Подготовка и назначение технико-криминалистической экспертизы документов.

Технико-криминалистическая экспертиза документов - это процессуальное действие, проводимое на основании постановления следователя экспертом для установления фактических данных, содержащихся в свойствах материалов письма и в признаках реквизитов документов, обстоятельствах их изготовления, о способах внесения изменений в них, а также о предметах и материалах, которые использовались для изготовления документов либо внесения в них изменений с помощью специально разработанных методов исследования.

Назначение технико-криминалистической экспертизы документов состоит из следующих элементов: формирования задач исследования; определения материалов дела, содержащих исходные данные для назначения экспертизы; отбора объектов экспертизы; составление постановления о назначении экспертизы.

Задачи исследования определяются теми вопросами, которые будут поставлены на разрешение эксперта. Эти вопросы не должны выходить за пределы компетенции эксперта, не могут носить правовой характер, должны ставиться в логической последовательности, предусматривающей, что от решения предыдущих вопросов будет зависеть решение последующих.

Назначению технико-криминалистической экспертизы документов предшествует отбор необходимых объектов экспертизы, которые выполняют в материалах уголовного дела роль вещественных доказательств, подлежащих исследованию. Вещественные доказательства - носители определенной криминалистически значимой информации, которая может быть извлечена следователем, судом либо экспертом (если для этого необходимы специальные знания).

Предоставляемые на экспертизу вещественные доказательства должны отвечать требованиям относимости и допустимости. Кроме вещественных доказательств, на экспертизу могут предоставляться и дополнительные материалы по инициативе следователя или ходатайству эксперта - протоколы допросов, осмотра места происшествия и другие, так как в них может содержаться необходимая для производства экспертизы информация.

Помимо вещественных доказательств на экспертизу при необходимости представляются образцы для сравнительного исследования. В отличие от вещественных доказательств образцы для сравнительного исследования не связаны с расследуемым событием и сами доказательствами не являются. Их отличительный признак - несомненность происхождения от конкретного проверяемого учреждения (получение по запросу следователя диплома определенного вуза в качестве образца для сравнительного исследования).

По способу получения образцы для сравнительного исследования подразделяются на свободные, условно-свободные и экспериментальные, кото-

рые должны отвечать не только требованиям несомненности происхождения, но и быть надлежащего качества.

Под надлежащим качеством понимается выражение образцами необходимых для целей экспертного исследования индивидуальных и групповых признаков того объекта от которого они получены.

Количество образцов для сравнительного исследования должно быть таким, чтобы можно было сделать вывод о необходимости или случайности соответствующих признаков и их вариативности.

Реализация этих требований к образцам для сравнительного исследования обеспечивается соответствующими тактическими приемами их получения. Так, условия получения образцов для сравнительного исследования должны максимально соответствовать условиям образования исследуемого объекта; желательно, чтобы образцы были получены на таком же материале, что и исследуемый объект, аналогичными орудиями и средствами и т. п^[46].

По общему правилу назначение экспертизы может иметь место после возбуждения уголовного дела. Постановление о назначении судебной экспертизы должно быть вынесено только уполномоченным на то лицом и составлено по утвержденной форме.

В ходе предварительного расследования следователь (дознаватель) руководствуясь ст. ст. 195 (196) и 199 УПК РФ сразу же, как только возникает необходимость использования специальных знаний, назначает техникокриминалистическую экспертизу документа, о чем выносит мотивированное постановление, которое является процессуальным основанием для её производства. Постановление о назначении данной экспертизы состоит из трех частей: вводной, описательной, резолютивной.

В вводной части постановления о назначении техникокриминалистической экспертизы документов указывается место и дата составления, кто составил, наименование органа предварительного следствия или дознания, классный чин или звание, фамилия, инициалы следователя (дознавателя).

В описательной части указываются основания назначения данной экспертизы, кратко излагается фабула дела и обстоятельства, в связи с которыми возникла потребность в специальных познаниях.

В резолютивной части постановления указывается, какую именно экспертизу назначить, и кому поручить ее производство (фамилия, имя, отчество эксперта либо наименование экспертного учреждения).

Далее следуют такие разделы:

- поставить перед экспертом вопросы: (формулировка каждого вопроса).

- предоставить в распоряжение эксперта материалы: (какие именно).

- поручить (кому именно) разъяснить эксперту права и обязанности, предусмотренные ст.

57 УПК РФ, и предупредить его об уголовной ответственности по ст. 307 УК РФ за дачу заведомо ложного заключения, о чем имеется подпись следователя (дознавателя).

Затем отмечается, что права и обязанности, предусмотренные ст. 57 УПК РФ разъяснены эксперту и одновременно он предупрежден об уголовной ответственности по ст. 307 УК РФ за дачу заведомо ложного заключения, и данное обстоятельство удостоверяется подписью эксперта.

Технико-криминалистическая экспертиза документов зачастую является комплексной, поскольку при ее проведении используются не только криминалистические методы, но также и методы физики, химии, полиграфии, материаловедения.

В зависимости от того, какие вопросы необходимо решить эксперту, существует множество разновидностей технико-криминалистической экспертизы документов.

Применительно к установлению способа изготовления документов, орудий и средств письма перед экспертизой наиболее часто ставятся следующие вопросы:

- каким способом изготовлен бланк документа (денежный билет, ценная бумага) полиграфическим, фотографическим, электрографическим, термографическим;

- каким способом изготовлены печатные формы (ручное гравирование, фотомеханический, наборный);

- какого рода, вида красящее вещество использовано при выполнении реквизитов документов;

- к какому виду относится бумага документа;

- к какому виду относится переплетный материал, использованный для изготовления документа;

- какого вида клей использован при изготовлении документа;

- изготовлен ли денежный билет (бланк документа) производством Г ознака.

При установлении способа изменения документов разрешаются вопросы:

- не подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению, дописке, допечатке), если подвергался, то каким способом они осуществлены и каково его первоначальное содержание;

- не заменялись ли части документа;

- не производилась ли замена фотографии;

- не производилось ли первоначальное изменение документа путем вклейки отдельных фрагментов;

- каково содержание залитых (зачеркнутых, замазанных) текстов;

- каково содержание выцветших текстов;

- каково содержание сожженных документов;

- каково содержание вдавленных текстов;

- что выполнено раньше - текст документа или пересекающийся со штрихами оттиск печати и другое.

В случае проведения идентификационных исследований перед экспертизой могут бытъ поставлены вопросы:

- не нанесен ли оттиск данной печатью;

- не с данной ли печатной формы напечатан бланк документа;

- не изготовлен ли документ на данном множительном аппарате;

- не использовался ли для изготовления документа данный набор орудий письма;

- не составляли ли ранее части документа единое целое и некоторые другие.

При назначении технико-криминалистической экспертизы документов должны строго соблюдаться рекомендации по их подготовке, излагающиеся в любом учебнике по криминалистике и специальных учебных пособиях.

Объектами этой экспертизы являются: документы, удостоверяющие личность, денежные знаки, ценные бумаги, аттестаты об образовании, дипломы, другие документы, предоставляющие какие-либо права.

При исследовании этих документов решается две группы вопросов - распознавательные и идентификационные.

К первой группе относятся вопросы по установлению способа изготовления документа, наличия изменений в документе, выявления нечитаемых текстов, прочтению зачеркнутых или замазанных текстов, определения давности составления документа и некоторые другие.

Ко второй группе относятся вопросы по идентификации оттисков печатей и штампов, машинописного текста, полиграфической продукции и ряд других.

Таким образом, существует множество разновидностей техникокриминалистической экспертизы документов.

В данном разделе мы рассмотрим такую разновидность техникокриминалистической экспертизы документов как экспертиза документа, удостоверяющего личность, с признаками частичной подделки.

На разрешение учебной технико-криминалистической экспертизы документов поставлены следующие вопросы:

1. Не подвергался ли паспорт гр-на РФ серии 01 03 № 244127, выданный 27 марта 2004 г. ПВС УВД Западного округа г. Краснодара на имя Иванова Петра Васильевича, каким-либо изменениям (подчистке, травлению, дописке, переклейке, замене отдельных частей)?

2. Если подвергался, то каким способом они осуществлены и каково его первоначальное содержание?

Правильная формулировка вопросов, выносимых на разрешение технико-криминалистической экспертизы документа, имеет важное уголовноправовое значение для квалификации содеянного.

Для решения поставленных вопросов в распоряжение эксперта направляются:

1. Копия постановления о назначении технико-криминалистической экспертизы документа.

2. Паспорт гр-на РФ серии 01 03 № 244127, выданный 27 марта 2004 г. ПВС УВД Западного округа г. Краснодара на имя Иванова Петра Васильевича.

Значение технико-криминалистического исследования документов при расследовании и предупреждении преступлений трудно переоценить.

Анализ следственной и судебной практики свидетельствуют о том, что при рассмотрении, расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел нередко возникает необходимость в решении вопросов, требующих специальных познаний в области технико-криминалистического исследования документов. Этот вид экспертизы способствует изобличению преступника (или группы преступников), установлению личности потерпевшего, выяснению способа совершения преступления, установлению ущерба, причиненного преступниками, уточнению отдельных обстоятельств преступления.

Факты, установленные в процессе проведения технико-криминалистической экспертизы документов, могут непосредственно не раскрывать механизма совершения преступления, однако часто имеют значение для выяснения события преступления. Нередки случаи, когда с помощью технико-криминалистического исследования документов удается непосредственно установить фамилии преступника и убитого.

При расследовании дел, связанных с изготовлением фальшивых документов, часто возникает необходимость в установлении источника их происхождения, что позволяет исключить возможность изготовления и использования таковых в будущем. При решении этой задачи исследуют материалы документа (бумагу, красители), выявляют особенности печатных форм, использованных при изготовлении отдельных его частей и т.д.

Это лишь несколько примеров, в которых показывается, как технико-криминалистическая экспертиза помогает решить ряд вопросов при раскрытии преступления. Этим не ограничивается значение данного вида экспертизы. Проведение экспертизы, в результате которой установлены конкретные факты, связанные с подделкой документов, являются одной из процессуальных форм профилактической деятельности.

Результаты криминалистического исследования документов вносят существенный вклад в общую копилку доказательств, во многом помогают практикам в деле выявления и раскрытия хорошо организуемых и тщательно маскируемых преступлений. Обобщение, анализ и оценка достигнутого на отдельных направлениях позволяют прийти к выводу, что криминалистика стоит на пороге завершающей стадии формирования новой целостной, многоплановой подсистемы научного знания, которая может быть названа «Криминалистическим документоведением».

В заключении следует сказать, что отечественная криминалистика в деле криминалистического исследования документов «вооружила» следователей, экспертов и криминалистов богатым теоретическим и опытным арсеналом методов, способов и средств, используемых при расследовании преступлений, связанных с подделкой документов.

Значение технико-криминалистического исследования документов при расследовании и предупреждении преступлений трудно переоценить. Анализ следственной и судебной практики свидетельствуют о том, что при рассмотрении, расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел нередко возникает необходимость в решении вопросов, требующих специальных познаний в области технико-криминалистического исследования документов. Этот вид экспертизы способствует изобличению преступника (или группы преступников), установлению личности потерпевшего, выяснению способа совершения преступления, установлению ущерба, причиненного преступниками, уточнению отдельных обстоятельств преступления.

Технико-криминалистическое исследование проводится для обнаружения признаков изменения первоначального содержания документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида полиграфических средств, примененных при изготовлении документа и др.

Осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием.

Факты, установленные в процессе проведения технико-криминалистической экспертизы документов, могут непосредственно не раскрывать механизма совершения преступления, однако часто имеют значение для выяснения события преступления. Нередки случаи, когда с помощью технико-криминалистического исследования документов удается и полностью раскрыть преступление.

Методы и приемы исследования документов зависят от того, является ли они подложными или поддельными, и от способа подделки документа.

Для того чтобы правильно принять решение о методах и путях исследования документа, следователь должен предварительно данный документ исследовать сам. Если при исследовании документов следователь приходит к выводу, что для решения интересующих его вопросов необходимы специальные познания, то в этом случае им выносится постановление о назначении соответствующей экспертизы. Чаще всего документы становятся объектом исследования в технико-криминалистической либо почерковедческой экспертизе документов, которые имеют специфику при подготовке и производстве. Практика показывает, что существенным недостатком в деятельности работников правоохранительных органов и, в частности, следователей в области выявления поддельных и подложных документов, является недостаточный уровень оснащения криминалистической техникой.

Документооборот в настоящее время в большинстве случаев переходит в электронную форму, а возможности современной офисной техники начинают заходить за грани фантастики. Но научно-технический прогресс «вооружил» обе стороны противостояния: и преступников, и сотрудников правоохранительных органов. От профессионализма последних в данной области в настоящем и будущем будет зависеть кто же займет лидирующие позиции. Как ни прискорбно, но до последнего времени техническая обеспеченность сотрудников экспертно-следственных подразделений была на крайне низком уровне ввиду слабого финансирования, отсутствия перспективных кадров. Хочется верить, что в эру компьютерной информации преступления, связанные с подделкой документов будут сходить на нет.