психиатрическая) экспертиза. На разрешение экспертов ставятся вопросы:

– не находится ли лицо в наркотическом опьянении или абстиненции;

– какое наркотическое средство употребляло представленное на экспертизу лицо;

– является ли представленное на экспертизу лицо наркоманом, каким видом наркомании страдает;

– отдавало ли отчет в своих действиях лицо в момент совершения преступления и могло ли руководить ими;

– нуждается ли лицо в принудительном лечении от наркомании;

– имеются ли противопоказания для принудительного лечения;

– имеются ли у данного лица признаки недавнего потребления наркотиков и если да, то какого именно;

– какова давность возникновения наркотической зависимости у данного лица;

– находилось ли данное лицо в момент совершения преступления в состоянии, исключающем вменяемость (острый наркопсихоз, патологический аффект).

При проведении агротехнической экспертизы можно получить ответы на вопросы:

– имеют ли данные посевы наркотикосодержащих культур дикорастущий или культурный характер (с учетом расположения растений, расстояния между кустами, урожайности и др.);

– какова величина ожидаемого урожая данных посевов.

При исследовании наркотиков перед экспертом физико-химической лаборатории ставятся следующие общие вопросы:

– является ли представленное вещество наркотическим;

– к какому виду наркотиков относится объект исследования;

– какова концентрация основных наркотических компонентов в исследуемом объекте;

– имеют ли образцы общий источник происхождения;

– в каком районе произрастало растение, послужившее сырьем для изготовления, исследуемого объекта;

- можно ли изготовить наркотик из представленного на исследование вещества;

- содержится ли тетрагидроканнабинол в смоле, смывах с лица, рук подозреваемого в курении наркотиков;

– курил ли наркотик подозреваемый.

В целом экспертиза решает вопросы диагностики (распознавание объектов, включая установление их природы и происхождения, по характерным признакам, установление типа наркотика) и идентификации определенного объекта путем сравнения индивидуальных свойств двух и более объектов, связанных с событием преступления, а также иные вопросы, имеющие значение для расследования.

Используемые при этом методы заимствованы в основном из аналитической химии – науки о принципах и методах определения состава материального мира. Преобразовав достижения этой науки в конкретные методики, специалисты получили возможность устанавливать следующие характеристики:

– макро – микроэлементный состав (из каких элементов состоит исследуемый объект и в каких количествах);

– молекулярный состав объекта;

– характерные функциональные группировки молекул, составляющих вещество;

- фазовый состав (формы, включения присутствующих в исследуемом объекте компонентов, содержание этих форм, образующих отдельные фазы).

Вопрос о природе исследуемого объекта разрешает лишь молекулярный анализ, и на него падает основной объем экспертной нагрузки; остальные характеристики, выявленные в ходе физико-химического исследования, дают информацию идентификационного характера.

При идентификационных исследованиях могут быть поставлены такие вопросы:

– имеют ли образцы общую родовую или групповую принадлежность, какую именно;

– составляли ли изъятые вещества одно целое (одну массу);

– имеют ли изъятые вещества общий источник происхождения по использованному исходному сырью, месту его произрастания;

– произрастали ли изъятые растения на конкретном участке местности;

– имеют ли изъятые вещества общий источник происхождения по способу (технологии) изготовления, условиям хранения;

– являются ли представленные на исследование образцы частью конкретного растения конопли;

– содержат ли представленные на исследование части растения наркотические вещества и какие;

– можно ли изготовить наркотик из представленных на исследование частей растения;

– могут ли служить представленные на исследование образцы растения сырьем для изготовления наркотика;

- является ли представленная на исследование солома (стебли, коробочки) наркотиком.

Обнаружение, фиксация и изъятие объектов растительного происхождения требует определенных навыков и соблюдения мер предосторожности в целях сохранения доказательственного значения объектов.

Микрочастицы и микроследы наркотических средств могут находиться в виде механических включений на предметах-носителях, одежде подозреваемых, транспортных средствах, в шприцах, иглах, ситах и других приспособлениях, используемых для кустарного производства и незаконного употребления наркотических средств, а также в виде пятен при пропитывании растворами и экстрактами наркотиков носовых платков, кусков материи.

В таких случаях целесообразно изъять носители наркотических средств.

Каждый предмет-носитель и образцы исследуемых веществ следует упаковать в отдельную тару. Это необходимо во избежание контактирования объектов во время транспортировки, т. к. вещество с поверхности одного предмета может переместиться на поверхность другого.

Жидкости, во избежание потерь, необходимо помещать в стеклянную тару с плотно пригнанной пробкой, залитой сургучом, воском или парафином.

На всех направляемых, на экспертизу вещественных доказательствах должны быть удостоверительные надписи, где указывается наименование объекта, его масса, фамилия лица, у которого он изъят, место и время изъятия; на упаковках образцов растений и почвы дополнительно дается название участка, номер пробы и время отбора.

Допрос заявителя

В процессе допроса заявителя уточняются и конкретизируются обстоятельства, изложенные в заявлении:

· кому передана или должна быть передана взятка;

· место, время и способ передачи взятки и предоставление требующихся взяткодателю имущества, документов, информации, гарантий и т.д.;

· описываются признаки предмета взятки, в частности сумма денег, количество купюр, их достоинство, номер и серия, наименование переданных ценных предметов, их отличительные признаки и др.

· выясняется источник осведомленности заявителя в том случае, если он не является субъектом взяточничества, а также мотивы, которыми он руководствуется, устанавливается возможность факта дезинформации следователя.

Задержание с поличным

Задержание субъектов взяточничества и коррупции с поличным является наиболее сложным следственным действием, которое позволяет получить важные доказательства, изъять предметы взятки, изобличить виновного путем оказания на него сильного психологического воздействия. Задержание с поличным возможно в следующих случаях:

· когда имеет место вымогательство взятки и гражданин подвергшийся вымогательству добровольно об этом заявляет и активно способствует задержанию и разоблачению взяточника;

· когда взяткополучатель известен как лицо неоднократно бравшее и продолжающее брать взятки и когда это вызывает негативную реакцию окружающих, в том числе и тех, кто передает ему взятку, а также когда схема дачи и получения взятки относительно проста (например, взятки регулярно передаются в часы приема граждан по личным вопросам);

· когда имеются достоверные оперативные материалы об имевших место эпизодах получения или дачи взяток и о предстоящей встречи субъектов взяточничества и коррупции.

Задержание с поличным целесообразно проводить в момент передачи предмета взятки или непосредственно после него. Задержанию взяточника должно предшествовать переписывание купюр в протоколе заявления, или нанесение на предмет взяткихимических или радиоизотопных меток, о чем составляется соответствующий акт с участием специалиста. Фиксация предмета взятки может быть осуществлена путем сохранения второй части газеты, ткани, оберточной бумаги или иной упаковки для возможности по лучения заключения эксперта о том, что части упаковки, изъятой у за держанного и предъявленной заявителем, ранее составляли единое целое.

В процессе задержания взяточника необходимо предусмотреть его попытки уничтожения предмета взятки или иных изобличающих предметов и документов. В зависимости от сложившейся ситуации и используемой тактической схемы задержания следует либо пресечь любую возможность общения взяткодателя и взяткополучателя в процессе задержания, либо активно использовать заявления для изобличения взяткополучателя и оказания на него психологического воздействия.

Следует также предусмотреть возможные заявления взяточника о наличии законных оснований для получения денег, ценностей например, заявление о возвращении ему долга либо о том, что предмет взятки забыт посетителем.

Личный обыск

Личный обыск задержанных проводится, в первую очередь, для обнаружения предмета взятки. Кроме того в процессе личного обыска можно обнаружить документы, ценности, личные записи, свидетельствующие о прошлой взятки или иной преступной деятельности. Проведение личного обыска задержанных является обязательным, как в процессе его проведения может быть огнестрельное, газовое или холодное оружие, которое взяточник может использовать для нападения на членов следственно-оперативной группы и попытки скрыться с места происшествия.

Осмотр места происшествия

Осмотр места происшествия имеет своей целью уточнение обстановки в которой происходила или происходит передача взятки. Основной задачей осмотра является фиксация следов пребывания субъектов взяточничества в месте передачи взятки, обнаружение предмета взятки или его части, упаковочных материалов, конвертов и др. Обнаруженные в ходе осмотра предметы и документы подвергаются более детальному осмотру. При этом в ходе осмотра документов особое внимание обращается на документы содержащие сведения и свидетельствующие :

· о незаконности действий (бездействия) должностного лица;

· об упрощенной процедуре, принятия решения, о несправедливом прохождении документов через секретариат, канцелярию и др. отделы (например, принятие решения о предоставлении налоговых льгот без анализа финансового состояния плательщика и прогноза основных показателей его деятельности, отсутствие на документе штампа о регистрации и т.д.);

· о фальсификации и подложности документов (полностью или частично фальсифицированные расписки, справки, чеки, квитанции и т.д.);

· о сумме разовой взятки или объеме систематического подкупа (осмотр трудовых соглашений, актов приемки выполненных работ, лицевых счетов, сберегательных книжек и т.д.);

· об обстоятельствах, создавших условия для возможности вымогательства взяток и способствующих взяточничеству (например, увеличение перечня требований по первоочередному предоставлению кредитов, произвольное толкование правил постановки на налоговый учет, запущенный учет, неправильный подбор кадров и др.).

Обыск

Для обнаружения предмета взятки или средства подкупа, денег, ценностей и имущества нажитого преступным путем, предметов и документов, свидетельствующих о связях взяточников, о совершении ими определенных действий (бездействий) проводится обыск, который как правило завершается наложением ареста на имущество в целях обеспечения возможной его конфискации. Обыск проводится на рабочем месте подозреваемого, по месту его жительства (квартира, дача, автомашина, гараж и др.), а также по месту работы и жительства лиц связанных с взяточником. В случае задержания с поличным, обыск проводится сразу после задержания, параллельно с осмотром места происшествия. В процессе задержания и последующего обыска важно не допустить утечки информации о факте задержания.

Если же это сделать невозможно, то следует планировать одновременное задержание всех участников преступной деятельности и одновременное проведение обысков в местах вероятного нахождения следов (доказательств) взяточничества и коррупции.

К числу особенностей обыска у взяточников относятся:

· сложность обнаружения вещественных и иных доказательств, так как компрометирующие взяточника материалы прячутся в различные предметы книги, папки, тайники или маскируются (например, схема договорных обязательств записана на обратной стороне одной из страниц настольного календаря);

· необходимость внимательной оценки всех обнаруженных предметов, документов, личных записей, которые могут иметь зашифрованный характер;

· возможность использования в ходе обыска помощи взяткодателя или посредника, которые дали правдивые показания.

Допрос подозреваемого

Допрос подозреваемого, который проводится в начальной стадии расследования, нередко бывает весьма эффективным средством изобличения виновного. Допрос может быть проведен в месте производства задержания и обыска, особенно в том случае если в ходе осмотра и обыска обнаружены существенные доказательства вины взяточника.

В ходе допроса обязательно следует использовать видео или звукозаписывающую аппаратуру.

Проведение внезапного допроса не позволяет подозреваемому придумать оправдательные аргументы, той или иной ложной версии. Допрос на месте задержания, при наличии для этого достаточных условий, весьма эффективен по целому ряду причин. У подозреваемого перед глазами находится вся обстановка места происшествия, обнаруженный предмет взятки и др. Все это не позволяет создать в сознании взяточника реабилитирующую "картинку" для подачи ее следователю и оказывает на допрашиваемого значительное психологическое воздействие.

Если проведение допроса на месте задержания не представляется возможным, то по пути следования к месту допроса необходимо не дать задержанному сосредоточиться на обстоятельствах дела. Следует постоянными вопросами отвлекать его от обстоятельств задержания, не дать ему сосредоточиться на обнаруженных доказательствах, правильно оценить показания свидетелей и т. д. Если задержанных несколько человек, то следует провести их одновременный допрос, предусмотрев в ходе допроса оперативный обмен информации между допрашиваемыми. Большую роль при допросе играет фактор внезапности, в том числе предъявление фрагмента показаний допрашиваемого в другом кабинете соучастника. В этих случаях целесообразно в вопросно-ответной форме зафиксировать показания допрашиваемого, а уже затем предъявить ему имеющиеся доказательства или зачитать фрагмент показаний подельника.

В ходе первого допроса подозреваемого особое внимание следует обратить именно на установление всех деталей передачи взятки и тех действий (бездействий), которые взяточник совершил или должен был совершить в интересах взяткодателя, а так же на выяснение связей субъекта, тех кто способствовал его действиям и обеспечивал его безопасность. На данном этапе расследования представляется целесообразным тратить время на выяснение круга служебных обязанностей должностного лица, порядок и режим его работы и др. детали общего характера, которые можно выяснить на последующих допросах.

Поиск и допрос свидетелей

Как правило, в процессе дачи (получения) взятки происходит без свидетелей, но даже при наличии свидетелей их поиск весьма затруднен.

Установлению свидетелей происходит:

· в ходе осмотра и изучения документов, составленных или завизированных должностным лицом;

· в процессе ознакомления с обстоятельствами передачи взятки, изучения места передачи, путем предположением свидетелей и очевидцев передачи;

· в ходе изучения условий и порядка работы организации в которой составлен документ, или в которой работает взяткополучатель, взяткодатель или посредник;

· в процессе допроса подозреваемого, обвиняемого, свидетелей;

· в ходе проведения оперативно-поисковых мероприятий.

Свидетели, в одних случаях, могут подробно рассказывать об обстоятельствах, связанных с расследуемым событием. Например, указать порядок предоставления льготного кредита или пояснить детали предоставления льгот по некоторым налогам, объяснить, почему сведения о плательщике были указаны лишь во втором квартале, тогда как льготы были предоставлены в первом и т.п. В другом случае свидетели лишь удостоверяют факты имеющие значения косвенных доказательств, но которые в совокупности с другими уликами имеют важное значение для установления истины по делу (например, подтверждают факт присутствия или отсутствия субъекта в определенном месте, передают содержание телефонного разговора в ходе которого происходила договоренность о передачи взятки и др.)

Определение тактической схемы допроса свидетеля зависит от следующих факторов :

· отношение допрашиваемого к расследуемым обстоятельствам (руководитель или подчиненный взяточника, прямо или косвенно связан с расследуемыми событиями и т.д.);

· тех последствий, которые наступят для свидетеля в результате дачи им правдивых показаний;

· объема имеющейся у свидетеля информации;

· находится ли свидетель в родственных отношениях со взяточником;

· оказывалось ли на свидетеля давление с целью побуждения его к сокрытию доказательств.

Допросы свидетелей, особенно не являющихся взяткодателями, находящихся в подчинении взяточника, целесообразно проводить без излишнего эмоционального напряжения, в спокойной обстановке, с демонстрацией возможностей защитить свидетеля от давления со стороны заинтересованных лиц. Вызов таких свидетелей следует планировать на нерабочее время с целью исключения возможностей разглашения самого факта вызова, либо проводить допрос по месту жительства свидетеля.

В тех случаях, когда свидетель не заинтересован в дачи правдивых показаний, не склонен сообщать следователю известные ему обстоятельства следует изучить личность свидетеля, ознакомиться с его функциональными (служебными) обязанностями (если это связано с расследуемым событием), с составом его семьи, родственными и иными связями. В этом случае допрос следует начинать с отвлеченных вопросов и лишь постепенно переходить к вопросам по существу расследуемых событий. Хорошими тактическими приемами в подобных случаях является внезапность постановки вопроса или предъявления доказательств, форсированный темп допроса и другие приемы, рекомендованные для допроса в условиях конфликтной ситуации.

Взяткополучатель

Взяткополучатель - это обязательно должностное лицо, правовой статус которого должен быть установлен в процессе расследования и подтвержден материалами уголовного дела. Должностным лицом признается представитель власти или лицо, выполняющее организационно-распорядительные либо административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, а также в Вооруженных силах РФ, других войсках и формированиях Российской Федерации. Законодатель, определяя понятие должностного лица в примечании к ст. 285 УК РФ, исходил одновременно из двух критериев: из характера выполняемых функций и вида органа, в котором лицо несет государственную или муниципальную службу.

Представителями власти являются лица, осуществляющие законодательную, исполнительную или судебную власть, а также работники правоохранительных, надзорных или контролирующих органов. Эти лица наделены правом в пределах своей компетенции предъявлять требования и принимать решения, обязательные для исполнения любыми гражданами и организациями, т. е. обладают властными полномочиями в отношении самого широкого круга физических и юридических лиц независимо от их, соответственно, служебной подчиненности или ведомственной принадлежности. Неисполнение распоряжений должностного лица влечет для виновных правовые последствия. Такое понимание представителя власти вытекает из примечания к ст. 318 УК РФ “Применение насилия в отношении представителя власти” и п. 2 постановления Пленума Верховного суда РФ “О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе” от 10 февраля 2000 г. № 6.

Выполнение организационно-распорядительных функций предполагает наличие у должностного лица совокупности прав и обязанностей по управлению органом, организацией, учреждением или их структурным подразделением и состоит в руководстве трудовым коллективом (принятие решений, дача указаний, обязательных для исполнения подчиненными), в руководстве участком работы, служебной или иной деятельностью (подбор и расстановка кадров, планирование, организация труда, поддержание дисциплины и проч.).

Административно-хозяйственные функции заключаются в управлении и распоряжении имуществом и денежными средствами органов, организаций и учреждений, воинских частей и подразделений. Реализация таких полномочий предполагает принятие решений о начислении заработной платы, премий, осуществление контроля за движением товарно-материальных ценностей, определение порядка их хранения и тому подобные действия. Технические работники органов законодательной, исполнительной, судебной власти, сотрудники неоперативного состава правоохранительных органов не признаются представителями власти, хотя некоторые из них являются должностными лицами по другим основаниям.

Субъектом взяточничества может являться должностное лицо, находящееся на службе в государственном или муниципальном учреждении. В соответствии со ст. 9 Федерального закона “О некоммерческих организациях” от 12 января 1996 г. учреждением признается некоммерческая организация, созданная собственником для осуществления управленческих, социально-культурных или иных функций некоммерческого характера и финансируемая им полностью или частично. В данном случае речь идет об учреждениях, созданных государством или органом местного самоуправления. Ими являются государственные и муниципальные учреждения, решающие управленческие задачи, образовательные учреждения, учреждения культуры, здравоохранения, системы социальной защиты и социального обслуживания населения. В ходе проверки заявления о взяточничестве непременно устанавливается форма собственности учреждения, поскольку в зависимости от этого действия лица будут квалифицироваться как получение взятки или коммерческий подкуп. Сотрудники негосударственных учреждений субъектами получения взятки ни при каких обстоятельствах быть не могут.