Теоретическая часть:

Мотивы отзыва лицензии у банков. Статья 20. Основания для отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций. ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей". Федеральный закон "О банках и банковской деятельности".

Оформление ходатайства территориального учреждения Банка России об отзыве у банка лицензии, назначение временной администрации.

Операции банков после отзыва лицензии.

    Практическая часть: на примере.

ТЕМА 8. ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ РЕЗЕРВЫ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

Теоретическая часть:

Обязательные резервы как инструмент денежно-кредитного регулирования деятельности кредитных организаций. Федеральный закон "О банках и банковской деятельности".

Норма отчислений в обязательные резервы.

Механизм расчета размера средств, подлежащих перечислению в обязательные резервы. Регулирование размера обязательных резервов, оформление результатов регулирования. Порядок переоформления обязательных резервов при реорганизации кредитной организации. Проверка территориальными учреждениями Банка России правильности формирования обязательных резервов.

Меры воздействия, применяемые к банкам за неполное перечисление средств в обязательные резервы.

    Практическая часть: на примере.

ТЕМА 9. КРЕДИТОВАНИЕ (РЕФИНАНСИРОВАНИЕ) КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ БАНКОМ РОССИИ

Теоретическая часть:

Система рефинансирования банков в Российской Федерации. Федеральный закон "О банках и банковской деятельности".

Порядок предоставления Банком России кредитов, обеспеченных ценными бумагами, цели, основные условия.

Виды кредитов предоставляемых под залог ценных бумаг: ломбардные, однодневные и внутридневные кредиты.

Предоставление ломбардных кредитов по фиксированной ставке и на аукционной основе.

Погашение ломбардного кредита. Полномочия территориального учреждения в ходе ломбардного кредитования.

Однодневные кредиты.

Условия предоставления банкам однодневного кредита величина процентной ставки Лимит кредитования. Порядок погашения.

Внутридневной кредит. Условия предоставления. Порядок погашения.

Практическая часть: на примере.

ТЕМА 10. СУЩНОСТЬ БАНКОВСКОГО АУДИТА

Теоретическая часть:

Правовая основа.

Роль и функции аудита.

Методы и формы организации аудита. Теоретические основы банковского контроля и аудита. Определение банковского аудита. Потребность банков в разнообразных аудиторских услугах

Цель банковского аудита. Предмет аудиторской проверки

Выборочный характер аудиторской проверки

Контроль в системе банковского надзора

Достоверность отчетности. Совершенствования банковского аудита Российской Федерации.

Практическая часть: на примере.

ТЕМА 11. ОСОБЕННОСТИ СИСТЕМЫ БАНКОВСКОГО ИНСПЕКТИРОВАНИЯ

Теоретическая часть:

Классификация видов, методов и механизмов банковского аудита.

Банковское инспектирование: организационно-методические аспекты.

Информационно-аналитическое обеспечение инспектирования кредитных организаций.

Механизмы оценки банковских рисков.

Особенности инспектирования кредитных организаций в условиях развития реального сектора экономики.

Практическая часть: на примере.

ТЕМА 12. РЕГУЛИРОВАНИЕ БАНКОВСКОГО АУДИТА

Теоретическая часть:

Правовые основы банковского аудита.

Стандартизация аудиторской деятельности.

Назначение аудита и задачи стандартизации аудиторской деятельности.

Стандартизация банковского аудита.

Внутрифирменные стандарты: назначение, задачи и особенности разработки.

Практическая часть: на примере.

ТЕМА 13. ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА НА ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ

Теоретическая часть:

Заключение договора на проведение аудиторской проверки.

Официальное предложение кредитной организации о проведении аудиторской проверки.

Предварительное планирование аудита аудиторской фирмой.

Письмо-обязательство аудиторской фирмы о согласии на проведение аудита, письменное согласие исполнительного органа проверяемой организации на условия аудита.

Практическая часть: на примере. Заполнение письма-обязательства на примере.