Некоммерческой организации «Фонд развития моногородов»

Поможем в ✍️ написании учебной работы

Имя

Поможем с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой

Нажимая кнопку "Продолжить", я принимаю политику конфиденциальности

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ

ПО ПОДГОТОВКЕ КОМПЛЕКТА ДОКУМЕНТОВ

для участия в отборе инвестиционных проектов,
планируемых к финансированию с использованием средств

Некоммерческой организации «Фонд развития моногородов»

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Анализ чувствительности – метод количественного анализа, который заключается в оценке влияния изменений исходных данных и допущений, используемых в рамках Проекта, на его конечные показатели эффективности
и характеристики.

Заявка – сообщение в форме письма о согласии Инициатора Проекта на участие в отборе Инвестиционных проектов, планируемых к финансированию с использованием Средств Фонда.

Книга допущений – раздел финансовой модели, содержащий все исходные данные и допущения, используемые в финансовой модели, в том числе прогнозные макроэкономические параметры, прогноз капитальных вложений, предполагаемую структуру финансирования.

Комплект документов – совокупность документов, предоставляемых Инициатором Проекта в Фонд для участия в отборе Инвестиционных проектов, планируемых к финансированию с использованием Средств Фонда, в соответствии с настоящими Методическими указаниями.

Методические указания – Методические указания по подготовке комплекта документов для участия в отборе инвестиционных проектов, планируемых к финансированию с использованием средств некоммерческой организации «Фонд развития моногородов».

Положение – Положение о содействии в подготовке и (или) участии некоммерческой организации «Фонд развития моногородов»
в финансировании инвестиционных проектов в монопрофильных муниципальных образованиях Российской Федерации (моногородах).

Предварительное обращение – совокупность документов, предоставляемых Инициатором Проекта в Фонд, с целью получения сведений о возможности участия Фонда в финансировании Инвестиционного проекта в форме займа от 10 млн. и не более 250 млн.рублей, в том числе о соответствии Инвестиционного проекта и Инициатора Проекта общим требованиям Фонда, указанным в Положении.

SWOT-анализ – метод качественного анализа, направленный на выявление факторов внутренней и внешней среды организации и их распределение по четырем категориям: Strengths (сильные стороны), Weaknesses (слабые стороны), Opportunities (возможности) и Threats (угрозы).

Фонд – некоммерческая организация «Фонд развития моногородов».

Этап консультационно-методологической поддержки – период с даты получения Фондом Предварительного обращения до даты подачи Инициатором Проекта Заявки в Фонд или направления Фондом в адрес Инициатора Проекта письма о несоответствии Инвестиционного проекта условиям рассмотрения и финансирования и/или о несоответствии Инициатора Проекта общим требованиям, установленным Положением (пункт 3.3.2 настоящих Методических указаний), в течение которого Фондом ведется консультационно-методологическая работа с Инициатором Проекта по вопросу участия в отборе Инвестиционных проектов, планируемых к финансированию с использованием Средств Фонда в сумме от 10 млн рублей и не более 250 млн рублей.

Иные термины, используемые в Методических указаниях, применяются в значениях, определенных Положением.

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2.1. Настоящие Методические указания разработаны в соответствии с законодательством Российской Федерации, Положением и определяют требования к рассмотрению Фондом Предварительного обращения и подготовке Комплекта документов для участия в отборе Инвестиционных проектов, планируемых к финансированию с использованием Средств Фонда в сумме от 10 млн рублей и не более 250 млн рублей (далее – Комплект документов 1), а также Комплекта документов для участия в отборе Инвестиционных проектов, планируемых к финансированию с использованием Средств Фонда в сумме от 250 млн рублей до 1 000 млн рублей (далее – Комплект документов 2) (вместе – Комплекты документов).

2.2. Предварительное обращение и Комплекты документов формируются Инициатором Проекта, претендующим на получение Средств Фонда[1], и не возвращаются Фондом. Отдельные документы могут быть возвращены по письменному запросу Инициатора Проекта по согласованию с Фондом.

ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО ОБРАЩЕНИЯ

3.1. Предварительное обращение должно включать следующие документы и материалы:

3.1.1. письмо Инициатора Проекта о возможности участия Фонда в финансировании Инвестиционного проекта (в соответствии с формой, предусмотренной Приложением №1 к Методическим указаниям);

3.1.2. паспорт Инвестиционного проекта (в соответствии с формой, предусмотренной Приложением № 2 к Методическим указаниям), включающий анкету Инициатора Проекта, анкету Инвестиционного проекта и график реализации Инвестиционного проекта;

3.1.3. бизнес-план Инвестиционного проекта, разработанный в соответствии с требованиями, предъявляемыми в соответствии с пунктом 6.2 настоящих Методических рекомендаций в рамках Комплекта документов 1;

3.1.4. финансовое обоснование Инвестиционного проекта, разработанное в соответствии с требованиями, предъявляемыми в соответствии с пунктом 6.3 настоящих Методических рекомендаций в рамках Комплекта документов 1;

3.1.5. копии паспортов учредителей, единоличного исполнительного органа Инициатора Проекта, представителя Инициатора Проекта, подписавшего Предварительное обращение (в случае подписания по доверенности), физического лица – Инициатора Проекта, зарегистрированного в качестве индивидуального предпринимателя (все страницы, в т.ч. незаполненные);

3.1.6. копии документов, характеризующих финансово-хозяйственную деятельность:

3.1.6.1. для юридических лиц, применяющих общую систему налогообложения - годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность за последний год с отметкой ФНС о получении, а в случае если юридическое лицо зарегистрировано менее одного года - предоставляется промежуточная отчетность за квартал, предшествующий дате направления Предварительного обращения;

3.1.6.2. для юридических лиц, применяющих упрощенную систему налогообложения - декларация по единому налогу за последний год (при наличии);

3.1.6.3. для индивидуальных предпринимателей в зависимости от выбранной системы налогообложения:

а. ОСН: налоговая декларация по налогу на добавленную стоимость, 3-НДФЛ, книга учета доходов и расходов за последний календарный год;

б. УСН: налоговая декларация, книга учета доходов и расходов за последний календарный год;

в. ЕСХН: налоговая декларация, книга учета доходов и расходов за последний календарный год;

г. патентная система: книга учета доходов и расходов за последних календарный год.

3.1.7. документ, подтверждающий реализацию Инвестиционного проекта на территории Моногорода;

3.1.8. документ, подтверждающий наличие источника финансирования Инвестиционного проекта (представляется в случае отсутствия собственных средств на основании бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний год в необходимом объеме);

3.1.9. согласие на обработку персональных данных каждого физического лица, предоставляющего персональные данные (в соответствие с формой, предусмотренной Приложением № 3 к Методическим указаниям).

В течение 3 (трех) рабочих дней с даты поступления в Фонд Предварительного обращения Фонд направляет в адрес Инициатора Проекта:

3.3.1. письмо о соответствии Инвестиционного проекта условиям рассмотрения и финансирования и о соответствии Инициатора Проекта общим требованиям, установленным Положением (в соответствие с формой, предусмотренной Приложением № 4 к Методическим указаниям), или

3.3.2. письмо о несоответствии Инвестиционного проекта условиям рассмотрения и финансирования и/или о несоответствии Инициатора Проекта общим требованиям Фонда.

ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ КОМПЛЕКТА ДОКУМЕНТОВ

6.1. Общие требования

6.1.1. Комплект документов должен соответствовать требованиям, предусмотренным разделами 6 и 7 Методических указаний, и должен быть составлен на русском языке. Документы, составленные на другом языке, могут быть представлены, если они сопровождаются нотариально удостоверенным переводом на русский язык.

6.1.2. Исправления, помарки и подчистки, а также использование корректирующей жидкости в документах на бумажных носителях не допускаются.

6.1.3. В электронном виде Комплект документов представляется посредством электронного носителя информации (компакт диск или флэш-накопитель) или иных электронных средств передачи информации, предварительно согласованных с Фондом.

6.1.4. Названия электронных файлов должны соответствовать их аналогу, представленному в печатном виде.

6.1.5. Все предоставляемые электронные файлы не должны содержать ограничений на проведение изменений и копирование, а также скрытых частей, любой заблокированной, зашифрованной или защищенной паролем информации.

6.1.6. В случае изменения представленной в Комплекте документов информации в течение срока рассмотрения Комплекта документов на этапе предварительной и комплексной оценки, Инициатор Проекта должен в течение 10 (десяти) рабочих дней уведомить Фонд о произошедших изменениях и при необходимости представить соответствующие документы и (или) обновленный Комплект документов в согласованный с Фондом срок.

6.2. Требования к составлению бизнес-плана Инвестиционного проекта в рамках подготовки Комплекта документов 1

6.2.1. В электронном виде бизнес-план представляется в формате приложения Microsoft Word.

6.2.2. На титульной (первой) странице бизнес-плана должно быть указано наименование Проекта и дата подготовки.

6.2.3. Информация, приведенная в бизнес-плане, должна быть указана с соответствующим обоснованием. Все числовые данные и ключевые предположения должны сопровождаться ссылками на источники информации с указанием даты, по состоянию на которую приведена информация.

6.2.4. Информация, приведенная в бизнес-плане, должна быть актуальной по состоянию на дату представления Комплекта документов 1.

6.2.5. Рекомендуемая структура бизнес-плана Инвестиционного проекта должна содержать следующую информацию:

а. историю создания бизнеса, описание текущей деятельности компании – Инициатора Проекта или Группы связанных компаний, в которую входит компания – Инициатор Проекта;

б. общую стоимость Проекта, его краткое описание с указанием Моногорода в котором реализуется Проект со ссылкой на документ, подтверждающий реализацию Проекта на территории Моногорода, структуру затрат с указанием источников финансирования и календарного графика Реализации Инвестиционного проекта, включая описание текущего статуса и объема профинансированных расходов в рамках Проекта, в том числе указание на отсутствие зависимости Проекта от градообразующей организации Моногорода в котором реализуется Проект;

в. описание выпускаемой продукции или оказываемых услуг (ассортимент продукции, в т.ч. количественные и качественные характеристики);

г. анализ рынка сбыта (размер, существенные изменения, перспективы развития, описание конкурентной среды, основные покупатели, наличие заключённых договоров о намерении);

д. анализ сырьевого рынка, основные поставщики;

е. используемые технологии Проекта (поставщики оборудования/сырья, подрядчики по строительству, планируемые производственные мощности, наличие патентов, лицензий, сертификатов, квоты, информация о наличии разрешительной и проектной документации);

ж. требования к необходимой инфраструктуре с указанием момента возникновения их потребности, расчета необходимых мощностей, с учетом особенностей производства;

з. количество создаваемых рабочих мест (исходя из численности принятых работников списочного состава, а также численности работников, принятых на работу по совместительству из других организаций и по договорам гражданско-правового характера) в разрезе категорий работников, график создания рабочих мест, требования к квалификации персонала, типов создаваемых рабочих мест (постоянные, временные, вахта);

и. анализ рисков Проекта (финансовые, технологические и операционные, рыночные, правовые).

6.3. Требования к составлению финансового обоснования Инвестиционного проекта в рамках подготовки Комплекта документов 1

6.3.1. В электронном виде финансовое обоснование представляется в формате приложения Microsoft Excel.

6.3.2. Шаг прогнозирования для инвестиционной фазы не менее одного квартала, для фазы эксплуатации - один год.

6.3.3. Финансовое обоснование (финансовая модель), составленное на срок Реализации Инвестиционного проекта (должен превышать Срок возврата Средств Фонда), которое должно включать:

а. прогноз баланса и отчета о прибылях и убытках,

б. прогноз движения денежных средств, включающего прогноз выручки от реализации и основных статей операционных затрат;

в. расчет основных показателей инвестиционной привлекательности проекта (NPV, IRR, срок окупаемости проекта и иные).

6.4. Требования к составлению бизнес-плана Инвестиционного проекта в рамках подготовки Комплекта документов 2

6.4.1. В электронном виде бизнес-план представляется в формате приложения Microsoft Word.

6.4.2. На титульной (первой) странице бизнес-плана должно быть указано наименование Проекта, дата подготовки и наименование организации, подготовившей документ.

6.4.3. Информация, приведенная в бизнес-плане, должна быть указана с соответствующим обоснованием. Все числовые данные и ключевые предположения должны сопровождаться ссылками на источники информации с указанием даты, по состоянию на которую приведена информация.

6.4.4. Информация, приведенная в бизнес-плане, должна быть актуальной и соответствовать современному (по состоянию на дату представления Комплекта документов 2) состоянию развития экономики и иным конъюнктурным условиям.

6.4.5. Бизнес-план Проекта должен содержать, в том числе:

а. справочный материал, включая информацию о составителях бизнес-плана, материалах, использованных при его составлении, словарь терминов и перечень расчетных формул, использованных при составлении бизнес-плана;

б. описание сути Проекта;

в. обоснование соответствия Проекта целям деятельности Фонда;

г. обоснование положительного социально-экономического эффекта Проекта для Моногорода, на территории которого Проект реализуется или планируется к реализации;

д. обоснование привлекательности Проекта для Фонда и Иных участников Проекта, подкреплённое результатами финансовых прогнозов Реализации Инвестиционного проекта, анализом потенциала рынка и возможностью Фонда осуществлять Мониторинг;

е. обоснование реализуемости Проекта, подкреплённое наличием плана и стратегии реализации Проекта, возможностью привлечения необходимых ресурсов для реализации, наличием команды руководителей и разработчиков;

ж. анализ возможных рисков, связанных с реализацией Инвестиционного проекта, и способов их минимизации.

6.4.6. Рекомендуемая структура и содержание разделов бизнес-плана:

6.4.6.1. Резюме Проекта, включая:

а. ключевую информацию об Инициаторе Проекта и Иных участниках Проекта;

б. краткое описание Проекта и целесообразность его реализации;

в. краткий план реализации Проекта;

г. Общую стоимость затрат, связанных с реализацией Проекта, потребность в финансировании и предполагаемые источники и условия финансирования, включая Средства Фонда;

д. анализ потенциала рынка Проекта;

е. прогнозные показатели инвестиционной привлекательности Проекта;

ж. основные преимущества и риски Инвестиционного проекта.

6.4.6.2. Общее описание Проекта, включая:

а. суть Инвестиционного проекта и его цель;

б. регион реализации Проекта;

в. текущую стадию реализации Проекта;

г. обоснование целесообразности и необходимости участия Фонда
в финансировании Инвестиционного проекта;

д. характеристику будущей продукции;

е. описание производственной площадки;

ж. резюме маркетингового плана.

6.4.6.3. Участники реализации Проекта, включая:

а. описание основных участников и их ролей в рамках реализации Проекта, включая коллектив и руководителей реализации Проекта;

б. историю развития Инициатора Проекта;

в. описание акционеров/участников Инициатора Проекта (цепочка собственников, вплоть до конечных бенефициаров) и структуру Группы связанных компаний (если применимо);

г. ключевую финансовую информацию Инициатора Проекта (выручка, валовая рентабельность, чистая прибыль, совокупные активы, соотношение собственного и заемного капитала) за последние несколько лет;

д. наличие опыта работы в отрасли и реализации аналогичных Проектов.

6.4.6.4. Описание продукта (услуги), включая:

а. описание продукта (услуг), планируемого к выпуску в рамках Реализации Инвестиционного проекта, его свойств, характеристик и целевой аудитории;

б. ограничения, связанные с производством продукции (оказания услуг), включая законодательные (наличие разрешений, лицензий, сертификатов и (или) иных разрешительных документов, необходимых для выпуска продукта (оказания услуг), ограничения, связанные с ресурсной базой (включая сезонные ограничения), ограничения масштаба производства;

в. патентоспособность и авторские права;

г. степень готовности продукта (услуги) к выпуску (оказанию) и реализации (концепция/идея, опытный образец, существующий продукт), с указанием опыта производства и реализации продукта (оказания услуги) на российском рынке или за рубежом, а также опыт производства и реализации продукта (оказания услуги) участников Проекта.

6.4.6.5. Обзор и анализ рынка (маркетинговое исследование), включая:

а. общее описание рынка сбыта продукции (оказания услуг), производимой и (или) планируемой производить в рамках реализации Проекта;

б. перечень потенциальных покупателей и заказчиков, предполагаемые условия поставок и оплаты, соглашения и договора поставок (при наличии);

в. ограничения, связанные с рынком сбыта продукции (оказания услуг), в том числе законодательные;

г. анализ сезонности рынка сбыта продукции (оказания услуг);

д. план продаж, основные каналы продаж и маркетинговая стратегия;

е. методы стимулирования продаж (реклама, мерчендайзинг и иные);

ж. принципы ценообразования, включая исторические данные и прогноз изменения цен;

з. анализ конкурентной среды (наличие и опыт компаний-конкурентов; наличие, описание и сравнение продуктов-аналогов);

6.4.6.6. Организационный план, включая:

а. план Реализации Инвестиционного проекта, включая временной график, сопоставленный с графиком финансирования;

б. потребность и план привлечения трудовых ресурсов;

в. порядок взаимодействия участников и схема руководства в рамках реализации Проекта;

г. распределение зон ответственности участников Реализации Инвестиционного проекта.

6.4.6.7. Производственный план, включая:

а. описание производственных активов и мощностей, включая производственные площадки и оборудование;

б. описание технологии производства;

в. описание производственного процесса;

г. предложения от поставщиков оборудования и подрядчиков на строительство (при наличии);

д. прогноз потребности в сырье и система снабжения;

е. предложения поставщиков сырья, материалов и услуг (при наличии);

ж. план выпуска продукции, сопоставленный с планом продаж;

з. расчет себестоимости продукции;

и. расчет удельных показателей производительности;

к. экологическая безопасность Инвестиционного проекта.

6.4.6.8. Финансовый план, включая:

а. стоимость Проекта с указанием основных направлений инвестиционных затрат, потребность в финансировании;

б. структуру финансирования (источники и условия финансирования), подтверждение привлеченных источников и текущая стадия привлечения недостающего финансирования;

в. запрашиваемый объем, форма и условия участия Фонда в Реализации Инвестиционного проекта, включая предполагаемый график предоставления и возврата долгового финансирования, а также возможные варианты выхода Фонда из уставного капитала Инициатора Проекта (если применимо);

г. предложения по организации со стороны Фонда процесса Мониторинга;

д. исходные данные, допущения и предпосылки, использованные для построения финансовых прогнозов;

е. результаты финансовой модели Инвестиционного проекта, включая прогнозную финансовую отчетность (о прибылях и убытках, бухгалтерский баланс, отчет о движении денежных средств), ключевые финансовые показатели;

ж. анализ чувствительности Инвестиционного проекта (оценка воздействия изменений ключевых факторов риска на финансовые прогнозы).

6.4.6.9. Результат реализации Проекта, включая:

а. количество вновь создаваемых рабочих мест;

б. влияние на экономику Моногорода, внутренний региональный продукт региона реализации Проекта;

в. влияние на экологию региона;

г. описание иных основных социально-экономических последствий реализации Проекта.

6.4.6.10. Анализ рисков, включая:

а. описание основных рисков Инвестиционного проекта;

б. анализ степени влияния выявленных рисков на возможность успешной реализации Проекта;

в. анализ вероятностей реализации выявленных рисков;

г. способы управления (механизмы минимизации) выявленными рисками;

д. гарантии возврата Средств Фонда;

е. итоговый (всесторонний) SWOT-анализ Инвестиционного проекта (потенциальные угрозы, потенциальные возможности, сильные и слабые стороны Инвестиционного проекта).

6.4.6.11. Приложения к бизнес-плану (состав приложений определяется Инициатором Проекта; приложения могут содержать информацию, иллюстрирующую, детализирующую или подтверждающую сведения, представленные в бизнес-плане).

6.4.6.12. В случае отсутствия в бизнес-плане указанных выше разделов,
к бизнес-плану прикладывается пояснительная записка с указанием разделов, содержащих соответствующую информацию, или обоснованием отсутствия такой информации.

6.5. Требования к построению и оформлению финансовой модели в рамках подготовки Комплекта документов 2

6.5.1. В электронном виде финансовая модель представляется в формате приложения Microsoft Excel.

6.5.2. Финансовая модель должна иметь последовательный и логичный формат. Информация в финансовой модели должна быть представлена в следующей последовательности - содержание, исходные данные и допущения (книга допущений), расчеты, результаты финансовых прогнозов. Визуально эти элементы должны быть разделены, но связаны расчетными формулами.

6.5.3. Финансовая модель должна обладать достаточной степенью детализации, то есть содержать разбивки по основным видам продукции, регионам, производственным единицам, периодам, статьям доходов и затрат и иные (если применимо).

6.5.4. Содержание финансовой модели должно быть изложено на отдельном листе. Лист с содержанием финансовой модели представляется в виде описания и ссылок на соответствующие листы финансовой модели.

6.5.5. Книга допущений должна быть изложена на отдельном листе. Исходные данные и допущения, используемые в финансовой модели, должны сопровождаться ссылками на источники информации с указанием даты, по состоянию на которую приведена информация.

6.5.6. Исходные данные и допущения, используемые в финансовой модели,
а также результаты построения финансовых прогнозов должны соответствовать данным, содержащимся в бизнес-плане.

6.5.7. Исходные данные и допущения, используемые в финансовой модели, должны быть актуальными и соответствовать современному (по состоянию на дату представления Комплекта документов 2) состоянию развития экономики и иным конъюнктурным условиям.

6.5.8. Финансовая модель должна предусматривать возможность внесения изменений в исходные данные и допущения. Вычисляемые результаты финансовых прогнозов должны автоматически пересчитываться при внесении изменений в исходные данные и допущения.

6.5.9. Исходные данные и допущения финансовой модели должны содержать
в том числе (если применимо):

а. основные методические допущения, в том числе:

· срок жизни Проекта;

· длительность прогнозного периода (должен превышать дисконтированный период окупаемости Проекта и Срок возврата Средств Фонда);

· длительность постпрогнозного периода (если применимо);

· начальный момент прогнозного периода (не ранее трёх календарных месяцев до даты представления Комплекта документов 2);

· шаг прогнозирования (для инвестиционной фазы не менее одного квартала, для фазы эксплуатации - один год; при наличии месячной или квартальной сезонности операционной деятельности - не более месяца или квартала соответственно);

· тип денежных потоков - номинальные;

· валюта денежных потоков – рубли;

· ставка дисконтирования (с указанием расчета);

б. макроэкономические допущения^{^[4]}(прогнозы инфляции, обменных курсов валют и иные);

в. детальный прогноз капитальных вложений;

г. прогноз объема продаж и объема производства (иных
количественных факторов, определяющих выручку);

д. прогноз цен/тарифов на готовую продукцию/услуги;

е. нормы расхода ресурсов на единицу продукции;

ж. прогноз цен на сырье и материалы и других затрат, составляющих значительную долю в себестоимости, прогноз иных переменных затрат;

з. прогноз затрат на персонал (штатное расписание или бюджет затрат на персонал с учётом планируемых индексаций оплаты труда и увеличения численности работников);

и. условия расчетов с контрагентами (отсрочки и предоплаты по расчетам с поставщиками и подрядчиками, покупателями, бюджетом, персоналом), нормативы оборачиваемости;

к. налоговые предпосылки (информация о налогах и иных обязательных платежах, которые подлежат уплате в соответствии с законодательством Российской Федерации с учётом ожидаемых изменений в налоговом законодательстве);

л. предпосылки по учетной политике (политика по амортизации, капитализации затрат, созданию резервов, признанию выручки);

м. прогнозная структура финансирования, условия по долговому (процентные ставки, график получения и обслуживания долга) и долевому финансированию (дивиденды);

н. иные исходные данные и допущения, важные для данной отрасли и типа Проекта.

6.5.10. Элементы в составе расчетных формул должны являться ссылками на ячейки, в которых могут содержаться только исходные данные, допущения или другие формулы.

6.5.11. В составе расчетных формул не допускается использование ссылок на внешние файлы, циклических ссылок и ручной ввод данных.

6.5.12. Результаты финансовых прогнозов должны включать прогнозную финансовую отчетность и показатели.

6.5.13. Прогнозная финансовая отчетность составляется с учетом и без учета текущей деятельности Инициатора Проекта или ГСК в рамках консолидированной отчетности (два варианта прогнозной финансовой отчетности, в случае расширения, реконструкции, технического перевооружения, модернизации, дооборудования текущей деятельности Инициатора Проекта/ГСК).

6.5.14. Прогнозная финансовая отчетность должна содержать в том числе прогнозный отчет о движении денежных средств, прогнозный отчет о прибылях и убытках, прогнозный баланс.

6.5.15. Прогнозный отчет о прибылях и убытках должен быть составлен по методу начисления и содержать в том числе следующие финансовые показатели - выручка, валовая прибыль, валовая рентабельность, прибыль до вычета амортизации, процентов и налогов (EBITDA)^{^[5]}, прибыль до вычета процентов и налогов (EBIT)^{^[6]}, чистая прибыль, чистая рентабельность.

6.5.16. Прогнозный отчет о движении денежных средств должен включать денежные потоки от операционной, инвестиционной и финансовой деятельности.

6.5.17. Прогнозная финансовая отчетность должна включать исторические данные, отражающие результаты фактической финансовой отчетности Инициатора Проекта или ГСК на один квартал назад.

6.5.18. Формы прогнозной финансовой отчетности и промежуточные отчеты не должны противоречить друг другу.

6.5.19. Финансовая модель должна содержать следующие показатели (коэффициенты) эффективности Инвестиционного проекта:

а. Показатель чистая приведенная стоимость Проекта (NPVproject[7]). Формула расчета NPVproject:

, где

N - количество лет в прогнозном периоде;

n - порядковый номер периода прогнозирования;

IC _project [8] - сумма первоначальных инвестиций в Проект;

WACC [9] - средневзвешенная стоимость капитала;

FCFF n [10] - свободный денежный поток фирмы.

а. Свободный денежный поток фирмы (FCFF). Формулы расчета FCFF:

∆ WC, где

EBIT – прибыль до вычета налога на прибыль и процентов;

T ax – ставка налога на прибыль;

Dep[11] – амортизация основных средств и нематериальных активов;

∆ WC [12]– изменение оборотного капитала;

Capex [13]– чистые капитальные затраты (капитальные вложения за вычетом поступлений от продажи капитальных активов)

б. средневзвешенная стоимость капитала (WACC). Формулы расчета WACC:

, где:

CoE [14] - стоимость собственного капитала;

CoD [15] - стоимость заемного капитала;

E [16] - объем собственного капитала;

D[17] - cумма обязательств по всем кредитам, привлеченным для Реализации Инвестиционного проекта.

в. стоимость заемного капитала (CoD) определяется исходя из стоимости привлечения заемного финансирования по долговым обязательствам компании либо по компаниям с сопоставимым кредитным рейтингом в долгосрочном периоде и в валюте, соответствующей рассчитываемой ставке WACC;

г. стоимость собственного капитала (CoE) определяется по модели CAPM (capital asset pricing model):

CoE=CAPM= Rf + ×MRP, где:

Rf[18] – безрисковая ставка доходности на капитал;

(коэффициент «Бета») – показатель, характеризующей риск вложения в акции компаний отрасли по сравнению с рыночным риском;

MRP[19] – рыночная премия за риск.

Источники исходной информации, необходимой для расчета коэффициентов модели CAPM должны быть указаны в примечании к расчету. В качестве источника возможно использовать данные провайдеров финансовой информации - Bloomberg, Capital IQ, Morningstar, Compustat, NYU Stern.

б. Показатель внутренняя норма доходности (IRRproject[20]) рассчитывается из следующего уравнения:

в. Показатель период окупаемости инвестиций (PP[21]). Формула расчета PP:

, при котором , где:

n – порядковый номер периода прогнозирования;

N - количество лет в прогнозном периоде;

- денежный поток для n-го периода;

г. Показатель дисконтированный период окупаемости (DPP[22]). Формула расчета DPP:

, при котором , где:

n – порядковый номер периода прогнозирования;

N - количество лет в прогнозном периоде;

- денежный поток для n-го периода;

IC _project - сумма первоначальных инвестиций в Проект;

д. Коэффициент удельной эффективности Инвестиционного проекта (PI[23]). Формула расчета PI:

, где:

N CF n - чистые дисконтированные денежные потоки;

IC _project - сумма первоначальных инвестиций в Проект.

е. Терминальная (заключительная) стоимость Проекта (TVproject[24]). Формула расчета TVproject:

, где:

FCFF N - свободный денежный поток фирмы за последний год прогнозного периода;

N - количество лет в прогнозном периоде;

g - ожидаемый темп роста денежных потоков в постпрогнозный период;

WACC - средневзвешенная стоимость капитала.

6.5.20. Финансовая модель должна содержать следующие показатели финансовой стабильности:

а. Коэффициент покрытия долга (DSCR[25]): Формула расчета DSCR:

DSCR_n = / DS_n , где:

n – порядковый номер периода прогнозирования

- денежный поток для n-го периода;

DS_n[26] - сумма выплат по основному долгу и процентам по всем кредитам, привлеченным для Реализации Инвестиционного проекта, в течение n-ого периода.

б. Коэффициент покрытия кредита на срок действия кредита (LLCR)[27]. Формула расчета LLCR:

LLCR =( + DSRA ) / D, где:

- денежный поток для n-го периода;

DSRA - баланс денежных средств на резервном счете по обслуживанию долга на конец рассматриваемого расчетного периода;

D[28] - cумма обязательств по всем кредитам, привлеченным для реализации проекта.

в. Коэффициент покрытия расходов на выплату процентов по кредиту (ISCR)^{^[29]}. Формула расчета ISCR:

ISCR_n = / IS_n, где:

- денежный поток для n-го периода;

IS [30] _n - cумма процентных выплат по всем кредитам, привлеченным для реализации проекта, в течение n-ого периода.

6.5.21. Финансовая модель должна содержать следующие показатели долговой нагрузки:

а. Коэффициент долг/капитал. Формула расчета:

D / E , где

D - cумма обязательств по всем кредитам, привлеченным для Реализации Инвестиционного проекта;

E [31] - объем собственного капитала.

б. Коэффициент долг/EBITDA. Формула расчета:

D / EBITDA, где

EBITDA - прибыль до уплаты процентов, налога на прибыль и амортизационных отчислений.

6.5.22. Финансовая модель должна содержать следующие показатели ликвидности:

а. Коэффициент текущей ликвидности (Current Ratio). Формула расчета:

Current Ratio = С urA / CurL, где

С urA [32] - оборотные активы;

CurL [33] - краткосрочные обязательства;

б. Коэффициент быстрой ликвидности (Quick Ratio). Формула расчета:

Quick Ratio = (Cash+FinInv+Rec)/CurL, где

Cash - денежные средства;

FinInv [34] - финансовые вложения;

Rec - дебиторская задолженность;

CurL - краткосрочные обязательства.

6.5.23. Финансовая модель должна содержать следующие показатели рентабельности:

а. Коэффициент рентабельности активов (ROA^{^[35]}). Формула расчета ROA:

RОA = NI / Assets , где

NI [36] - чистая прибыль;

Assets – средние суммарные активы (определяется как сумма активов на начало и на конец года, деленная на 2).

б. Расчет коэффициента рентабельности собственного капитала:

RОЕ^{^[37]} = NI / E , где

E [38] - объем собственного капитала;

в. Расчет коэффициента рентабельности инвестиций:

RОI^{^[39]} = NI / IC _project, где

IC _project - сумма первоначальных инвестиций в Проект.

6.5.24. Финансовая модель должна содержать следующие показатели оборачиваемости:

а. Коэффициент оборачиваемости дебиторской задолженности (Receivables turnover). Формула расчета:

Receivables turnover = Revenue / Receivables, где

Revenue – выручка;

Receivables – средняя дебиторская задолженность (определяется как сумма дебиторской задолженности на начало и на конец года, деленная на 2);

б. Коэффициент оборачиваемости кредиторской задолженности (Payables turnover). Формула расчета:

Payables turnover = (COGS+ ∆Inv) / Payables, где

С OGS [40] – себестоимость продукции;

∆ Inv [41] - изменение запасов. (определяется как разница между запасами на конец и на начало года)

Payables - средняя кредиторская задолженность (определяется как сумма кредиторская задолженность на начало и на конец года, деленная на 2);

в. Расчет коэффициента оборачиваемости запасов;

Inventory turnover = COGS / Inv, где

С OGS – себестоимость;

Inv - средние запасы (определяется как сумма запасов на начало и на конец года, деленная на 2);

6.5.25. Общие требования для составления финансовых прогнозов:

а. прогнозируются денежные потоки, поступающие в распоряжение Инициатора Проекта;

б. исторические затраты (затраты, осуществлённые до периода прогнозирования) не учитываются в прогнозных финансовых потоках;

в. график привлечения финансирования должен быть сопоставлен с
графиком Инвестиций;

г. валюта расчетных результатов финансовых прогнозов (прогнозная финансовая отчетность, финансовые показатели) – российский рубль. При использовании иностранных валют финансовая модель должна содержать значения обменного курса;

д. в случае расчета терминальной (заключительной) стоимости Проекта необходимо обосновать, что продолжение извлечения доходов от эксплуатации Инвестиционного проекта в течение постпрогнозного периода является экономически целесообразным, технически осуществимым и юридически допустимым.

6.5.26. Финансовая модель должна предусматривать возможность проведения анализа чувствительности результатов финансовых прогнозов
к изменению ключевых факторов.

6.5.27. К ключевым факторам чувствительности относятся исходные данные и допущения финансовой модели, фактические значения которых в процессе Реализации Инвестиционного проекта могут значительно отклониться от значений, заложенных в финансовую модель, включая:

а. прогнозные темпы инфляции;

б. обменные курсы валют;

в. цены на готовую продукцию и тарифы на услуги;

г. объем продаж;

д. задержки ввода инвестиционного объекта в эксплуатацию и выхода на проектную мощность;

е. цены на основное сырьё и материалы, топливо, трудовые ресурсы;

ж. процентные ставки на использование долгового финансирования;

з. ставку дисконтирования.

6.5.28. Анализ чувствительности проводится в отношении результатов финансовых прогнозов, включая:

а. показатели эффективности Инвестиционного проекта (NPV, IRR и иные);

б. показатели финансовой стабильности (DSCR, LLCR);

в. показатели долговой нагрузки (D/E, D/EBITDA);

г. показатели рентабельности (ROA, ROE, ROI)

д. срок возврата Средств Фонда.

6.5.29. Финансовая модель должна содержать проверку корректности вычислений, включая проверку сходимости прогнозного баланса, равенства величины изменения денежных средств в прогнозном балансе и в прогнозном отчете о движении денежных средств и иные соответствия. Результаты проверки должны содержаться на отдельном листе, который также должен содержать индикатор наличия ошибок.

6.5.30. Требования к описанию финансовой модели.

а. Описание финансовой модели оформляется в виде приложения к финансовой модели.

б. В описание финансовой модели должны быть включены:

а. описание структуры финансовой модели;

б. описание механизма работы макросов, использованных в финансовой модели (если применимо);

в. основные исходные данные и допущения для финансовых прогнозов с указанием источников информации, если они не приведены в бизнес-плане;

г. формулы расчета финансовых показателей (коэффициентов), если они не приведены в бизнес-плане;

д. контактные данные лиц, ответственных за предоставление
разъяснений по финансовой модели;

е. иная информация, необходимая для понимания структуры, принципов построения, механизма работы и иных особенностей финансовой модели.

ТРЕБОВАНИЯ К ДОКУМЕНТООБОРОТУ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМОМУ МЕЖДУ ФОНДОМ И ИНИЦИАТОРОМ ПРОЕКТА

Предварительное обращение, Заявка, Комплект документов и иные документы, предоставляются в Фонд на бумажном и электронном носителях в одном экземпляре или направляются в Фонд в электронном виде, подписанные квалифицированной электронной подписью.

Копии документов на бумажных носителях могут представляться в сшиве. Сшив формируется с указанием арабскими цифрами сплошной нумерации листов, начиная с единицы. На оборотной стороне последнего листа в месте скрепления наклеивается бумажная наклейка, на которой проставляется заверительная надпись, в которой указывается количество (арабскими цифрами и прописью) пронумерованных листов. Заверительная надпись подписывается уполномоченным лицом Инициатора Проекта с указанием его фамилии и инициалов, должности, даты подписания, опечатывается печатью организации (при наличии).

7.4. В электронном виде копии документов представляются в формате Portable Document Format (PDF), за исключением финансовой модели, предоставляемой в формате файлов программы Microsoft Excel, и бизнес-плана, предоставляемого в формате файлов программы Microsoft Word.

При осуществлении документооборота между Инициатором Проекта/ГСК, Иными участниками Проекта и Фондом возможно осуществление обмена информацией в электронной форме, подписанной квалифицированной электронной подписью. Информация в электронной форме, подписанная квалифицированной электронной подписью, признается электронным документом, равнозначным документу на бумажном носителе, подписанному собственноручной подписью (в соответствии с Федеральным законом от 06.04.2011 № 63-ФЗ «Об электронной подписи»).

ПАСПОРТ

Версия документа

1-1

Инвестиционного проекта

Наименование Инициатора Проекта Наименование Инвестиционного проекта Наименование моногорода и субъекта РФ, в котором реализуется Инвестиционный проект Резюме Инвестиционного проекта Срок прогнозного периода, лет Период отсрочки займа Фонда (не более 3 лет), лет Сумма займа Фонда (не более 80% от общей стоимости Инвестиционного проекта), тыс. рублей Срок заемного финансирования Фонда (не более 15 лет)

Списочная численность работников по состоянию на дату заполнения паспорта, чел.*

* с учетом также численности работников, принятых на работу по совместительству из других организаций и по договорам гражданско-правового характера

График создания рабочих мест, чел.
(списочная численность)

Период

до 2019**

2019

2020

2021

2022

Итого

Кол-во

**заполняется для SPV

Период

до 2019***

2019

2020

2021

2022

Итого

Сумма

*** не более 5 лет

АНКЕТА

Инициатора проекта

ИНН

ОГРН/ ОГРНИП

Наименование компании

ИНН

Показатель

2016

2017

2018

Внеоборотные активы

Капитал и резервы

Валюта баланса

Выручка

Чистая прибыль

Показатель

2016

2017

2018

Выручка

Расходы

Прибыль

Основные средства

АНКЕТА

Инвестиционного проекта

Тип Инвестиционного проекта

Оформление прав на земельные участки

п/п

Кадастровый номер ЗУ

Площадь (кв.м)

Оформление прав

0,00

Оформление прав на объекты капитального строительства

п/п

Кадастровый номер

Площадь (кв.м)

Оформление прав

0,00

Примечание

Разрешение на строительство

Примечание

Статья расходов/источники

МОНОГОРОДА.РФ

Собственные средства

Прочие 1 (указать источник)

Прочие 2 (указать источник)

ИТОГО

Приобретение технологического оборудования

Строительство/реконструкция

Приобретение недвижимого имущества

Приобретение транспортных средств и спецтехники

Оборотные средства

Прочие, в том числе:

Прочие 1 (указать)

Прочие 2 (указать)

ИТОГО

Источники финансирования

Источник финансирования

Сумма, тыс. руб.

Доля (%)

Собственные средства (не менее 20% от общей стоимости Инвестиционного проекта)

н/д

Заем МОНОГОРОДА.РФ (не более 80% от общей стоимости проекта)

н/д

Прочие 1 (указать источник)

н/д

Прочие 2 (указать источник)

н/д

Показатель

Ед.изм

Значение

Срок прогнозного периода

лет

NPV (без учета терминальной стоимости)

тыс.руб

IRR

Прогнозная выручка

тыс.руб

Прогнозная EBITDA

тыс.руб

Срок окупаемости

лет

Соответствие Инициатора проекта и Инвестиционного проекта требованиям постановления Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2014 г. № 1186 и Положения о содействии в подготовке и (или) участии некоммерческой организации «Фонд развития моногородов»
в финансировании инвестиционных проектов в монопрофильных муниципальных образованиях Российской Федерации (моногородах)

Соответствие положению

Отсутствует решения о ликвидации Инициатора проекта, решение Арбитражного суда о признании Инициатора проекта банкротом (или определения суда о возбуждении производства по делу о банкротстве) и об открытии конкурсного производства, решения о приостановлении деятельности Инициатора проекта

Инициатор проекта не является российским юридическим лицом, в уставном (складочном) капитале которого доля участия иностранных юридических лиц, местом регистрации которых является государство или территория, включенные в утверждаемый Минфином России перечень государств и территорий, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны) в отношении таких юридических лиц, в совокупности превышает 50 (пятьдесят) процентов

У Инициатора проекта отсутствует просроченная (неурегулированная) задолженность по налогам, сборам и иным обязательным платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, в том числе в государственные внебюджетные фонды по состоянию на дату подачи анкеты

Отсутствие обязательств у Инициатора проекта по принятым судебным решениям или незаконченных судебным разбирательствам, в которых Инициатор проекта /ГСК выступает ответчиком

При реализации Инвестиционного проекта не планируется ведение Инициатором проекта деятельности, разрешенной законодательством РФ и отнесенной в соответствии с ОКВЭД к какому-либо из следующих видов:

а. охота, отлов и отстрел диких животных, включая предоставление услуг в этих областях (подкласс 01.7 класса 01 раздела А);

б. производство табачных изделий (класс 12 раздела С);

в. производство алкогольной продукции (подклассы 11.01, 11.02, 11.03, 11.04, 11.05 класса 11 раздела С);

г. торговля оптовая и розничная (подклассы 45.1, 45.3 класса 45, класс 46, 47 раздела G), кроме торговли товарами собственного производства;

д. деятельность финансовая и страховая (раздел К);

е. государственное управление и обеспечение военной безопасности, социальное обеспечение (раздел О);

ж. деятельность по организации и проведению азартных игр и заключению пари, по организации и проведению лотерей (класс 92 раздела R);

з. деятельность общественных организаций (класс 94 раздела S);

и. деятельность домашних хозяйств как работодателей, недифференцированная деятельность частных домашних хозяйств по производству товаров и оказанию услуг для собственного потребления (раздел T);

к. деятельность экстерриториальных организаций и органов (раздел U).

Инвестиционный проект не является инвестиционным проектом по реконструкции, техническому перевооружению, модернизации и (или) дооборудованию градообразующей организации моногорода

Ежегодная стоимость товаров (работ, услуг), приобретаемых у градообразующей организации моногорода, не превышает 50 процентов ежегодной стоимости всех товаров (работ, услуг), приобретаемых в целях реализации Инвестиционного проекта

Ежегодная выручка от реализации товаров (работ, услуг) градообразующей организации моногорода не превышает 50 процентов ежегодной выручки, получаемой от реализации товаров (работ, услуг), произведенных (выполненных, оказанных) в результате реализации Инвестиционного проекта

Инвестиционный проект осуществляется Инициатором проекта в форме капитальных вложений на территории (выбрать вариант):

на участке территории в границах моногорода

на прилегающих к границам моногорода участках территории в границах промышленного, индустриального, технологического или агропромышленного парка

часть производственных мощностей расположена за пределами территории моногорода, но является составляющей единого производственного процесса, направленного на достижение общего экономического результата

Информация об Инвестиционном проекте
(указать верное утверждение)

Степень уникальности Инвестиционного проекта

1.1.

Уникальный Инвестиционный проект (выпускаемая продукция не имеет аналогов/технология не имеет аналогов) на территории Российской Федерации

1.2.

Инвестиционный проект имеет аналоги (выпускаемая продукция производится/технология производства имеет аналоги) на территории Российской Федерации

1.3.

Реконструкция/техническое перевооружение/модернизация и/или дооборудование производства

Наличие производственных площадей для реализации Инвестиционного проекта

2.1.

Находится в собственности, бессрочном пользовании или долгосрочной аренде

2.2.

Заключен договор аренды на срок менее 12 месяцев

Подтверждение наличия собственных средств Инициатора проекта

3.1.

Наличие средств на расчетных счетах/депозитах Инициатора проекта (заимодавца - участника Инициатора проекта, участников ГСК)

3.2.

Подтверждаются результатами текущей деятельности Инициатора проекта (заимодавца - участника Инициатора проекта, участников ГСК)

3.3.

Подтверждаются ранее произведенные затраты по Инвестиционному проекту

3.4.

Иное (с приложением подтверждающих документов)

3.5.

Собственные средства отсутствуют /будут вложены за счет будущей прибыли Инвестиционного проекта

Подтверждение источников заемных средств (за исключением средств Фонда)

4.1.

Заключен договор, соответствующий потребностям Инвестиционного проекта, ведется финансирование/заемное финансирование не требуется

4.2.

Заключен договор с отлагательными условиями, финансирование не ведется или приостановлено

4.3.

Получено решение займодавца об условиях финансирования, договор не заключен

4.4.

Заявка на финансирование рассматривается, решения не получено

Покупатели продукции/услуг Инвестиционного проекта

5.1.

Опыт сотрудничества с основными покупателями более года

5.2.

С основными покупателями заключены договоры

5.3.

Основные покупатели определены, имеется соглашения о сотрудничестве

5.4.

Основные покупатели будут определены при реализации Инвестиционного проекта

Степень зависимости от покупателей

6.1.

Ключевые покупатели легко заменимы или отсутствуют ввиду высокой диверсификации контрагентов.

6.2.

На долю ключевых покупателей приходится не более 30%

6.3.

Существуют ключевые покупатели (с долей более 30%), потеря взаимоотношений с которыми трудновосполнима

Поставщики сырья/материалов

7.1.

Опыт сотрудничества с основными поставщиками более года, имеются действующие договоры

7.2.

С основными поставщиками заключены договоры

7.3.

Основные поставщики определены, имеются соглашения/предложения о сотрудничестве

7.4.

Основные поставщики будут определены при реализации Инвестиционного проекта

Степень зависимости от поставщиков

8.1.

Ключевые поставщики легко заменимы или отсутствуют ввиду высокой диверсификации контрагентов

8.2.

На долю ключевых поставщиков приходится не более 30%

8.3.

Существуют ключевые поставщиков (с долей более 30%), потеря взаимоотношений с которыми трудновосполнима

Маркетинговое исследование рынка

9.1.

Маркетинговое исследование проведено с привлечением независимого эксперта

9.2.

Маркетинговое исследование проведено собственными силами Инициатора проекта

9.3.

Маркетинговое исследование не проводилось

Наличие бизнес-плана

10.1.

Бизнес-план подготовлен

10.2.

Бизнес-план находится на стадии разработки, имеется рабочая версия

10.3.

Бизнес-план отсутствует

Наличие финансового обоснования

11.1.

Финансовое обоснование подготовлено

11.2.

Финансовое обоснование находится на стадии разработки, имеется рабочая версия

11.3.

Финансовое обоснование отсутствует

Наличие ПСД

12.1.

ПСД подготовлена или не требуется в соответствии с законодательством

12.2.

ПСД находится на стадии разработки, договор на разработку ПСД заключен

12.3.

ПСД отсутствует

Проведение экспертизы ПСД

13.1.

Экспертиза ПСД проведена или не требуется в соответствии с законодательством

13.2.

Проводится экспертиза ПСД, договор на проведение ПСД заключен

13.3.

Экспертиза ПСД не проводилась

Год

Iкв. 2019

IIкв. 2019

IIIкв. 2019

IVкв. 2019

2020 год

Iкв. 2020

IIкв. 2020

IIIкв. 2020

IVкв. 2020

Год

Iкв. 2021

IIкв. 2021

IIIкв. 2021

IVкв. 2021

Год

Iкв. 2022

IIкв. 2022

IIIкв. 2022

IVкв. 2022

На 10 лет.

Порядок отзыва согласия

Отзыв согласия подается оператору в письменном виде лицом, указанным в согласии на обработку персональных данных, лично.

Уполномоченным лицом оператора, осуществляющим прием такого отзыва, производится удостоверение личности подающего такой отзыв.

В случае отзыва субъектом персональных данных согласия на обработку своих персональных данных прекращение обработки персональных данных и уничтожение персональных данных будет произведено оператором в течение 30 дней с момента поступления заявления.

Порядок защиты субъектом персональных данных своих прав и законных интересов:

осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 г. № 152-ФЗ «О персональных данных».

ЗАЯВКА

на участие в отборе инвестиционных проектов,
планируемых к финансированию с использованием средств
некоммерческой организации «Фонд развития моногородов»

КОМУ: Некоммерческая организация «Фонд развития моногородов»

ОТ: ____________________________________________

(наименование инициатора проекта)

Ознакомившись с действующей на дату подачи Заявки редакцией Положения некоммерческой организации «Фонд развития моногородов» (далее – Фонд) «О содействии в подготовке и (или) участии некоммерческой организации «Фонд развития моногородов» в финансировании инвестиционных проектов в монопрофильных муниципальных образованиях Российской Федерации (моногородах)» (далее – Положение), [на основании письма Фонда от____________№ _______[42]] _____________________________________________________ (наименование инициатора проекта) в лице _____________________________________ (Ф.И.О., должность руководителя) (далее – Инициатор проекта) просит рассмотреть вопрос об участии в отборе инвестиционных проектов, планируемых к финансированию с использованием средств Фонда на условиях, предусмотренных Положением.

Настоящим Инициатор проекта гарантирует достоверность представленной в Заявке
и приложениях к Заявке (далее – Комплект документов) информации и подтверждает право Фонда запрашивать у него дополнительное обоснование информации, представленной в составе комплекта документов.

К Заявке прилагаются следующие документы и материалы:

Приложение 1 – Паспорт инвестиционного проекта, в 1 экз. на ___ л.;

Приложение 2 – Опись документов, в 1 экз. на ___ л.;

Приложение 3 – Документы согласно описи, в 1 экз., на _____л.

«____» _________________ 20 ___ г. (дата)

________________________________ (должность руководителя) (Ф.И.О. руководителя)___________/____________/ (м.п.) (подпись)

Приложение № 6

к Методическим указаниям по подготовке комплекта документов

для участия в отборе инвестиционных проектов, планируемых к финансированию

с использованием средств некоммерческой организации

«Фонд развития моногородов»

Общая информация об Инвестиционном проекте [44]

3.1.

Тип проекта

новое строительство

реконструкция

модернизация/ремонт

расширение действующего производства

выпуск новой продукции на действующем производстве

иное _________________________

3.2.

Краткое описание Инвестиционного проекта (с указанием цели реализации проекта)

_________________________________

3.3.

Срок реализации Инвестиционного проекта

_________________________________

в том числе срок инвестиционной фазы проекта

_________________________________

3.4.

Место реализации Инвестиционного проекта (наименование моногорода с указанием субъекта РФ)

_________________________________

3.5.

Информация о степени проработки Инвестиционного проекта

· Наличие разработанной проектной документации и необходимых разрешений

_________________________________

(Указывается список имеющейся документации по Инвестиционному проекту, в том числе наличие необходимых разрешений и экспертных заключений, предусмотренных законодательством Российской Федерации (лицензий, сертификатов, а также налоговых, юридических, экологических, технико-экономических и иных заключений и разрешений)

4.

Нежилые здания / помещения

№	Наименование документа
1	Выписка (полная) из Единого государственного реестра недвижимости (далее – ЕГРН), полученная не ранее чем за 30 (тридцать) календарных дней до дня представления документов в Фонд
2	Технический план (при необходимости)
При залоге нежилого здания /помещения одновременно с земельным участком, находящимся в собственности залогодателя, дополнительно необходимо представить документы на земельный участок, указанные в п. 1.2 настоящего Перечня

Земельные участки

№	Наименование документа
1	Выписка (полная) из ЕГРН, полученная не ранее чем за 30 (тридцать) календарных дней до дня представления документов в Фонд
2	Договор аренды (субаренды) земельного участка, на котором расположено нежилое здание (помещение), зарегистрированный в установленном законом порядке управлением Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии (при необходимости)
3	Отчёт об оценке независимого оценщика (при наличии)

Жилые строения / помещения

№	Наименование документа
1	Выписка (полная) из ЕГРН, полученная не ранее чем за 30 (тридцать) календарных дней до дня представления документов в Фонд
2	Технический план (при необходимости)
3	Отчёт об оценке независимых оценщиков (при наличии)
При залоге жилого строения/помещения одновременно с земельным участком, находящимся в собственности залогодателя, дополнительно необходимо представить документы на земельный участок, указанные в п. 1.2 настоящего Перечня

Воздушные суда

№	Наименование документа
1	Свидетельство о регистрации воздушного судна
2	Удостоверение о годности самолёта к полётам
3	Формуляры самолёта и двигателей
4	Договоры с авиаремонтными предприятиями на осуществление ремонта планера и двигателей
5	В случае осуществления капитального ремонта планера или двигателей – платёжные документы, подтверждающие оплату
6	Если двигатели менялись, то необходимы договоры купли-продажи двигателей с платёжными документами
7	Если двигатели менялись или планер ремонтировались, то необходима смета расходов на: - капитальный ремонт двигателя - капитальный ремонт планера - проведение мероприятий по продлению ресурса планера и двигателей
8	Договор купли-продажи самолёта с приёмо-сдаточным актом и приложением к приёмо-сдаточной ведомости (комплектация)
9	В случае совместного владения воздушным судном – договор о совместном владении собственностью
10	Документы, подтверждающие оплату по договору купли-продажи
11	Договор страхования воздушного судна и страховой полис
12	Приёмо-сдаточный акт воздушного судна (Приложение № 6 к приказу Минтранса России от 12.10.1995 № ДВ-110)
13	Карточка учёта транспортного средства (типовая форма ОС-6)
14	Список самолётно-моторного парка собственника воздушного судна
15	Акт проверки технического состояния и определения годности воздушного судна к использованию (Приложение № 5 к приказу Минтранса России от 12.10.1995 № ДВ-110 с заключением главного инженера регионального отделения воздушного транспорта о технической исправности и пригодности. Подпись главного инженера должна быть скреплена печатью регионального Управления воздушного транспорта)
16	Сертификат эксплуатанта
17	Сертификат экземпляра (сертификат на конкретное воздушное судно) – выдаёт ФАВТ (Федеральное агентство воздушного транспорта)
18	Договор эксплуатанта с аэропортами на аэропортовое и наземное обслуживание
19	Удостоверение о годности самолёта по шуму
20	Лицензия эксплуатанта на осуществление воздушных перевозок
21	Лицензия эксплуатанта на осуществление технического обслуживания воздушного судна
22	Отчёт об оценке независимых оценщиков (при наличии)
23	Имеющиеся документы об обременениях (ограничениях) прав на объект недвижимости (при наличии)

Морские и речные суда

№	Наименование документа
Указанные свидетельства выдаются Российским Морским Регистром Судоходства, должны храниться на судне и могут быть представлены собственником судна:
1	Свидетельство о праве собственности на судно
2	Классификационное свидетельство, удостоверяющее класс судна с отметками о ежегодном подтверждении класса
3	Пассажирское свидетельство (для пассажирских судов)
4	Свидетельство о грузовой марке
5	Свидетельство о годности к плаванию
6	Мерительное свидетельство
7	Свидетельство о предотвращении загрязнения нефтью
8	Свидетельство о предотвращении загрязнения сточными водами
9	Свидетельство о предотвращении загрязнения мусором
Указанные документы выдаются капитаном порта по месту регистрации судна, копии документов могут быть представлены собственником судна или затребованы по месту регистрации судна:
10	Свидетельство о праве плавания под Государственным флагом РФ
11	Выписка из Реестра судов об отсутствии зарегистрированной ипотеки на судно
Документы выдаются собственником судна:
12	Список проведённых ремонтов судна и копия акта последнего докового обследования
13	Справка об отсутствии задолженности по уплате труда экипажа и взносов на социальное страхование
14	Расшифровка стр. 511, 611 баланса
15	Договор купли-продажи судна или контракт на постройку
16	Платёжное поручение, свидетельствующее об оплате по договору купли-продажи
17	Отчёт об оценке независимых оценщиков (при наличии)
18	Имеющиеся документы об обременениях (ограничениях) прав на объект недвижимости (при наличии)
19	Копия бухгалтерской отчётности Залогодателя на последнюю отчётную дату (форма №1)

Оборудование

№

Наименование документа

Перечень предлагаемого в залог имущества по форме:

№

Наименование

Марка

Модель

Страна-производитель

Инвентарный номер

Заводской номер

Год выпуска

Год ввода в эксплуатацию

Наименование собственника

Адрес нахождения залога

Первоначальная стоимость, руб.

Износ, %

Остаточная стоимость, руб.

Документ представляется на бумажном носителе, заверенный подписями уполномоченных лиц и печатью, а также в электронном виде (таблица MS Excel)

Копия бухгалтерской отчётности Залогодателя на последнюю отчётную дату (форма №1)

Документы-основания возникновения права собственности (договоры купли-продажи, контракты, акты приема-передачи оборудования, планы приватизации, акты зачёта встречных требований, счета, накладные, договоры дарения (для физических лиц)) со спецификациями на предоставляемое в залог имущество

Отчёт об оценке независимых оценщиков (при наличии)

Автотранспорт и самоходные машины

№

Наименование документа

Перечень предлагаемого в залог имущества по форме:

№

Наименование

Марка

Модель

Страна-производитель

VIN

№ двигателя

Мощность двигателя, л. с.

Год выпуска

Наименование собственника

Адрес нахождения залога

Первоначальная стоимость, руб.

Износ, %

Остаточная стоимость, руб.

Копии ПТС (ПСМ) и свидетельств о регистрации автотранспорта и самоходных машин

Отчёт об оценке независимых оценщиков (при наличии)

Имущественный комплекс

№	Наименование документа
1	Запрашивается минимальный перечень документов в зависимости от состава и наличия материальных активов. Перечни и формы предоставления информации для каждого вида имущества представлены выше (см. разделы 1 – 4)
2	Копии учредительных документов
3	Документы, на основании которых имущественный комплекс (предприятие) перешёл в собственность (договор купли-продажи, план приватизации и т.д.)
4	Передаточный акт, на основании которого осуществлялась передача предприятия владельцу
5	Отчёт об оценке независимых оценщиков (при наличии)
6	Информация для анализа имущественного комплекса: 1. Перечень объектов недвижимости (земельные участки, здания/сооружения, прочее) входящее в состав комплекса с указанием: 1.1. Основного характеризующего параметра (площадь, длина, объём и прочее в зависимости от вида имущества) 1.2. Кадастровый номер 1.3. Обременения / ограничения с детализацией 2. Перечень движимого имущества, необходимого для нормального функционирования комплекса (газовое и котельное оборудование, трансформаторные подстанции, скважины, насосные станции, прочие сооружения вспомогательного характера, кран-балки и прочее) с указанием: 2.1. Основного характеризующего параметра (мощность, производительность и прочее в зависимости от вида имущества) 2.2. Инвентарный / заводской номер 2.3. Обременения / ограничения с детализацией 2.4. Месторасположение: указание здания / помещения / земельного участка / сооружения, в котором установлено имущество 3. Договоры на подключение / эксплуатацию сетей ИТО (сети инженерно-технического обеспечения). 4. Ситуационный план с указанием всех объектов недвижимости вне зависимости от собственника и факта рассмотрения в качестве обеспечения.

Ценные бумаги (ЦБ)

№	Наименование документа
1	Выписка из баланса о наличии, составе и стоимости ЦБ (если залогодатель – юридическое лицо).
2	Выписка из реестра владельцев ЦБ либо депозитария (подлинник) о том, что данные акции находятся в собственности залогодателя и не имеют никаких обременений.
3	Перечень выпусков ЦБ, предлагаемых в обеспечение
4	Договоры купли-продажи ЦБ с платежными документами и актами приема-передачи, иные документы, подтверждающие законное и окончательное приобретение ЦБ (постановления суда, свидетельство о праве на наследство, договор дарения, мены и пр.) – представляются при необходимости по решению Фонда.
5	Копия договора с регистратором (реестродержателем), депозитарием на открытие счета.
6	Бухгалтерские документы (копии) эмитента, заверенные налоговой инспекцией и печатью эмитента (если акции не являются котируемыми на рынке) - балансы ф. №1, 2, 5
7	В необходимых случаях, определенных Федеральными законами «Об акционерных обществах» и «Об обществах с ограниченной ответственностью» – решение уполномоченного органа управления общества об одобрении залога соответствующего количества акций.
8	Письменное согласие совладельцев на передачу ценных бумаг в залог (в случае совместного владения ценными бумагами). Для физических лиц – согласие супруга(и) (если применимо).
9	Письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги.
10	Отчёт об оценке независимых оценщиков. Аудиторское заключение финансовой отчетности (при наличии)

Настоящий Перечень являются примерным, в зависимости от конкретной ситуации, Фонд вправе сократить перечень запрашиваемых документов либо запросить дополнительные документы, не указанные в Перечне.

[1] При этом в целях финансирования Инвестиционного проекта Средства Фонда представляются Инициатору Проекта однократно.

[2] В качестве банка-гаранта принимается кредитная организация, входящая в Перечень системно значимых кредитных организаций, утвержденный Банком России или Перечень аккредитованных банков АО «Корпорация МСП».

[3] Решение Фонда о возможности привлечения кредитной организации в качестве банка-гаранта, а также о свободном гарантийном лимите на банк-гарант принимается на основании информации, представляемой ВЭБ.РФ.

[4] Рекомендуется использовать прогноз Министерства экономического развития Российской Федерации.

[5] Справочно: earnings before interest, taxes, depreciation and amortization

[6] Справочно: earnings before interest and taxes

[7] Справочно: net present value

[8] Справочно: investment capital

[9] Справочно: weighted average cost of capital

[10] Справочно: free cash flow to firm

[11] Справочно: depreciation

[12] Справочно: working capital

[13] Справочно: capital expenditures

[14] Справочно: cost of equity

[15] Справочно: cost of debt

[16] Справочно: equity

[17] Справочно: debt

[18] Справочно: risk free rate

[19] Справочно: market risk premium

[20] Справочно: internal rate of return

[21] Справочно: payback period

[22] Справочно: discounted payback period

[23] Справочно: profitability index

[24] Справочно: terminal value

[25] Справочно: debt service coverage ratio

[26] Справочно: debt service

[27] Справочно: loan life coverage ratio

[28] Справочно: debt

[29] Справочно: interest service coverage ratio

[30] Справочно: interest service

[31] Справочно: equity

[32] Справочно: current assets

[33] Справочно: current liabilities

[34] Справочно: financial investments

[35] Справочно: return on assets

[36] Справочно: net income

[37] Справочно: return on equity

[38] Справочно: equity

[39] Справочно: return on invested capital

[40] Справочно: cost of goods sold

[41] Справочно: inventory

[42] Реквизиты письма Фонда о соответствии Инвестиционного проекта условиям рассмотрения и финансирования и соответствии Инициатора Проекта общим требованиям, установленным Положением, указываются только для займов на сумму от 10 млн. руб. и не более 250 млн. руб.

[43] Указывается информация по каждому участнику реализации Инвестиционного проекта отдельно

^{^[44]}Здесь и далее в Заявке все денежные показатели указываются в млн. рублей, все сроки указываются в годах (если не указано иное).

[45]Общая стоимость Инвестиционного проекта – в соответствии с требованиями п 1.13 Положения о содействии в подготовке и (или) участии некоммерческой организации «Фонд развития моногородов»
в финансировании инвестиционных проектов в монопрофильных муниципальных образованиях Российской Федерации (моногородах)

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ

ПО ПОДГОТОВКЕ КОМПЛЕКТА ДОКУМЕНТОВ

для участия в отборе инвестиционных проектов,
планируемых к финансированию с использованием средств

некоммерческой организации «Фонд развития моногородов»

ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Фонд – некоммерческая организация «Фонд развития моногородов».

Иные термины, используемые в Методических указаниях, применяются в значениях, определенных Положением.

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО ОБРАЩЕНИЯ

3.1. Предварительное обращение должно включать следующие документы и материалы:

3.1.6. копии документов, характеризующих финансово-хозяйственную деятельность:

3.1.6.3. для индивидуальных предпринимателей в зависимости от выбранной системы налогообложения:

б. УСН: налоговая декларация, книга учета доходов и расходов за последний календарный год;

в. ЕСХН: налоговая декларация, книга учета доходов и расходов за последний календарный год;

г. патентная система: книга учета доходов и расходов за последних календарный год.

3.1.7. документ, подтверждающий реализацию Инвестиционного проекта на территории Моногорода;

Дата: 2019-04-23, просмотров: 227.

12 3 4 5 6 7 8 9 10 Следующая ⇒