Договір про управління укладається торговцем з фізичними та юридичними особами.

Договір про управління не може укладатися торговцем із компанією з управління активами.

Сума договору про управління з одним клієнтом - фізичною особою має становити не менше суми, еквівалентної 100 мінімальним заробітним платам.

Договір про управління має містити такі положення:

- порядок передачі установником управління цінних паперів та інших фінансових інструментів та грошових коштів в управління управителю;

- порядок припинення управління та повернення управителем грошових коштів та цінних паперів та інших фінансових інструментів установнику управління;

- порядок нарахування та виплати плати управителю за управління;

- інвестиційну декларацію управителя, яка визначає напрями та способи інвестування об'єктів управління;

- порядок обмеження ризиків при управлінні цінними паперами та іншими фінансовими інструментами та грошовими коштами;

- підтвердження, що інформація про загальний характер та/або джерела потенційного конфлікту інтересів надана клієнту;

В имоги до договору на виконання

1. Предметом договору на виконання є здійснення торговцем купівлі, продажу, позики або міни цінних паперів або інших фінансових інструментів в інтересах клієнта та за його рахунок відповідно до умов укладеного з ним договору комісії, договору доручення, договору про управління або наданого ним разового замовлення до договору на брокерське обслуговування.

2. Договір на виконання містить:

а) реквізити ідентифікації договору, на виконання якого укладено договір на виконання (за винятком договорів, що укладаються на фондових біржах);

б) реквізити ідентифікації цінного папера або іншого фінансового інструменту;

в) кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів;

г) суму договору;

ґ) термін/строк та умови оплати цінних паперів або інших фінансових інструментів, які є об’єктом цивільних прав за договором;

д) строк та умови здійснення переходу прав власності на цінні папери або інші фінансові інструменти;

е) спосіб проведення розрахунків (з дотриманням/без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати»);

є) права та обов’язки сторін щодо внесення змін до договору у випадку анулювання ліцензії торговцю цінними паперами.

Вимоги до договору РЕПО

1. Предметом договору РЕПО є здійснення торговцем у власних інтересах або в інтересах клієнта та за його рахунок купівлі (продажу) цінних паперів (на підставі укладених договорів комісії, доручення, управління або разових замовлень до договору на брокерське обслуговування) із зобов’язанням зворотного продажу (купівлі) через визначений строк або на вимогу однієї із сторін за заздалегідь обумовленою ціною.

Договір РЕПО (за винятком договорів РЕПО, що укладаються на фондових біржах) повинен містити:

а) ціну цінних паперів за першою та другою частинами операції РЕПО;

б) строк та умови оплати цінних паперів, які є об’єктом цивільних прав за договором, за першою та другою частинами операції РЕПО;

в) строк та умови здійснення переходу прав власності на цінні папери за першою та другою частинами операції РЕПО;

г) порядок розірвання договору внаслідок невиконання або неналежного виконання однією із сторін умов договору, у тому числі порядок інформування сторін про розірвання договору;

ґ) порядок зарахування зустрічних вимог при односторонній відмові від другої частини операції внаслідок невиконання або неналежного виконання іншою стороною умов договору РЕПО;

д) спосіб проведення розрахунків (з дотриманням/без дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати») за першою та другою частинами операції РЕПО.