· определение способа изготовления документа в целом или его отдельных частей;

· распознавание способа подделки;

· установление первоначального содержания документа, ставшего нечитаемым по тем или иным причинам (залит, замазан, смыт, выцвел от времени и т.п.);

· исследование материалов документа (бумага, краситель, клей и т.п.), оттисков печатей и штампов с целью определения способа их нанесения и идентификации клише;

· идентификация средств, используемых при изготовлении документов (пишущих машинок, принтеров, кассовых аппаратов, нумераторов, компостеров и др.);

· определение абсолютной и относительной давности документа или его отдельных элементов.

Исследование документов осуществляется не только экспертом, но и следователем самостоятельно или с помощью специалиста. Прежде чем назначить технико-криминалистическую экспертизу, необходимо убедиться, что для этого имеются основания.

При обнаружении документов, имеющих значение для следствия, их не рекомендуется подшивать, а лучше помещать в отдельный конверт, прилагаемый к материалам дела, и пронумеровывать постранично. Ветхие документы помещают между двумя слоями прозрачного материала и склеивают по краям скотчем, пластырем, изолентой.

Документы представляются эксперту в том виде и состоянии, в котором они были обнаружены; на них нельзя делать каких-либо пометок, образовывать новых линий перегибов, а также не следует их скреплять; желательно предохранять документ от действия света, сырости, химических и механических воздействий.

Важно помнить, что значимо не только содержание документа, но и следы, имеющиеся на нем (рук и др.), поэтому лучше брать документ пинцетом.

В ходе исследовательского этапа осмотра документов необходимо принять меры по выявлению трасологических следов — рук, губ, микрочастиц-наложений и т.д. Кроме того, устанавливают факт относимости документа к определенному событию, правильность изложенных в нем сведений, т.е. выявляются признаки интеллектуального подлога, затем определяются признаки материального подлога. При осмотре документов следователь должен выявить информацию, которая может быть использована в разыскных целях и в ходе расследования, проверить соответствие сведений, имеющихся в документах. Необходимо найти и сопоставить между собой все имеющиеся экземпляры документа, провести грамматический и логический анализ как документа в целом, так и отдельных его частей.

В процессе осмотра используются визуальные и технические методы: документ исследуется как в рассеянном, так и в направленном вертикальном и косопадающем свете, а также на просвет.

При рассеянном свете могут быть видны различные оттенки красителя; при косопадающем — взъерошенные волокна бумаги; на просвет — утончение бумажного слоя. Используя технические методы, следует стремиться к максимальной сохранности документа. Результаты и условия осмотра оформляются в соответствии с требованиями УПК и подобно описываются в протоколе.

В последнее время круг документов значительно расширился. Под документами понимаются объекты, несущие различную информацию. Они могут быть письменными, фото-, фоно-, кино-, видео- и другими документами. Фото- и кинодокументы — это объекты фототехнической экспертизы, а фоно- и видеодокументы (фоно- и видеограммы) — объекты фоно- и видеоскопической экспертиз.

Объектами технико-криминалистического исследования являются лишь письменные документы, т.е. разнообразные объекты (чаще бумажные), на которых при помощи графических знаков запечатлены мысли или закодирована иная информация.

Иногда в качестве основы документа может выступать не бумага, а фанера, ткань, пластмасса и т.п. Средствами письма, как правило, служат различные красящие средства.

Официальные документы в зависимости от целевого назначения должны иметь необходимые реквизиты: оттиски печатей, штампов, фотоснимки, защитную сетку. Документы становятся вещественными доказательствами, если они были объектами преступных действий, служили орудиями или сохранили на себе следы преступления.

В зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач выделяют следующие виды технико-криминалистического исследования документов:

- исследование реквизитов документов;

- исследование оттисков печатных форм;

- исследование материалов документов.

Объекты технико-криминалистического исследования:

- рукописные и машинописные документы;

- документы, изготовленные полиграфическим способом, их фрагменты (бланки документов, ценные бумаги, денежные билеты и др.);

- орудия письма: шариковые и перьевые ручки, карандаши, фломастеры и пр.; полиграфическое оборудование; пишущие машинки, принтеры; печати, штампы и др.;

- материалы документов: картон, бумага и т. п.; чернила, типографская и штемпельная краска; ленты для пишущих машинок, картриджи для принтеров, копировальная бумага; клеи, покровные переплетные материалы и пр.;

- средства для вытравливания текстов.

Различают следующие виды подделок документов:

а) подчистка - механическое удаление штрихов на документе. При рассмотрении документа на просвет, а также с помощью лупы или микроскопа выявляются следующие признаки: нарушение структуры верхнего слоя бумаги, повреждения штрихов линовки, защитной сетки, наличие рельефа удаленного текста, неровные края штрихов, расплывы вновь внесенных символов и т. п.;

б) дописка - изменение первоначального содержания документа путем внесения на свободные места или взамен удаленного текста новых знаков. Признаки дописки: различия в цвете и оттенке штрихов первоначальных и новых записей, необычное размещение отдельных записей, изменения в признаках почерка и пр.;

в) травление (смывание) - удаление записей или их части путем обесцвечивания красителя штрихов с помощью растворителей. Их признаки: нарушение проклейки бумаги, ее матовость, изменение цвета, наличие трещин, обесцвечивание или изменение записей, выполненных на прилегающих участках, наличие остатков штрихов первоначального текста и т.п. Для выявления этих признаков используют источники ультрафиолетовых лучей, под воздействием которых наблюдается различие в люминесценции (холодном свечении) подвергшегося травлению участка и остальной поверхности документа;

г) замена частей документа:

- замена фотографии (полная, монтаж, нанесение на подложку одного фотоснимка части эмульсионного слоя другого). Признаки-различия в размере, форме, расположении букв в частях оттиска на документе и фотокарточке, несовпадение других деталей оттисков, наличие разных клеев, несовпадение рамок новой фотографии и старой и др.;

- замена фрагментов ценных бумаг, лотерейных билетов, денежных билетов и т.п. (вклеивание номеров, цифр или изображений). Признаки: утолщения бумаги, несовпадения линий защитной сетки, линовки, загрязнения, наличие темной или светлой линии по краям вклейки и т. п.);

- замена листов в паспортах, трудовых книжках и других документах, на что указывают следующие признаки: различие в оттенке и качестве бумаги, несовпадение нумерации страниц, серии и номера листов документа, размеров и конфигурации краев листов, наличие дополнительных проколов на листах.