Границей между первоначальным и последующим этапом расследования незаконного предпринимательства нередко становится момент, когда следователь провел следственные действия безотлагательного характера и подобрал основательно доказательственный материал, и после этого приступает к его анализу и составлению развернутого письменного плана расследования по делу.

Итак, на первоначальном этапе план расследования следователь должен предусматривать множество мероприятий, представляющих совокупность согласованных, непрерывных и идущих друг за другом следственных оперативно-розыскных и иных действий. Расследование незаконного предпринимательства, как и других преступлений, осуществляется в конкретных условиях времени, места, поведением лиц, непосредственно участвующих в сфере уголовного судопроизводства и под воздействием других факторов.

В рамках исследования следует отметить, что такую сложную взаимосвязь различных объективно существующих информационных элементов, образующих определенную систему, в криминалистике обозначили таким понятием как «следственная ситуация».

Исходя из этого, по мнению автора, можно утверждать, что в целом под следственной ситуацией понимается обстановка, сложившаяся по уголовному делу с доказательствами, имеющее значение для дела и со всей не процессуальной информацией. На начальном этапе расследования существует несколько типичных следственных ситуаций. Первой ситуации характерно наличие достаточно данных очевидных признаков незаконного предпринимательства, а процесс доказывания направлен на тщательное закрепление всех его обстоятельств, связанных с определением признаков готовой продукции и назначение помещений, где осуществляет свою деятельность незаконное предпринимательство.

Второй ситуации характерно «открытая» предпринимательская деятельность, т.е. преподносится как не требующая лицензирования. Расследование направлено на установление фактических данных, свидетельствующих об осведомленности подозреваемого в отношении незаконного характера его действий.

Третьей ситуации характерно наличием маскировки незаконного предпринимательства под видом деятельности, которой не требуется лицензирование, либо под прикрытием фиктивных организаций. Расследование при этом сводится к установлению самого факта и обстоятельств такой маскировки, поскольку это в значительной степени уже доказывает незаконный характер предпринимательства и осознание данного обстоятельства подследственным.

Важно отметить, по мнению автора, что среди следственных ситуаций, типичных для большинства уголовных дел о незаконном предпринимательстве особое место занимают ситуации, связанные с сообщениями в средствах массовой информации, явкой с повинной и использования анонимных сообщений. Безусловно, план действий следует методике расследования, сначала нужно проверить автора сообщений и указанные при этом источники информации. Дальнейшая деятельность правоохранительных органов зависит от осведомленности участников незаконной предпринимательской деятельности о явке заявителя в органы.

Справедливо будет отметить, что анонимные сообщения могут и должны быть использованы работниками оперативных подразделений. Положительный момент таких сообщений определяется характером содержащейся в них сведений. Вдобавок, в рамках исследования, по мнению автора, важно отметить некую связь между следственной ситуацией и криминалистической характеристикой преступления. Характеристика определяет, что нужно установить для раскрытия преступления, а ситуация - что для этого нужно сделать, что еще нужно выяснить.

Как справедливо отмечает Ю.В. Шляпников, тактика есть средство производства следственных действий, а следственные действия есть средство для проверки криминалистических версий. Версия зачастую является фактическим основанием производства следственных действий, а следствия, вытекающие из версий, как правило, входят в предмет следственных действий. В научной литературе нет общей или самой распространенной точки зрения о количестве и содержании типичных следственных ситуаций. В целом мы придерживаемся точки зрения Н.В. Садова, относительного того, что следует выделить три типичные следственные ситуации на данном этапе расследования:

· 1. Факт незаконного предпринимательства является достаточно очевидным;

· 2. Занятие соответствующими видами деятельности не скрываются, но сама деятельность представляется как не требующая лицензирования;

· 3. Незаконное предпринимательство осуществляется под прикрытием иного вида деятельности или фиктивно существующей. Садов Б.Н. Указ. соч. - С.137.

Как ранее отмечалось, следует заметить, что для методики расследования преступлений, в том числе, расследования незаконного предпринимательства, следственные ситуации являются фундаментом для разработки версий и планирования на начальном этапе. Исходя из анализа научной литературы, справедливо считать самой распространенной типичной ситуацией такую ситуацию, когда имеются документально подтвержденные факты об осуществлении незаконной предпринимательской деятельности, установлен организатор и большинство соучастников, но место нахождения участников неизвестно. Итак, каждая выделенная типичная следственная ситуация первоначального этапа расследования незаконного предпринимательства дает возможность наметить типичные задачи расследования, определить типичные версии, а также типичный комплекс рациональных следственных и иных версий.

После анализа исходных следственных ситуаций вполне логично будет рассмотрение особенностей построений и разработки следственных версий и планирование их проверки. Принято считать, что версии составляют логическую основу плана расследования, определяют его содержательный характер, последовательность и тактику проведения необходимых действий и организационно-тактических мероприятий.

В ходе нашего исследования мы постараемся выделить некоторые особенности построения версий при расследовании незаконного предпринимательства. Исследуя учебную юридическую литературу по данному вопросу, пришел к выводу, что заслуживают внимания, как минимум, пять таких особенностей, предложенные Д.А. Запиваловым.

Первой особенностью является то, что выдвижению версий по делам о незаконном предпринимательстве чаще всего предшествует оперативно- розыскная работа сотрудников подразделений БЭП, либо деятельность контрольно-ревизионных органов исполнительной власти. Поэтому оперативно-розыскные версии предшествуют по времени следственным версиям.

Второй особенностью является то; что построение версий по делам о незаконном предпринимательстве происходит в основном до возбуждения уголовного дела.

Третья особенность заключается в том, что версии направлены, в основном, на выявление всех эпизодов незаконной предпринимательской деятельности, а также на выявление документально подтвержденных фактов причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству и извлечения дохода в крупном размере.

Важно отметить, что такие важные обстоятельства, как причинение крупного ущерба и извлечение дохода в крупном размере доказываются в основном в ходе предварительного расследования.

Четвертой особенностью является то, что количество версий в отношении круга лиц, причастных к совершению незаконного предпринимательства, как правило, ограничено по сравнению с другими общеуголовными преступлениями.

Пятая особенность заключается в том, что версии по делам о незаконном предпринимательстве выдвигаются, исходя из данных криминалистической характеристики.

На первоначальном этапе расследования уголовных дел о незаконном предпринимательстве типичные следственные ситуации обусловливают точный набор инструкций, описывающих последовательность следственных действий следователя, а также пути решения задач в ходе расследования, дают основания для выдвижений общих и частных версий.

Общими версиями по делам о незаконном предпринимательстве являются версии, которые характеризуют событие в целом, например, если совершено незаконное предпринимательство, и оно соответствует признакам, предусмотренными диспозицией ст.171 УК РФ; также, если оно не уголовно-правового, а административно-правового характера; или в процессе расследования окажется, что отсутствует состав преступления и преступление иной уголовно-правой квалификации. Формирование типичных версий по делам о незаконном предпринимательстве происходит исходя из элементов криминалистической характеристики, а также исходя из практического и личного опыта лиц, непосредственно занимающихся расследованием данной преступной деятельности.

Способы совершения незаконной предпринимательской деятельности в свою очередь служат фундаментом для разработки типичных версий по делам о незаконном предпринимательстве.

К особенностям тактики следственных действий на первоначальном этапе относится:

· - осмотр места преступления, полное и точное описание в протоколе всех признаков, реквизитов, дефектов и иных особенностей предметов и документов;

· - необходимо привлечение специалистов в процессе подготовки и проведения осмотра места происшествия.;

· - учет особенностей документооборота в бухгалтерии организации или индивидуального предпринимателя;

· - значительная часть информации может содержаться на электронных носителях;

· - вопрос отграничения незаконного предпринимательства от смежных составов преступления является залогом правильной квалификации общественно опасных деяний.