Установление последовательности выполнения реквизитов документа

Поможем в ✍️ написании учебной работы

Имя

Поможем с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой

Нажимая кнопку "Продолжить", я принимаю политику конфиденциальности

Введение

Эффективная борьба с преступностью в наши дни невозможна без использования современных достижений различных областей научных знаний и передовой технической мысли. Применение научных методов в расследовании уголовных дел происходит путем проведения судебных экспертиз.

Особое место среди судебных экспертиз занимают криминалистические экспертизы документов по уголовным делам.

Документы выполняют специфические функции в уголовном судопроизводстве. Они являются средствами фиксации условий и результатов отдельных следственных действий, оформления прав и обязанностей участников процесса, а также решений органов дознания, следствия и суда в ходе рассмотрения уголовных дел.

В криминалистике документы рассматриваются в качестве объектов исследования или как образцы при проведении криминалистических экспертиз.

Приобщаемые к делу документы изучаются и оцениваются следователем, прокурором и судом, поскольку они являются носителями различной, а иногда важной информации.

Накопление данных на машинных носителях послужило причиной появления новых видов документов: магнитных дисков, дискет, лазерных носителей. При этом, внедрение вычислительной техники существенно сказалось на изготовлении форм традиционных документов. Тем не менее необходимость представления информации в привычной текстовой бумажной форме, ориентированной на человека, не исчезла.

Документы, изготовленные с помощью ЭВМ на бумажном носителе, как и документы на технических носителях, были признаны новым типом документов, а придание им юридической силы ведомственными правовыми актами способствовало широкому внедрению таких документов в экономический оборот и признанию их доказательственной силы при расследовании уголовных дел.

Особенно высокого уровня преступления, связанные с подделкой документов, достигли в связи с ускорением технического прогресса в области создания средств для скоростной печати, копирования, размножения документов (средств оперативной полиграфии).

В сложившихся условиях борьба с преступлениями, связанными с подделкой документов, приобретает одно из приоритетных значений в деятельности органов внутренних дел. Однако, несмотря на прилагаемые усилия со стороны правоохранительных органов, коренного улучшения в этой области не произошло.

Основной целью исследования является научный анализ теоритических и организационно-правовых основ применения методов технико-криминалистической экспертизы документов.

В связи с чем задачами исследования являются изучение понятие, виды, назначение, способ производства технико-криминалистической экспертизы документов, а также значение технико-криминалистической экспертизы документов в уголовном процессе как вида доказательства.

Основным объектом исследования являются документы, а также технические средства, с помощью которых они были изготовлены.

Предметом данного исследования являются методы технико-криминалистической экспертизы документов, практика их применения, а также изучение научных концепций по созданию методик исследования для решения поставленных задач.

Методологическую основу исследования составляют методы научного познания: анализ, синтез, формально-логический, структурно-системный и другие методы.

Структура работы обусловлена целью и задачами исследования и состоит из введения, двух вопросов и заключения, списка использованной литературы.

1. Понятие и сущность технико-криминалистической экспертизы документов

1.1 Понятие, предмет, цели и задачи технико-криминалистической экспертизы документов.

1.2 Виды технико-криминалистической экспертизы документов.

В уголовном процессе нередко возникает необходимость использования специальных познаний в области технико-криминалистической экспертизы документов с целью изучения как документа в целом, так и отдельных его составляющих.

Криминалистическое исследование документов – это отрасль криминалистики, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Криминалистическое исследование документов – самый распространенный вид криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов, судом.

При этом, "Технико-криминалистическая экспертиза документов" - это раздел криминалистической техники, изучающий способы изготовления документов, внесения в них изменений, установление содержания, давности и последовательности выполнения реквизитов, а также иных фактов, связанных с использованием специальных познаний в области полиграфии, репрографии, материаловедения документов, для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Документ в криминалистике - это материальный объект, в котором надлежащим образом зафиксированы (отражены) сведения о каких-либо юридически значимых фактах или обстоятельствах <1>.

--------------------------------

<1> См.: Газизов В.А., Лютов В.П., Мишаков И.Е., Проткин А.А. Криминалистическое исследование документов. М., 2004.

Также документ - вещественное доказательство - принятое в экспертной практике обозначение документа, представляемого на экспертизу для установления обстоятельств его изготовления, факта и способа внесения в него изменений или для восстановления первоначального текста. Как правило, такой документ имеет правовой статус вещественного доказательства: он либо приобщен к делу в качестве такового, либо вопрос о целесообразности его приобщения решается следствием в зависимости от выводов экспертизы. Термин употребляется в заключениях экспертов и в специальной литературе для разграничения документов - вещественных доказательств и документов, представленных в качестве образцов для сравнительного исследования <2>.

--------------------------------

<2> См.: Сосенушкина М.Н., Стариков Е.В. Технико-криминалистическая экспертиза документов (Основные определения и термины): Учеб. пособие.

Область криминалистического изучения документов чрезвычайно разнообразна, что обусловлено способами их изготовления и подделки, а также возможностями их использования для совершения преступлений.

Также, технико-криминалистическое исследование документов занимается изучением машинописных документов и документов, изготовленных с помощью печатно-множительных средств.

В технико-криминалистическом исследовании документов широко применяются различные устройства, основанные на использовании невидимых лучей электромагнитного спектра, светофильтры, рентгеновские приборы и радиоактивные индикаторы, а также различные фотоаппараты, фотоустановки и фотографические методы.

В зависимости от цели изучения того или иного документа все исследования условно подразделяются на три группы.

Первую представляют исследования, которые проводятся для установления средств и материалов, использованных при изготовлении документов. Это идентификация пишущих машинок, печатно-множительных средств всех видов; установление материалов, из которых изготовлен документ и его отдельные элементы.

К идентификационным вопросам относятся установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенные реквизиты; обнаружение исполнителя машинописного текста; установление целого документа по его частям; определение материалов письма или печати (например, выполнена ли запись пастой, содержащейся в конкретном стержне авторучки) и др.

Вторую группу исследований составляют те, которые необходимы для определения способов подделки в документах. Эти исследования включают установление признаков полной или частичной подделки документа, определение относительного и абсолютного времени исполнения документа; установление места его изготовления; выяснение общности происхождения различных документов; определение условий хранения документов; факта и способа их последующего изменения; усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов; определение способа изготовления документа или его отдельных реквизитов и др.

Третья группа – исследования с целью установления групповой принадлежности и диагностики документа: исследование испепеленных документов; прочтение стершихся, обесцветившихся текстов и выявление тайнописи на документах.

В зависимости от субъекта различаются два вида исследований.

К первому относятся те, которые доступны следователю и оперативному работнику.

Ко второму – требующие специальных познаний и проводимые экспертом.

Предметом технико-криминалистической экспертизы документов является установление фактических данных, содержащихся в свойствах материалов письма и в признаках реквизитов документов, обстоятельствах их изготовления, о способах внесения изменений в них, а также о предметах и материалах, которые использовались для изготовления документов либо внесения в них изменений.

В предмет судебно-технической экспертизы документов не входит установление подлинности или поддельности (подложности) документов. Эксперт не вправе делать таких выводов.

В уголовном законодательства используется понятие подделки для обозначения состава преступления. Оно охватывает как совокупность предпринятых субъектом мер по изготовлению того или иного документа (штампа, печати, бланка) или его изменению, так и виновное отношение лица к этим действиям. С субъективной стороны эти преступные действия характеризуются не только прямым умыслом, но специальной целью, желанием использовать поддельный документ (печать, бланк).

Таким образом, для установления подделки документа необходимо различать два взаимосвязанных критерия: юридический и технический. Техническим критерием выступает факт изменения первоначального содержания подлинного документа при частичной подделке либо факт фальсификации всех реквизитов документа в случае полной подделки. Технический критерий, как правило, устанавливается с помощью технико-криминалистической экспертизы документов.

Эксперт-криминалист решает только технические вопросы, связанные с подлогом документов. Например, при определении изменения содержания документа эксперт устанавливает, что в конкретной записи одна цифра написана поверх другой, а следователь и суд выявляют цель изменения: исправление ошибочно внесенной записи; маскировка преступного деяния (недостачи, хищения и т.д.). Таким образом, в компетенцию эксперта-криминалиста не входит решение вопросов о подлинности или поддельности документов. Задачи, решаемые технико-криминалистической экспертизой документов, подразделяются на две группы.

В зависимости от объектов исследования и решаемых задач технико-криминалистическая экспертиза документов подразделяется на следующие виды:

- исследование реквизитов документов;

- исследование оттисков печатных форм;

- исследование материалов документов.

Каждое направление в экспертизе решает своеобразные задачи, определяющие содержание вопросов, которые ставятся перед экспертами.

Экспертизой реквизитов документов решаются следующие задачи:

- определение способа изготовления документа;

- установление факта и способа изменения его содержания, давности изготовления документа или его фрагментов;

- восстановление слабо видимых и невидимых записей.

При производстве экспертизы оттисков печатных форм исследуются:

- оттиски печатей и штампов, факсимиле;

- машинописные тексты и тексты, отпечатанные на других аналогичных множительных (знакопечатающих) аппаратах;

- полиграфическая продукция.

К экспертизе материалов документов относятся исследования:

- материалов письма (чернил, паст, карандашей, туши, штемпельных и типографских красок, красителей для копировально-множительной техники, копировальных бумаг, лент для пишущих машин, фломастеров и т.п.);

- материалов основы документа (бумага, картон, фанера, ткань и др.);

- вспомогательных веществ (клеящие вещества, защитные покрытия, лаки).

В соответствии с указанными задачами судебно-технической экспертизой документов могут решаться следующие вопросы:

- каким способом изготовлен документ (типографским, рисовкой с подражанием типографскому шрифту);

- не одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (дипломы, водительские удостоверения и т.п.);

- произведена ли данная печатная продукция с соблюдением технологии типографской печати;

- ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена подлежащая исследованию книга (тетрадь);

- не изготовлены ли документы электрографическим способом;

- не изготовлены ли документы с помощью термокопирования;

- не нанесен ли рукописный текст (подпись) с использованием приемов копирования;

- какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.);

- не использована ли для изготовления исследуемого документа часть другого, имеющего подпись или оттиск печати;

- не было ли у документа копии, выполненной в одну закладку через копировальную бумагу;

- не подвергалась ли переклейке фотокарточка на документе;

- не переклеивались ли марки на представленном документе;

- не нанесена ли подпись с предварительной технической подготовкой (карандашной, копированием и т.д.);

- подвергалось ли изменению первоначальное содержание документа;

- каким способом изменено первоначальное содержание документа (путем подчистки, дописки, травления);

- каковы первоначальные записи в документе, содержание которого подвергалось изменению;

- каково содержание угасших записей;

- каково содержание записей на документах, подвергшихся воздействию высоких температур;

- каково содержание записи, образованной следами давления;

- каково содержание залитых, замазанных, зачеркнутых записей;

- каково содержание записи, выполненной на разноцветных поверхностях;

- каково содержание записи, выполненной невидимыми (симпатическими) чернилами;

- каково содержание записей, ставших невидимыми по другим причинам (имеются ли на оборотной стороне документа записи, откопировавшиеся при контакте с другим документом);

- каково содержание текстов, образовавшихся при использовании промокательной (копировальной) бумаги;

- каково содержание заклеенных записей;

- каково содержание разорванных документов;

- соответствует ли дате, указанной в документе, время изготовления документа;

- не изготовлен ли документ в конкретном году;

- в каком году (или в какой период) напечатан данный документ на конкретной пишущей машине;

- в один прием и в естественной ли последовательности выполнены фрагменты документа;

- одновременно ли выполнено несколько документов;

- что было выполнено ранее - подпись или текст, текст или оттиск печати (штампа);

- в одну или различные закладки выполнены экземпляры документа, исполненного через копировальную бумагу;

- до или после образования складок выполнены рукописные записи;

- каков вид клише, которым нанесен оттиск печати (штампа);

- каков способ нанесения изображения оттиска печати (штампа) на документ;

- одним ли клише нанесены оттиски печатей (штампов) на представленных документах;

- тем ли клише, образцы которого представлены, нанесен оттиск печати (штампа) на исследуемом документе;

- каков тип (система, модель) пишущей машины (другого буквопечатающего множительного аппарата), на которой отпечатан исследуемый документ;

- не напечатаны ли документы (их фрагменты) на данной пишущей машине;

- на какой марке пишущих машин отпечатан документ;

- какова марка шрифта пишущей машины, на которой напечатан документ;

- на каком конкретно кассовом аппарате были пробиты данные кассовые чеки;

- одним или различными компостерами сделаны отметки на железнодорожных билетах, не нанесены ли они представленным компостером;

- не допечатаны ли конкретные записи в исследуемом документе;

- напечатан ли документ одним или несколькими лицами;

- кем из лиц, которыми выполнены образцы машинописных документов, представленные на экспертизу, напечатаны исследуемые машинописные документы;

- с одного ли набора (формы, клише, стереотипа) напечатаны представленные документы;

- на одном ли линотипе изготовлены строки, использованные для набора;

- изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер магазина данной наборной машины;

- каков тип (модель, модификация) электрографического аппарата, на котором отпечатан представленный на исследование документ;

- не на данном ли электрографическом аппарате, образцы продукции которого представлены на экспертизу, отпечатаны документы;

- не на данной ли бумагорезательной машине обрабатывалась полиграфическая продукция;

- не одним ли бумагорезательным ножом обрезались сравниваемые документы;

- изготавливались ли блок-книжки с помощью данной брошюровальной машины;

- представленным ли пишущим прибором (карандашом, перьевой, шариковой ручкой) исполнен исследуемый документ с рукописными записями;

- каково потребительское назначение материалов документов, представленных в виде отдельных частиц и пятен на поверхности объекта, в штрихах и в емкостях, отдельных волокон, пепла, частиц волокнистых материалов, листов бумаги;

- соответствует ли материал нормам, принятым для конкретного стандартного документа;

- наименование предприятия - изготовителя материала документов;

- какова принадлежность материалов документов определенному объему (массе), выделенному по общности происхождения, по месту изготовления, хранения и использования (продукция одного и того же производственного выпуска, хранящаяся в одних и тех же конкретных условиях, использованная определенным способом);

- принадлежит ли материал документов индивидуально выделенному объему (резервуару пишущего прибора, чернильнице, флакону или иной емкости), а фрагмент - одному листу или изделию, в частности тетради;

- сколько времени было потрачено на изготовление материала документа.

Технико-криминалистическая экспертиза имеет смежные области с почерковедческой, трасологической экспертизами, криминалистической экспертизой материалов и веществ. Иногда они образуют предмет комплексной экспертизы, которая поручается нескольким экспертам.

Объектами судебно-технической экспертизы документов являются главным образом документы. Для решения ряда идентификационных вопросов необходимы образцы отображений идентифицируемых предметов (например, печатей, штампов, компостеров, кассовых аппаратов, пишущих машин, средств полиграфической техники).

Иногда непосредственным объектом исследования может быть документ в целом (когда речь идет об установлении способа его изготовления, идентификации целого по частям); при этом изучаются материал документа и его фрагменты: оттиски печатей, бланк и т.п. Однако чаще техническому исследованию подвергаются фрагменты документов. Поэтому следователи и судьи должны четко определять непосредственный объект исследования: оттиски печатей в паспорте, цифровые обозначения в кассовом чеке, наклеенная фотографическая карточка в удостоверении, чернильные штрихи подписи и т.д.

Объектами экспертизы являются и технические средства (приспособления, механизмы), используемые для изготовления документов (например, печати, штампы, нумераторы, дататоры, компостеры, типографское и полиграфическое оборудование), пишущие машины и материалы документов (средства письма, бумага, вспомогательные вещества).

Решение вопросов о способе изготовления печати (штампа) по ее оттиску в представленном документе, подлинности печати (штампа), которой нанесен данный оттиск, возможны лишь при сравнении с образцами оттисков подлинной печати (штампа). Для этого целесообразно представлять эксперту действующую удостоверительную печатную форму (необходимо заранее выяснять вопросы об использовании данной организацией разных печатей (штампов) в определенные промежутки времени и их уничтожении), а также печати (штампы), обнаруженные у подозреваемого

Для проведения идентификационных исследований необходимы образцы для сравнительного исследования. Поскольку экспертам все чаще приходится сталкиваться с документами "высокого уровня" подделки, то к образцам предъявляется ряд обязательных условий, продиктованных методикой экспертизы. Для получения качественных образцов оттисков печати (штампа) целесообразно привлекать специалиста.

При этом необходимо соблюдать ряд требований:

1) получить не менее 20 экспериментальных оттисков идентифицируемых печатей или штампов на листах белой нелинованной бумаги;

2) использовать штемпельные подушечки из микро- и крупнопористою материала;

3) оттиски наносить:

- на сильно- и слабопроклеенную бумагу;

- краской того же цвета и оттенка, какой имеет исследуемый оттиск;

- перпендикулярно к поверхности бумаги с разной силой нажима (слабый, средний, сильный) равномерно по всей печати;

- сильно-, средне- и слабосмоченной краской, т.е. с различной степенью интенсивности окрашивания;

- на лист с различной подложкой (мягкой, твердой).

В протоколе получения образцов либо непосредственно на бумаге с оттисками должны быть указаны условия экспериментального получения оттисков. Если у данной организации имеется не одна печать (штамп), на экспертизу следует представлять также образцы оттисков всех печатей.

Кроме того, целесообразно представлять и свободные образцы оттисков печати (штампа), выполненные до и после обозначенной в исследуемом документе даты.

При идентификации пишущих машин по машинописному тексту наряду с исследуемыми документами эксперту должны быть представлены образцы текстов, выполненных на пишущих машинах, на которых предположительно выполнены документы. В качестве образцов необходимо представлять: машинописные тексты, исполненные на машине примерно в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ; экспериментальные образцы текста, аналогичного с исследуемым по содержанию, а также оттиски всех знаков машинописного шрифта, имеющихся на данной машине. При этом желательно напечатать текст на машине до и после чистки шрифта.

При направлении на исследование машинописного документа для установления времени его исполнения на конкретной пишущей машине в качестве сравнительного материала необходимо представлять тексты, отпечатанные на ней за все время ее эксплуатации. Кроме того, эксперту необходимо сообщать подробные данные о ремонте пишущей машины (времени ремонта конкретных деталей).

При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на различной полиграфической технике (принтеры, ксероксы различной модификации) в качестве сравнительных материалов следует направлять тексты, отпечатанные на данном оборудовании примерно в то же время, что и исследуемый документ, а также экспериментальные образцы, изготовленные на этом аппарате (не менее десяти страниц).

Этот самостоятельный раздел криминалистической экспертизы характеризуется спецификой предмета, объектов, задач и методик.

Предметом экспертизы определяют: с одной стороны, преступную деятельность, направленную на незаконное внесение в документ изменений либо создание полностью поддельного или фиктивного документа, а с другой - деятельность, направленную на выявление незаконно измененных или поддельных, фиктивных документов и получение криминалистически значимой информации о способе подделки и профессиональных навыков их изготовления.

Кратко объектами экспертизы можно определить собственно документы, орудия, инструменты и приспособления для их подделки, составные части документов и остатки документов в виде пепла и золы.

Так, объекты технико-криминалистической экспертизы документов подразделяются на четыре группы:

1. Реквизиты документов:

бланковые - выполненные типографским способом (типографские тексты, водяные знаки и др.) или на печатающих устройствах;

внесенные - выполненные на печатающих устройствах или от руки (в том числе и подписи), оттиски удостоверительных печатных форм (печатей и штампов), фотокарточки.

Исследование реквизитов документов - вид технико-криминалистической экспертизы документов, заключающийся в исследовании документа и его фрагментов в целях определения способа изготовления документа, идентификации применявшихся для этого принадлежностей, факта и способа изменения содержания, выявления первоначальных записей и установления давности изготовления документа или его фрагментов.

Исследование реквизитов документов как вид технико-криминалистической экспертизы документов делится на следующие подвиды:

- установление способа изготовления документа;

- исследование оттисков печатных форм;

- установление способа нанесения рукописных текстов (подписей);

- установление факта и способа изменения содержания документа;

- восстановление слабовидимых и невидимых записей;

- установление относительной давности исполнения фрагментов документа.

2. Материалы документов (бумага, покровно-переплетный материал, красящий материал, клей и др.).

3. Технические средства или приспособления, используемые для изготовления документов (полиграфическое оборудование, копировально-множительная техника, знакопечатающие устройства, удостоверительные печатные формы, орудия письма и др.).

4. Средства, используемые для изменения первоначального содержания документов (травящие, смывающие материалы и др.).

Основные задачи, решаемые с помощью технико-криминалистической экспертизы документов, по своему характеру подразделяются на идентификационные и неидентификационные.

Установление времени (абсолютного или относительного) изготовления документа и его частей, т.е. определение давности изготовления документа, - задача, которая ставится перед экспертом при необходимости установить время изготовления документа (абсолютная давность) либо очередность изготовления двух документов или фрагментов одного документа (относительная давность).

Установление абсолютной давности документа - это одна из задач, относящаяся к компетенции технико-криминалистической экспертизы документов, которая ставится перед экспертом при необходимости определить время (дату, период) изготовления документа либо его отдельных фрагментов (выполнение подписи). На современном уровне развития в криминалистике пока не всегда удается решить эту задачу.

Установление относительной давности документа. Одна из задач, относящихся к компетенции судебно-технической экспертизы документов, которая ставится перед экспертом при необходимости определить очередность изготовления двух документов либо фрагментов одного документ (оттиска печати и текста, текста и резолюции и т.п.). Эта задача решается путем исследования пересекающихся штрихов для определения последовательности их нанесения, а также изучения физико-химических свойств материалов письма и топографического размещения записей при установлении дописки.

5. Установление природы вещества:

а) травящих или смывающих;

б) красящих;

в) клеящих (органического или неорганического происхождения).

6. Установление родовой принадлежности материалов документа (чернил, паст для шариковых ручек, бумаги и т.д.).

7. Установление общности происхождения документов (по месту и условиям хранения).

Методика исследования в технико-криминалистической экспертизе документов - целенаправленное и системное использование совокупности приемов и методов, дающих эффект при решении вопросов, относящихся к предмету данного вида экспертизы. Каждая методика характеризуется наличием различных методов, т.е. совокупностью частных методов экспертизы, применяемых для решения задач, ставящихся следователем или судом перед экспертом при исследовании материалов и реквизитов документа. Эти методы могут быть разделены на три группы:

1) физические (визуальное исследование при особых режимах освещения и с применением светофильтров, микроскопия - световая и электронная, эмиссионный спектральный анализ, радиоактивационный анализ, исследование в невидимой зоне спектра, люминесцентный анализ, профилографические методы);

2) физико-химические (хроматография, электрофорез, фотографические методы, диффузно-копировальный метод);

3) химические (капельный метод).

С учетом всего вышеизложенного необходимо отметить, что определение последовательности выполнения пересекающихся штрихов способствует установлению факта изменения содержания текста в документе путем дописки, а также выявлению относительной последовательности нанесения отдельных реквизитов документов.

Для того чтобы дать криминалистическое понятие пересекающимся штрихам, необходимо первоначально раскрыть понятие "пересекающиеся штрихи". Пересекающиеся штрихи - штрихи реквизитов документов, расположенные (взаиморасположенные) таким образом, что наслоение красящего вещества одного штриха полностью или частично перекрывает наслоение красящего вещества другого штриха.

Установление хронологической последовательности выполнения пересекающихся штрихов - одна из задач технико-криминалистической экспертизы документов, решение которой позволяет определить очередность исполнения двух фрагментов документа (текста и оттиска печати, текста и подписи и т.д.).

Реквизит - с лат. requisitum - это формальный элемент в составе документа, отсутствие которого лишает документ юридической силы. Реквизитами являются бланки документов, их форма, цвет, размер, защитные средства, оттиски печатей и штампов, фотокарточки, подписи должностных лиц и т.п.

Технико-криминалистическая экспертиза проводится с целью установления способа изготовления или подделки документа. Предметом данной экспертизы являются фактические обстоятельства, связанные с исполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления, устанавливаемые на основе специальных познаний. Объектами экспертизы являются: - рукописные и машинописные документы; - документы, изготовленные полиграфическим способом и их фрагменты (бланки документов, ценные бумаги, денежные купюры и т.д.); - орудия письма (шариковые ручки, карандаши, фломастеры и т.д.); - изделия из материалов, предназначенных для изготовления документов (бумага, материалы письма, копировальная бумага, ленты для знакопечатающих аппаратов и т.д.); - технические средства, предназначенные для исполнения реквизитов документов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты, печатные формы, компостеры, средства множительной техники); - вещества и изделия, предназначенные или использованные для изменения содержания документа (паста <Штрих>, корректирующая бумага и лента, средства для удаления пятен и т.д.); предметы, не являющиеся документами в точном смысле этого слова, но исследуемые по методикам выявления, слабовидимых и невидимых записей; - изделия из бумаги ,картона и т.д. - клеи, покровные переплетные материалы и пр. При проведении экспертизы могут решаться диагностические, идентификационные и классификационные задачи. Диагностические задачи: - установление способа изготовления документа; - установление времени изготовления документа или отдельные его частей; - установление факта и способа внесения изменений в документ; - выявление первоначального содержания документа. Идентификационные задачи: - установление принадлежности частей одному документу; - идентификация технических средств, используемых для изготовления документов или внесения в них изменений; - идентификация изделий и материалов, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений; - идентификация лица, отпечатавшего машинописный документ. Классификационные задачи - установление факта принадлежности конкретного объекта к определенной группе в соответствии с существующей классификацией (например, решая классификационную задачу при исследовании машинописного текста, эксперт устанавливает класс, вид, тип и марку пишущей машины). В отношении одного и того же документа или его фрагмента одновременно могут ставиться и решаться диагностические, идентификационные и классификационные задачи. В настоящее время выделяется два основных вида - исследование реквизитов документов и исследование материалов документов. Реквизиты документа - его фрагменты: тексты, исполненные полиграфическим способом или на знакопечатающих устройствах, рукописные записи, подписи, оттиски печатей и штампов и др. Исследование реквизитов документов Объектами экспертизы реквизитов документов являются рукописные тексты, оттиски печатных форм (документы, изготовленные полиграфическими способами, оттиски печатей и штампов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, телеграфных, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах), наклеенные реквизиты (фотографии, марки, ярлыки), компостерные знаки, сожженные и разорванные документы, технические средства, используемые для изготовления документов либо для внесения в них изменений. При экспертизе реквизитов документов возможно решение следующих задач: - установление способа выполнения реквизитов документа; - определение времени выполнения реквизитов документа; - установление факта и способа изменения реквизитов документа; - выявление слабовидимых и невидимых реквизитов документа; - идентификация технических средств, применяемых для выполнения реквизитов документа; - идентификация лица, отпечатавшего машинописный документ.

1.2 Виды технико-криминалистических экспертиз документов

В зависимости от того какие объекты подлежат исследованию различают следующие виды технико-криминалистических экспертиз документов:

1Экспертиза бланков документа

2.Экспертиза печатей,штампов и их оттисков,

3. Экспертиза реквизитов, полученных при помощи знакопечатающих и знакосинтезирующих устройств,

4.Экспертиза подписей ( с целью установления фактов использования технических средств (методов) при их выполнении,

5. Экспертиза документов с целью установления фактов изменения первоначального содержания, также установления первоначального содержания,

6. Экспертиза документов с невидимыми и слабовидимыми реквизитами,

7. Экспертиза документов, снабженных специальными защитными средствами.

Непосредственным объектом судебно-почерковедческой экспертизы является содержащаяся в рукописи конкретная почерковая реализация, называемая исследуемым объектом. Он может быть в виде текста, краткой записи и подписи. Если содержательная сторона текста и краткой записи зафиксирована с помощью буквенных обозначений (скорописных, стилизованных, печатных), эти объекты называются буквенными, если с помощью цифр (римских, арабских) - цифровыми; исследуемый текст или запись, содержащие одновременно буквенные и цифровые обозначения, называются смешанными.

Подписи могут быть выполнены от имени существующих, вымышленных и неустановленных лиц. В своем составе подписи могут содержать только буквы (буквенные), только штрихи, не образующие буквы (штриховые), либо буквы и штрихи (буквенно-штриховые).

Совокупность общих и частных признаков письменной речи и почерка используют для решения идентификационных и диагностических вопросов, возникающих в ходе расследования преступлений. С этой целью назначается почерковедческая экспертиза, на которую вместе с постановлением следователя о назначении соответствующей судебной экспертизы направляется исследуемая (спорная) рукопись, а также образцы для сравнительного исследования (свободные, условно-свободные и экспериментальные).

В ходе почерковедческих исследований решаются диагностические и идентификационные вопросы.

Диагностические вопросы:

– не выполнена ли рукопись умышленно искаженным почерком;

– не выполнена ли рукопись с переменой пишущей руки;

– не выполнена ли рукопись с подражанием почерку определенного лица;

– не выполнена ли рукопись в непривычной позе;

– не выполнена ли рукопись лицом в необычном состоянии (усталости, волнения, алкогольного или наркотического опьянения, в болезненном состоянии и т.п.);

– какова предположительная давность выполнения рукописи;

– кем (мужчиной или женщиной) выполнена рукопись.

Идентификационные вопросы:

– кем из числа проверяемых лиц выполнена спорная рукопись;

– не выполнены ли спорные рукописи одним и тем же лицом.

Лингвистическая экспертиза.

Судебная лингвистическая экспертиза (СЛЭ) – самостоятельный род судебных экспертиз, предметом которой является факты (обстоятельства), имеющие значение для уголовного либо гражданского дела и устанавливаемые на основе анализа речевой деятельности.

Объектом судебной лингвистической экспертизы являются продукты речевой деятельности (от отдельного слова до целого текста или группы текстов), зафиксированные в письменной форме (в том числе устные тексты, записанные с помощью букв) По этому признаку объект лингвистической экспертизы разграничивается с объектом графологической (почерковедческой) экспертизы, которая исследует написание текста, и объектом фоноскопической (фонографической) экспертизы, которая исследует произнесение текста (акустические характеристики устной речи).

Продукт речевой деятельности может оцениваться с точки зрения цели его порождения, выражаемого им смысла, способа выражения этого смысла и характера его воздействия на адресата или аудиторию. Объективной основой оценки этих четырех его сторон служат нормы (русского) языка .Чаще всего на лингвистическую экспертизу поступают тексты, написанные на русском языке. Экспертизы на других языках проводятся реже, с привлечением соответствующих специалистов. Общие нормы (русского) языка зафиксированы в грамматиках, словарях и справочниках. Частные нормы – в лингвистической литературе и специальных экспертных методиках. При необходимости лингвистические наблюдения могут быть сделаны экспериментально, путем анализа выборок или эталонных корпусов текстов.

Судебная лингвистическая экспертиза опирается на разные виды лингвистического анализа, такие как семантический, грамматический, орфографический и прочее, поэтому базовым для экспертов, работающих в этой области, является филологическое образование. В рамках комплексной экспертизы при необходимости также используются методы психологического, графологического и других видов анализа.

Термин «лингвистическая экспертиза» утвердился в качестве общеупотребительного в последние несколько лет. В качестве общего назначения экспертиз этого типа в разные годы использовались наименования – «лексико-стилистическое исследование документов», «исследование письменной речи», «автороведение». Однако рост числа и появление новых типов судебных разбирательств, касающихся речевой деятельности, потребовал выработки единого и достаточно понятного наименования, в качестве которого в наши дни выступает термин «судебная лингвистическая экспертиза».

Автороведческая экспертиза.

Научную основу судебно-автороведческой экспертизы составляет система знаний об условиях и закономерностях речевого поведения человека, обусловливающих индивидуальность, динамическую устойчивость, вариационность его письменной речи, и о методах ее исследования, проводимого в целях расследования и рассмотрения судом уголовных и гражданских дел. Судебное автороведение, как система знаний формируется и развивается на основе трансформации данных отраслевых наук - преимущественно лингвистики, психолингвистики, психологии, социолингвистики, а также путем собственно автороведческих экспериментально-теоретических исследований.

Кроме того, при исследовании признаков письменной речи, отобразившихся в документе, эксперт нередко может получить ценную информацию об авторе: о чертах его социально-биографического и психологического «портрета» и факторах, действовавших на него в период создания текста. Данная информация содержится в документе в неявном, «закодированном» виде - в особенностях структурной организации текста. Специальные познания помогают выявить, «декодировать» эту информацию и представить ее в форме фактических данных об авторе, которые могут быть использованы для его установления.

Объектом судебно-автороведческой экспертизы, выделяющим ее в отдельный вид, является письменная речь автора (составителя) текста. В более широком смысле объектом признаются тексты документов, относящиеся к стилям: бытовому, публицистическому, официально-деловому, научному, литературно-художественному. Объекты могут быть рукописные, машинописные и выполненные полиграфическим способом или копии, полученные с помощью множительной техники.

В ходе автороведческой экспертизы также решаются диагностические и идентификационные вопросы.

Диагностические вопросы:

– каков образовательный уровень автора текста;

– является ли данный язык родным для автора текста, если нет, то какой язык, предположительно, является его родным. Носителем какого наречия (диалекта, говора) является автор текста;

– составлен ли исследуемый документ лицом, обладающим навыками определенного (научного, делового, публицистического и др.) стиля письменной речи;

– составлен ли данный текст с намеренным искажением письменной речи или лицом в необычном психофизиологическом состоянии.

Идентификационные вопросы:

– является ли данное лицо автором текста;

– является ли данное лицо автором нескольких спорных текстов.

Объекты автороведческой экспертизы – документы рукописные, машинописные, изготовленные полиграфическим способом, их копии. При исследовании установление авторства документов возможно лишь при наличии не менее 500 слов в документе.

Предмет данной экспертизы составляют факты, связанные с исполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления и устанавливаемые на основе специальных познаний в предусмотренном законом порядке. При этом специальные познания базируются на данных криминалистической техники, синтезирующей положения и методы физики, химии, технических и технологических наук.

В предмет технико-криминалистической экспертизы документов не входит установление подлинности или поддельности (подложности) документов. Эти понятия включают две стороны: техническую и юридическую. Эксперт-криминалист решает только технические, а следователь и суд - юридические вопросы, связанные с подлогом документов.

Все вопросы, решаемые вышеуказанной экспертизой, подразделяются на идентификационные, диагностические и классификационные. Идентификационные исследования проводятся с целью отождествления: конкретных технических средств, используемых для изготовления документов либо их фрагментов; целого по его частям; материалов, использованных для изготовления документа; исполнителя машинописного документа.

Диагностические исследования направлены на установление: способа изготовления документа либо его фрагментов, факта и способа изменения первоначального содержания документа; первоначального содержания документа; давности изготовления документа, в том числе хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов; источника происхождения документа по признакам, характеризующим условия хранения либо использования.

В криминалистической практике встречаются также классификационные задачи, когда для следствия важно установить, например, тип, систему, модель пишущей машины или электрографического аппарата, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.

В отношении одного и того же документа или фрагмента одновременно могут ставиться и решаться как идентификационные, так и диагностические вопросы. Судебно-техническая экспертиза документов[8].

Возникающие в следственно-судебной практике вопросы по своему содержанию предопределяют применение в настоящее время трех видов данной экспертизы: исследование реквизитов документов, оттисков печатных форм, материалов документов.

Каждый вид экспертизы решает своеобразные задачи, определяющие содержание вопросов, которые ставятся перед экспертами. Совершенствование судебно-технических исследований документов производится в следующих направлениях: исследование новых объектов, возникновение которых обусловлено общим развитием промышленного производства и научно-техническим прогрессом; выявление особенностей новых методов в исследовании традиционных объектов; совершенствование методов исследования традиционных объектов путем создания для этих целей комплексных методик, включающих неразрушающие методы, позволяющие получить количественные характеристики этих объектов; разработка экспресс методов исследования.

Осмотр документов следует производить за письменным или рабочим столом. Документы нужно размещать на чистом листе бумаги. Руки должны быть чистыми, чтобы на документах не оставалось каких-либо пятен. Если предполагается, что на документах находятся пальцевые отпечатки, например, на анонимных письмах, при осмотре на руки следует надеть резиновые перчатки Осмотр производится при неярком, но в тоже время достаточно интенсивном освещении. Для осмотра документа следует применять лупу и светофильтры. Иногда возникает необходимость указать присутствующим при осмотре лицам на те или иные детали. Для этой цели следует пользоваться спицей, спичкой и прочими предметами. Результаты следственного осмотра, производимого в присутствии понятых, фиксируются в протоколе.

Объектами судебно-технического исследования документов являются, главным образом, документы - вещественные доказательства:

– рукописные и машинописные документы;

– документы, изготовленные полиграфическим способом, их фрагменты (бланки документов, ценные бумаги, денежные билеты и др.);

– орудия письма: шариковые и перьевые ручки, карандаши, фломастеры и пр.; полиграфическое и репрографическое оборудование; пишущие машинки, принтеры; печати, штампы и др.;

– материалы документов: картон, бумага и т.п.; чернила, типографская и штемпельная краска; ленты для пишущих машинок, картриджи для принтеров, копировальная бумага; клеи, покровные переплетные материалы и пр.;

– средства для вытравливания текстов.

Технико-криминалистическое исследование документов проводится в целях обнаружения признаков полной или частичной подделки документов, определения времени, способа и средств их изготовления, выявления невидимых и слабовидимых записей, восстановления содержания угасших, полусожженных документов.

В зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач выделяют следующие виды технико-криминалистического исследования документов:

– исследование реквизитов документов;

– исследование оттисков печатных форм;

– исследование материалов документов.

Подчистка – механическое удаление штрихов на документе. При рассмотрении документа на просвет, а также с помощью лупы или микроскопа выявляются следующие признаки: нарушение структуры верхнего слоя бумаги, повреждения штрихов линовки, защитной сетки, наличие рельефа удаленного текста, неровные края штрихов, расплывы вновь внесенных символов и т.п.

Дописка – изменение первоначального содержания документа путем внесения на свободные места или взамен удаленного текста новых знаков. Признаки дописки: различия в цвете и оттенке штрихов первоначальных и новых записей, необычное размещение отдельных записей, изменения в признаках почерка и пр.

Травление – удаление записей или их части путем обесцвечивания красителя штрихов; смывание – удаление текста растворителями. Их признаки: нарушение проклейки бумаги, ее матовость, изменение цвета, наличие трещин, обесцвечивание или изменение записей, выполненных на прилегающих участках, наличие остатков штрихов первоначального текста и т.п. Для выявления этих признаков используют источники ультрафиолетовых лучей, под воздействием которых наблюдается различие в люминесценции (холодном свечении) подвергшегося травлению участка и остальной поверхности документа.

Замена частей документа:

– замена фотографии (полная, монтаж, нанесение на подложку одного фотоснимка части эмульсионного слоя другого). Признаки – различия в размере, форме, расположении букв в частях оттиска на документе и фотокарточке, несовпадение других деталей оттисков, наличие разных клеев, несовпадение рамок новой фотографии и старой и др.;

– замена фрагментов ценных бумаг, лотерейных билетов, денежных билетов и т.п. (вклеивание номеров, цифр или изображений). Признаки: утолщения бумаги, несовпадения линий защитной сетки, линовки, загрязнения, наличие темной или светлой линии по краям вклейки и т.п.;

– замена листов в паспортах, трудовых книжках и других документах, на что указывают следующие признаки: различие в оттенке и качестве бумаги, несовпадение нумерации страниц, серии и номера листов документа, размеров и конфигурации краев листов, наличие дополнительных проколов на листах.