ГОСТ Р 55568-2013 Оценка соответствия. Порядок сертификации систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента
| Название документа: | ГОСТ Р 55568-2013 Оценка соответствия. Порядок сертификации систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента |
| Номер документа: | 55568-2013 |
| Вид документа: | ГОСТ Р |
| Принявший орган: | Росстандарт |
| Статус: | Действующий |
| Опубликован: | официальное издание М.: Стандартинформ, 2014 год Фактическая дата официального опубликования стандарта - май 2014 года (информация с сайта http://www.gost.ru/ по состоянию на 16.05.2014) |
| Дата принятия: | 28 августа 2013 |
| Дата начала действия: | 01 февраля 2014 |
ГОСТ Р 55568-2013 Оценка соответствия. Порядок сертификации систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента
Данный документ представлен в формате djvu .
ГОСТ Р 55568-2013 Оценка соответствия. Порядок сертификации систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента
ГОСТ Р 55568-2013
Группа Т59
НАЦИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Оценка соответствия
ПОРЯДОК СЕРТИФИКАЦИИ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА И СИСТЕМ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА
Conformity assessment. Certification procedure of quality management systems and environmental management systems
ОКС 03.120.20
ОКСТУ 0004
Дата введения 2014-02-01
Предисловие
1 РАЗРАБОТАН Открытым акционерным обществом "Всероссийский научно-исследовательский институт сертификации" (ОАО "ВНИИС")
2 ВНЕСЕН Управлением технического регулирования и стандартизации Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии
3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 28 августа 2013 г. N 669-ст
4 ВЗАМЕН ГОСТ Р 40.003-2008
Правила применения настоящего стандарта установлены в ГОСТ Р 1.0-2012 (раздел 8). Информация об изменениях к настоящему стандарту публикуется в ежегодном (по состоянию на 1 января текущего года) информационном указателе "Национальные стандарты", а официальный текст изменений и поправок - в ежемесячном указателе "Национальные стандарты". В случае пересмотра (замены) или отмены настоящего стандарта соответствующее уведомление будет опубликовано в ближайшем выпуске ежемесячного информационного указателя "Национальные стандарты". Соответствующая информация, уведомление и тексты размещаются также в информационной системе общего пользования - на официальном сайте в сети Интернет (gost.ru)
Введение
Введение
Целью настоящего стандарта является установление единого порядка сертификации систем менеджмента качества организации на соответствие требованиям ГОСТ ISO 9001 для органов по сертификации систем менеджмента качества и единого порядка сертификации систем экологического менеджмента организаций на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 14001 для органов по сертификации систем экологического менеджмента.
Сертификация систем менеджмента качества (систем экологического менеджмента) базируется на следующих основных принципах:
- добровольность, т.е. осуществление сертификации по инициативе заказчика;
- бездискриминационность. т.е. допуск к сертификации любой организации, подавшей заявку и признающей принципы, правила и требования Системы сертификации, независимо от масштаба организации, ее членства в какой-либо ассоциации, местоположения и т.п.;
- беспристрастность или объективность, т.е. независимость органа по сертификации и привлекаемых им экспертов и других специалистов от заказчика и сторон, заинтересованных в результатах сертификации. Также объективность должна обеспечиваться компетентностью экспертов и полнотой состава комиссии по сертификации;
- воспроизводимость результатов проверок и оценок системы менеджмента качества (системы экологического менеджмента), т.е. применение при сертификации единых правил и процедур, использование фактических данных, документальное оформление результатов, четкая система учета и хранения документации в органе по сертификации;
- конфиденциальность, т.е. неразглашение получаемой в процессе сертификации информации всеми членами комиссии по сертификации и сотрудниками органа по сертификации;
- информативность или открытость, т.е. обеспечение органом по сертификации доступа всех заинтересованных сторон к информации в отношении процесса сертификации, а также статуса сертификации (например, выдачи, подтверждения, обновления. приостановления сертификата, расширения, сужения области применения или отмены сертификата) держателя сертификата;
- специализация органов по сертификации систем менеджмента качества (систем экологического менеджмента), т.е. право органа по сертификации проводить работы только в тех областях экономической деятельности, на которые распространяется область его аккредитации в зависимости от наличия в органе по сертификации экспертов и технических экспертов, компетентных в соответствующих областях экономической деятельности;
- проверка выполнения способности организации обеспечить соблюдение обязательных требований, если таковые предъявляются к продукции (услуге) в технических регламентах и национальных стандартах (других документах);
- ответственность, т.е. орган по сертификации отвечает за оценку достоверности и достаточности доказательств заказчика, а заказчик несет ответственность за соответствие требованиям, предъявляемым к системе менеджмента качества (системе экологического менеджмента).
В настоящем стандарте учтены положения обязательных документов Международного форума по аккредитации (IAF) и следующих стандартов:
ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012 Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента;
ГОСТ Р ИСО/МЭК 17030-2007 Общие требования к знакам соответствия при оценке, проводимой третьей стороной;
ГОСТ Р ИСО 10002-2007 Менеджмент организации. Удовлетворенность потребителя. Руководство по управлению претензиями в организациях.
Область применения
Настоящий стандарт устанавливает порядок сертификации систем менеджмента качества на соответствие требованиям ГОСТ ISO 9001 и систем экологического менеджмента на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 14001.
Стандарт предназначен для применения органами по сертификации систем менеджмента качества и органами по сертификации систем экологического менеджмента (далее - органы по сертификации систем менеджмента), организациями, претендующими на получение сертификата соответствия системы менеджмента качества (СМК) и/или системы экологического менеджмента (СЭМ), организациями - держателями сертификатов соответствия СМК и/или СЭМ.
Нормативные ссылки
В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие стандарты:
ГОСТ ISO 9000-2011 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь
ГОСТ ISO 9001-2011 Системы менеджмента качества. Требования
ГОСТ Р ИСО 14001-2007 Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению
ГОСТ Р ИСО 19011-2012 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента
ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012 Оценка соответствия. Требования к органам, проводящим аудит и сертификацию систем менеджмента
ГОСТ Р 54318-2011 Порядок определения продолжительности сертификации систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента. Общие требования
Примечание - При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов в информационной системе общего пользования - на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет или по ежегодному информационному указателю "Национальные стандарты", который опубликован по состоянию на 1 января текущего года, и по выпускам ежемесячного информационного указателя "Национальные стандарты" за текущий год. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана недатированная ссылка, то рекомендуется использовать действующую версию этого стандарта с учетом всех внесенных в данную версию изменений. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, то рекомендуется использовать версию этого стандарта с указанным выше годом утверждения (принятия). Если после утверждения настоящего стандарта в ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, внесено изменение, затрагивающее положение, на которое дана ссылка, то это положение рекомендуется применять без учета данного изменения. Если ссылочный стандарт отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, рекомендуется применять в части, не затрагивающей эту ссылку.
3 Термины и определения
В настоящем стандарте применены термины по ГОСТ ISO 9000-2011, ГОСТ Р ИСО 14001-2007, ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-2012, ГОСТ Р ИСО 19011-2012, а также следующие термины с соответствующими определениями:
3.1 сертификация системы менеджмента качества: Процедура подтверждения соответствия, посредством которой не зависимая от изготовителя (продавца, исполнителя) и потребителя (покупателя) организация (орган по сертификации систем менеджмента качества) удостоверяет в письменной форме, что система менеджмента качества соответствует установленным в ГОСТ ISO 9001 требованиям.
3.2 сертификация системы экологического менеджмента: Процедура подтверждения соответствия, посредством которой не зависимая от изготовителя (продавца, исполнителя) и потребителя (покупателя) организация (орган по сертификации систем экологического менеджмента) удостоверяет в письменной форме, что система экологического менеджмента соответствует установленным в ГОСТ Р ИСО 14001 требованиям.
3.3 заказчик: Организация, обратившаяся в орган по сертификации с заявкой на проведение работ по сертификации системы менеджмента.
3.4 область применения системы менеджмента: Совокупность процессов жизненного цикла продукции (услуг), охватываемых системой менеджмента.
3.5 область сертификации: Содержание и границы области применения системы менеджмента, заявляемые заказчиком и подтверждаемые органом по сертификации. Для системы менеджмента качества с учетом допустимых исключений согласно 1.2 ГОСТ ISO 9001.
3.6 производственная площадка: Постоянное место производственной деятельности, где организация выполняет работы или услуги.
3.7 временная производственная площадка: Площадка, которая создается организацией для того, чтобы выполнить определенную работу или услугу в течение определенного периода времени, и которая по истечении данного срока не будет использоваться в качестве площадки для постоянной производственной деятельности.
3.8 держатель сертификата: Организация, на имя которой выдан сертификат соответствия.
3.9 инспекционный контроль системы менеджмента: Контрольное подтверждение соответствия, осуществляемое с целью установления, что система менеджмента продолжает соответствовать требованиям, подтвержденным при сертификации.
3.10 эксперт по сертификации систем менеджмента (аудитор): Лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита системы менеджмента.
3.11 комиссия: Один или несколько экспертов (аудиторов), проводящих аудит, и технические эксперты, привлекаемые при необходимости.
Примечания
1 Одного из экспертов назначают председателем комиссии.
2 Председатель комиссии должен иметь опыт участия не менее чем в трех полных (не менее 15 дней) аудитах в качестве эксперта по сертификации систем менеджмента качества и обладать навыками, необходимыми для эффективного руководства комиссией в процессе аудита.
3 В комиссию допускается включать стажеров, наблюдателей, переводчиков.
3.12 технический эксперт: Лицо, предоставляющее комиссии свои знания или опыт по специальному вопросу.
Примечания
1 Специальные знания или опыт включают в себя знания или опыт применительно к организации, процессу или деятельности, подвергаемой аудиту, а также знания языка или культуры страны, в которой проводят аудит.
2 Технический эксперт не имеет полномочий эксперта в комиссии.
3.13 значительное несоответствие (категория 1): Несоответствие системы менеджмента, которое с большой вероятностью может повлечь невыполнение требований соответствующего стандарта, потребителей и/или обязательных требовании к продукции в случае сертификации системы менеджмента качества. В случае сертификации систем экологического менеджмента - невыполнение требований соответствующего стандарта, законодательных и применяемых экологических требований.
3.14 малозначительное несоответствие (категория 2): Отдельное несистематическое упущение, ошибка, недочет в функционировании системы менеджмента или в документации, которые могут привести к невыполнению требований или к снижению результативности функционирования системы менеджмента.
3.15 уведомление: Свидетельство аудита, не носящее характер несоответствия и фиксируемое в целях предотвращения возможного несоответствия.
Требования к условиям проведения сертификации систем менеджмента
5.1 Работы по сертификации систем менеджмента проводят в соответствии с ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021 и настоящим стандартом аккредитованные в установленном законодательством порядке органы по сертификации систем менеджмента.
5.2 Условием проведения сертификации систем менеджмента является наличие в организации заказчика документально оформленной и действующей системы менеджмента.
5.3 Область применения системы менеджмента определяет и заявляет заказчик, область сертификации системы менеджмента орган по сертификации подтверждает по результатам аудита.
5.4 При проведении сертификации систем менеджмента соблюдают принципы, установленные настоящим стандартом.
Объекты аудита
Качество продукции
Соответствие качества продукции требованиям потребителей и обязательным требованиям при сертификации СМК оценивают на основе:
- данных о требованиях, относящихся к продукции, которые организация должна выполнять, в том числе об обязательных требованиях;
- результатов анализа данных, касающихся удовлетворенности потребителей;
- данных о качестве продукции, полученных от организаций, уполномоченных осуществлять государственный контроль и надзор за качеством продукции;
- данных мониторинга и измерений продукции на стадиях се жизненного цикла.
Примечания
1 Сертификация СМК не предусматривает проведение специально запланированных испытаний, анализа или измерений показателей качества продукции. Если у членов комиссии возникают сомнения в качестве продукции или достоверности испытаний, эксперты могут участвовать в испытаниях продукции, проводимых проверяемой организацией.
2 Если в соответствии с действующим в Российской Федерации законодательством продукция подлежит обязательной сертификации, то при сертификации и инспекционном контроле СМК в рамках оценки системы контроля и испытаний определяют, может ли эта система обеспечивать выполнение обязательных требований к продукции.
Процессы систем менеджмента
Объектами аудита являются процессы СМ, обеспечивающие выполнение организацией законодательных требований, требований потребителя, обязательных требований к выпускаемой продукции для СМК, экологических требований - для СЭМ.
Если потребитель не выдвинул конкретных требований, то при аудите процессов СМ проверяют требования, установленные в соответствующих технических регламентах, стандартах, других нормативных или технических документах.
Орган по сертификации должен проверить и оценить определенные организацией процессы, необходимые для СМ, их применение ко всей организации, представленные объективные свидетельства результативности этих процессов. Объективные свидетельства эксперт получает из источников информации, приведенных в 7.5.2.2.
Модели СМ, основанные на процессном подходе, приведены в ГОСТ ISO 9000 и ГОСТ Р ИСО 14001.
Организация работ
Основание для начала работ
Основанием для начала работ служит заявка по форме, приведенной в приложении А и направленная заказчиком в орган по сертификации.
В заявку должна быть включена или к ней приложена следующая информация:
- общая характеристика организации, ее наименование, юридический и фактический адреса и адреса производственных площадок, юридический статус, сведения о человеческих ресурсах (при наличии нескольких производственных площадок, включая временные - по каждой производственной площадке) и технических ресурсах;
- заявляемая область сертификации (область применения СМ);
- заявление о согласии организации выполнять правила сертификации, регламентированные настоящим стандартом, и предоставлять информацию, необходимую для проведения аудита;
- наименование стандарта или других нормативных документов, на соответствие которым планируется сертификация СМ.
Примечание - К техническим ресурсам относят: здания, помещения, оборудование, программное обеспечение, транспортные средства и др.
Орган по сертификации регистрирует заявку, проводит анализ заявки для определения возможности проведения сертификации с учетом:
- оценки соответствия области применения СМ области аккредитации органа по сертификации;
- наличия у органа по сертификации необходимой информации для планирования аудита (местоположение организации; численность работников; число производственных площадок и их местоположение; предпочтительные сроки проведения аудита; сведения по всем процессам, переданным организацией для выполнения другим организациям; рабочий язык аудита и др.);
- имеющейся у органа по сертификации возможности проведения работ в сроки, предпочтительные для заказчика, и наличия соответствующих ресурсов.
Заказчик оформляет заявку на русском языке.
Примечание - Основанием для начала работ может служить письмо-обращение, составленное в произвольной форме. При направлении в орган по сертификации письма-обращения и подтверждении возможности проведения сертификации заказчик оформляет заявку на сертификацию и направляет ее в орган по сертификации.
Орган по сертификации анализирует заявку в соответствии с требованиями, установленными в ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021. После проведения анализа заявки орган по сертификации письменно по форме, приведенной в приложении Б, извещает заказчика о своем решении принять либо не принять заявку на сертификацию СМ.
В случае принятия заявки стоимость работ по анализу заявки включается в договор на проведение сертификации СМ.
В случае отказа в принятии заявки орган по сертификации приводит в извещении основание для отрицательного решения.
Заключение договора на проведение сертификации систем менеджмента
7.2.2.1 В случае положительного решения о принятии заявки на сертификацию СМ орган по сертификации и заказчик заключают договор.
Перед заключением договора орган по сертификации проводит оценку трудозатрат на проведение сертификации по правилам, установленным в органе по сертификации. Трудозатраты определяют исходя из рассчитанной органом по сертификации продолжительности аудита в соответствии с требованиями, установленными в ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021 и ГОСТ Р 54318.
При определении продолжительности аудита и оценке трудозатрат следует учитывать все производственные площадки заказчика, в том числе временные.
Базовая продолжительность сертификации в зависимости от численности персонала организации приведена в приложении В согласно ГОСТ Р 54318.
После определения общей продолжительности сертификации Орган по сертификации распределяет эту продолжительность между первым и вторым этапами аудита. Обычно время, затрачиваемое на первый этап аудита, составляет 20%-40% от общей продолжительности аудита.
Орган по сертификации должен задокументировать расчет продолжительности аудита.
Возможно заключение отдельных договоров на проведение первого и второго этапов аудита.
В связи с тем, что работы органа по сертификации должны быть оплачены в полном объеме независимо от результатов сертификации, для обеспечения беспристрастности деятельности в договоре предусматривается предварительное поступление на счет органа по сертификации всей суммы оплаты до начала работ.
7.2.2.2 Орган по сертификации при необходимости, обусловленной загруженностью персонала органа, территориальной удаленностью заказчика, форс-мажорными обстоятельствами, может поручить проведение от имени органа по сертификации части аудита СМ заказчика другому органу по сертификации (подрядчику).
При выборе подрядчика учитывают:
- наличие действующего аттестата аккредитации;
- область аккредитации;
- наличие сертифицированных экспертов СМ по проверяемой области экономической деятельности, а при необходимости технических экспертов;
- отсутствие прямого пли косвенного участия в работах по проектированию, внедрению или сопровождению СМ.
Для подтверждения взаимного соответствия процедур аудита и оценки орган по сертификации может проверить и оценить компетентность персонала подрядчика, а также документально оформленные процедуры сертификации и используемые в ходе аудитов рабочие документы.
Отношения между органом по сертификации и подрядчиком должны быть построены на основе документально оформленного и подписанного обеими сторонами договора, предусматривающего все необходимые положения, в том числе касающиеся конфиденциальности и разрешения спорных вопросов.
При этом орган по сертификации должен уведомить заказчика о передаче работ или части работ подрядчику.
Орган по сертификации должен получить согласие заказчика на передачу работ подрядчику.
Орган по сертификации заключает с подрядчиком договор, в котором должны быть указаны сроки аудита, стоимость работ и обязательства сторон.
По результатам аудита подрядчик в недельный срок (после завершения аудита) должен представить в орган по сертификации экземпляр акта по результатам аудита.
Подрядчик не имеет права принимать решения о выдаче, отказе в выдаче, подтверждении, приостановлении действия сертификата, расширении, сужении области сертификации или отмене сертификата.
Орган по сертификации, передающий часть своей деятельности другому органу, несет полную ответственность за проведенный подрядчиком аудит, а также несет ответственность за принятие решения о выдаче или отказе в выдаче сертификата соответствия, подтверждении, приостановлении действия сертификата, расширении, сужении области сертификации или отмене сертификата.
Подготовка второго этапа аудита по сертификации систем менеджмента
Общие положения
Второй этап аудита по сертификации СМ проводят непосредственно в проверяемой организации с целью оценки внедрения СМ и ее результативности.
Второй этап аудита должен включать следующее:
- подготовку плана аудита;
- проверку и оценку СМ заказчика;
- подготовку и рассылку акта по результатам аудита.
При подготовке к аудиту могут быть использованы типовые формы, разработанные органом по сертификации. Типовые формы применяют для упорядочения выполнения аудита.
В состав типовых форм могут входить:
- перечни вопросов для проверки и оценки СМ заказчика;
- формы для документирования данных, полученных во время проверки и подтверждающих заключения экспертов, и др.
Состав типовых форм определяет орган по сертификации.
7.4.2 Подготовка плана аудита
Председатель комиссии подготавливает план аудита по форме, представленной в приложении Д.
При установлении сроков проведения второго этапа аудита орган по сертификации учитывает трудозатраты, рассчитанные в соответствии с 7.2.2, и состав комиссии, установленный в соответствии с 7.2.3, а также:
- результаты проведения первого этапа аудита;
- численность персонала организации, сложность процессов, технологические особенности, область применения СМ;
- обязательные требования и законодательное регулирование;
- характер, количество и значимость экологических аспектов организации для систем экологического менеджмента;
- передачу заказчиком деятельности по выполнению отдельного процесса (или его части), являющегося неотъемлемой частью заявленной области сертификации системы менеджмента, другой организации;
- число производственных площадок и численность персонала на каждой производственной площадке;
- наличие временных производственных площадок и необходимость их посещения.
Если в ходе аудита проверяют производственные площадки, находящиеся в различных местах, осуществляющие сходную деятельность, имеющие примерно одинаковую численность персонала и на которые распространяются одни и те же процессы и требования СМ, то орган по сертификации может включить в план аудита выборку из этих производственных площадок. При этом выборка должна быть документально обоснована в каждом конкретном случае и должна позволить оценить СМ в полном объеме в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021.
Председатель комиссии, руководствуясь планом аудита и по согласованию с членами комиссии, распределяет между ними обязанности по аудиту конкретных подразделений, видов деятельности, процессов и процедур СМ проверяемой организации.
При распределении обязанностей учитывают необходимость соответствия компетентности экспертов и технических экспертов проверяемым видам деятельности организации.
В план аудита включают представителей проверяемой организации, которые будут сопровождать членов комиссии при проведении аудита.
План аудита утверждает руководство органа по сертификации.
Если продукция подлежит обязательной сертификации, то в план аудита СМК должна быть включена проверка системы контроля и испытаний продукции, указанной в 6.3, примечание 2.
План аудита должен включать в себя указание на рабочий язык аудита в случае, если есть различия между языками, на которых говорят эксперты и персонал проверяемой организации.
План аудита должен быть доведен до сведения проверяемой организации до начала второго этапа аудита.
Любые возражения проверяемой организации должны быть разрешены до начала аудита председателем комиссии и представителем проверяемой организации, имеющим соответствующие полномочия.
В ходе аудита председатель комиссии вправе вносить изменения в план аудита, которые должны быть согласованы с проверяемой организацией.
Предварительное совещание
Предварительное совещание проводят под руководством председателя комиссии с участием членов комиссии, руководства и при необходимости с ведущими специалистами.
Целями предварительного совещания являются:
- подтверждение со стороны организации возможности реализации плана аудита;
- краткое изложение используемых методов и процедур аудита;
- установление официальных процедур взаимодействия между членами комиссии и сотрудниками проверяемой организации;
- подтверждение наличия ресурсов и средств, требуемых комиссии для проведения аудита;
- обсуждение возникших вопросов.
На предварительном совещании председатель комиссии должен:
- представить участников комиссии с указанием их роли в аудите;
- сообщить график проведения работ по аудиту, дату и время заключительного совещания и других мероприятий, касающихся аудита, таких как промежуточные совещания, проводимые комиссией и руководством проверяемой организации;
- кратко ознакомить с методами и процедурами аудита;
- проинформировать организацию о том, что аудит носит выборочный характер и, следовательно, результаты оценки базируются на основе выборочной информации и данных;
- сообщить о рабочем языке аудита, при необходимости;
- сообщить о порядке информирования проверяемой организации о ходе аудита;
- подтвердить соблюдение комиссией требований конфиденциальности;
- проинформировать о правилах классификации наблюдений и принятия решений по результатам сертификации;
- ознакомить с правилами составления акта;
- проинформировать об условиях, при которых аудит может быть прекращен;
- проинформировать организацию о возможности апелляции, при необходимости;
- проинформировать о задачах проверяемой организации и последующих действиях органа по сертификации в случае, если акт будет содержать указания на несоответствия СМ.
Состав участников совещания следует запротоколировать.
Подготовка акта по результатам аудита, проведение заключительного совещания, утверждение и рассылка акта
7.5.3.1 Подготовка акта по результатам аудита
Председатель комиссии несет ответственность за подготовку и содержание акта по результатам аудита.
До заключительного совещания комиссия проводит следующую работу:
- анализирует наблюдения, выводы аудита и любую другую информацию, собранную в ходе аудита и соответствующую его целям;
- анализирует выявленные несоответствия и уведомления;
- оформляет акт по результатам аудита, принимая во внимание выборочный характер рассмотрения объектов аудита;
- подготавливает рекомендации органу по сертификации для принятия решения о выдаче (невыдаче) сертификата соответствия СМ организации.
Результаты аудита, выводы и рекомендации комиссия оформляет в виде акта, форма и основные разделы которого приведены в приложении И.
В акте необходимо отразить:
- обобщающие свидетельства соответствия всем требованиям ГОСТ ISO 9001 или ГОСТ Р ИСО 14001;
- подтверждение результативности внедрения, поддержания и улучшения СМ;
- информацию о проверенных объектах СМ организации;
- результаты внутренних аудитов и анализа СМ со стороны руководства;
- информацию об обеспечении проверки выполнения требований к продукции, в том числе обязательных, имеющейся системой контроля и испытаний;
- рекомендации по улучшению, при их наличии;
- рекомендации органу по сертификации в отношении выдачи, невыдачи сертификата.
К акту должны быть приложены:
- план аудита СМ;
- заполненные бланки регистрации несоответствий и уведомлений;
- записи, подтверждающие устранение несоответствий в ходе аудита (при их наличии);
- протоколы предварительного и заключительного совещаний;
- протоколы разногласий (при их наличии).
К акту могут быть приложены:
- рабочие записи аудиторов;
- протоколы испытаний продукции;
- информация о качестве продукции за один год, предшествующий аудиту;
- данные по анализу состояния производственной среды в организации за определенный период времени;
- данные по анализу корректирующих действий, выполненных в период работы комиссии при сертификации СМ;
- справка о поступивших рекламациях, претензиях и жалобах потребителей за предшествующий аудиту год;
- другая информация и данные, имеющие отношения к объектам, процедурам, методам и свидетельствам аудита.
Для системы экологического менеджмента могут быть приложены результаты проверок по вопросам экологии со стороны надзорных органов.
7.5.3.2 Проведение заключительного совещания
Заключительное совещание проводится под руководством председателя комиссии с участием членов комиссии, руководства и при необходимости с ведущими специалистами. Председатель комиссии представляет проект акта, включающий в себя описание всех несоответствий и уведомлений.
На совещании председатель комиссии доводит до участников совещания результаты аудита, представляет выводы и заключения по аудиту СМ, информирует о периодичности проведения инспекционного контроля СМ.
Примечания
1 Любые разногласия по выводам аудита между комиссией и проверяемой организацией должны быть обсуждены и по возможности разрешены до заключительного совещания. Если согласие не достигнуто, мнения обеих сторон должны быть запротоколированы. Проверяемая организация при этом вправе обратиться в комиссию по апелляциям органа по сертификации.
2 Разногласия между членами комиссии должны сниматься до начала совещания. Наличие особого мнения членов комиссии оформляется письменно.
7.5.3.3 Утверждение и рассылка акта по результатам аудита
Акт подписывают председатель комиссии, члены комиссии (в т.ч. технические эксперты) и предоставляют для ознакомления и подписи руководителю проверяемой организации или его представителю. Акт печатают, как правило, в двух экземплярах, если не предусмотрено другое.
Примечание - Стажеры не подписывают акт по результатам аудита.
Один экземпляр акта передают проверяемой организации, другой - органу по сертификации.
Экземпляры акта являются собственностью проверяемой организации и органа по сертификации, при этом члены комиссии и проверяемая организация должны строго соблюдать требования конфиденциальности.
Общие положения
Сертификацию СМ не считают завершенной, пока не будут проведены все запланированные корректирующие действия и проверена результативность их выполнения.
Работу комиссии считают завершенной, если выполнены все работы, предусмотренные планом аудита, акт по результатам аудита подписан, разослан, комиссии представлены план и отчет по выполнению корректирующих действий по устранению выявленных несоответствий. Документы, имеющие отношение к аудиту, хранят в соответствии с процедурами органа по сертификации и существующими законодательными, нормативными и контрактными требованиями.
Комиссия и руководство органа по сертификации не должны раскрывать содержание документов и другую информацию, полученную во время аудита, а также содержание актов по результатам аудита любой другой стороне без согласия проверяемой организации (заказчика).
Оформление сертификата соответствия СМ
7.6.4.1 При положительном решении орган по сертификации оформляет на русском языке сертификат соответствия СМ, по правилам и образцу, установленным в соответствующей Системе сертификации.
В приложении Л приведены реквизиты и содержание сертификата соответствия ГОСТ ISO 9001, а также приложения к нему (формы 1-4), образцы заполнения сертификата и приложении к нему (формы 5-9).
Все представленные примеры оформления сертификатов являются примерами оформления сертификатов в Регистре систем качества Системы сертификации ГОСТ Р.
Сертификаты соответствия ГОСТ Р ИСО 14001 оформляются аналогично.
Орган по сертификации присваивает сертификату регистрационный номер, затем сертификат регистрируют в Реестре органа по сертификации.
Сертификат может иметь приложение. Решение об оформлении приложения к сертификату принимает руководство органа по сертификации по согласованию с заказчиком.
В приложении к сертификату указывают все производственные площадки и их адреса, а также при необходимости уточняют информацию о продукции.
7.6.4.2 Руководитель органа по сертификации или его заместитель (лицо, принявшее решение о выдаче сертификата, но не принимавшее участие в аудите) и председатель комиссии, проводивший аудит, подписывают сертификат. На сертификате ставят печать органа по сертификации. Срок действия сертификата соответствия СМ - три года. Сертификат соответствия является собственностью органа по сертификации, его выдавшего. Организация приобретает право на использование сертификата, которое действует с момента выдачи сертификата до тех пор, пока орган по сертификации подтверждает соответствие СМ держателя сертификата требованиям ГОСТ ISO 9001 (ГОСТ Р ИСО 14001).
Примечание - В Системе сертификации ГОСТ Р и в Системе добровольной сертификации систем менеджмента "Регистр систем менеджмента" учетный номер сертификата выдает Учреждение "Технический центр Регистра систем качества" по запросу органа по сертификации в соответствии с документами указанных Систем.
7.6.4.3 Орган по сертификации может выдать одной организации более одного сертификата соответствия СМ требованиям ГОСТ ISO 9001 или ГОСТ Р 14001* для разных видов экономической деятельности.
________________
* Вероятно, ошибка оригинала. Следует читать: ГОСТ Р ИСО 14001-2007. - Примечание изготовителя базы данных.
7.6.4.4 Орган по сертификации передает проверяемой организации решение о выдаче сертификата и сертификат соответствия только после выполнения проверяемой организацией всех своих платежных обязательств по договору на проведение сертификации и других дополнительных соглашений, если таковые возникли в ходе работ по сертификации. Также орган по сертификации дает письменное разрешение держателю сертификата на использование знака соответствия системы менеджмента, оформленное по приложению М. После оформления сертификата орган по сертификации и держатель сертификата заключают договор (не позднее чем за 2 месяца до проведения 1-го планового инспекционного контроля) на проведение инспекционных контролей СМ на срок действия сертификата. Порядок заключения договора на проведение инспекционного контроля аналогичен порядку заключения договора, приведенному в 7.2.2.
Нарушение держателем сертификата своих платежных обязательств по проведению инспекционных контролей является основанием для приостановления действия (на срок до 6 месяцев) или отмены сертификата соответствия. Возобновление действия приостановленного сертификата соответствия осуществляется после проведения планового или внепланового инспекционного контроля. После отмены сертификата все последующие работы по сертификации, если у заказчика будет в этом необходимость, начинаются после подачи заявки на сертификацию.
7.6.4.5 В случае отказа в выдаче сертификата заказчик имеет право в месячный срок после получения решения об отказе в выдаче сертификата направить в комиссию по апелляциям органа по сертификации, а при несогласии с ней в комиссию по апелляциям соответствующей Системы сертификации заявление о несогласии с заключением комиссии по аудиту и/или решением органа по сертификации.
В органе по сертификации СМ апелляция должна быть рассмотрена в соответствии с установленной процедурой по рассмотрению апелляций.
По результатам рассмотрения апелляции может быть назначен повторный аудит с другим составом комиссии.
Порядок рассмотрения жалоб
12.1 Порядок рассмотрения жалоб должен быть документально оформлен органом по сертификации. Документация, содержащая требования к процессу рассмотрения жалоб, должна находиться в органе по сертификации в открытом доступе.
12.2 Поступившие жалобы могут относиться как к деятельности органа по сертификации, так и к деятельности держателя сертификата, СМ которого сертифицирована.
Если жалоба относится к держателю сертификата, то при ее рассмотрении внимание должно быть уделено результативности сертифицированной СМ.
12.3 Орган по сертификации должен в течение трех дней передать держателю сертификата относящуюся к нему жалобу.
12.4 Порядок рассмотрения жалоб, установленный документацией органа по сертификации, должен содержать порядок получения, оценки и принятия решений, связанных с жалобами. К процессу рассмотрения жалоб должны быть применены требования конфиденциальности в части относящейся к предъявителю жалобы и ее предмету.
12.5 Процесс рассмотрения жалоб должен включать в себя следующие процедуры:
- получение, проверку, исследование жалобы, а также принятие решения о том, какие ответные меры должны быть предприняты;
- сопровождение и регистрацию жалоб, включая предпринятые ответные меры;
- обеспечение выполнения коррекции и корректирующих действий.
12.6 При получении жалобы орган по сертификации должен нести ответственность за сбор и верификацию всей информации, необходимой для проверки обоснованности жалобы.
12.7 Орган по сертификации должен подтвердить получение жалобы и предоставлять предъявителю жалобы информацию о результатах ее рассмотрения.
12.8 Решение, которое должно быть сообщено предъявителю жалобы, должно быть принято лицом (лицами), не имевшим(ми) отношения к предмету жалобы.
12.9 Орган по сертификации должен официально уведомить предъявителя жалобы об окончании процесса ее рассмотрения.
12.10 Орган по сертификации совместно с держателем сертификата и предъявителем жалобы должен определить, необходимо ли и, если да, то в какой степени разглашать предмет жалобы и принятое по ней решение.
Оплата работ
Оплату работ по сертификации СМ (включая инспекционные контроли и другие необходимые дополнительные аудиты) проводят на основе договора. Размер оплаты зависит от численности персонала организации, размера организации, сложности выпускаемой продукции, применяемых технологических процессов, класса сложности экологических аспектов организации (для СЭМ), числа мест расположения производств (филиалов, производственных площадок и/или дочерних предприятий) и других факторов, имеющих отношение к проводимой сертификации.
С целью обеспечения беспристрастности результатов аудитов и принятия решений, заказчик/держатель сертификата обязан производить 100%-ную предоплату работ органа по сертификации.
Рабочий язык
Документы, регистрируемые и выдаваемые в рамках аудита СМ, а также переписку оформляют на русском языке. По желанию проверяемой организации сертификаты соответствия, а также решение (о выдаче/отказе в выдаче сертификата соответствия, подтверждении, приостановлении, отмене действия сертификата соответствия, сужении или расширении области сертификации) и разрешение на использование знака соответствия, могут быть выданы органом по сертификации на английском языке. При этом заказчик (держатель сертификата) дополнительно оплачивает выполнение работ по подготовке документации на языке, отличном от русского, в т.ч. перевод текста сертификата соответствия на английский язык.
Приложение А (обязательное). Форма заявки на проведение сертификации систем менеджмента
Приложение А
(обязательное)
| наименование органа по сертификации | ||||||||||||||||||||
| юридический адрес | ||||||||||||||||||||
| ЗАЯВКА НА ПРОВЕДЕНИЕ СЕРТИФИКАЦИИ (РЕСЕРТИФИКАЦИИ) | ||||||||||||||||||||
| наименование организации | ||||||||||||||||||||
| Юридический адрес | ||||||||||||||||||||
| Телефон | Факс | Е-mail | ||||||||||||||||||
| Банковские реквизиты | ||||||||||||||||||||
| в лице | ||||||||||||||||||||
| должность, фамилия, имя, отчество руководителя | ||||||||||||||||||||
| просит провести сертификацию (ресертификацию) системы менеджмента качества/экологического менеджмента применительно к | ||||||||||||||||||||
| область применения СМ | ||||||||||||||||||||
| на соответствие требованиям | ГОСТ ISO 9001-2011 (ISO 9001:2008)/ ГОСТ P ИCO 14001-2007 (ИСО 14001:2004) | |||||||||||||||||||
| Данные о внедрении системы менеджмента | ||||||||||||||||||||
| номер и дата распорядительного документа | ||||||||||||||||||||
| Данные о сертификате соответствия системы менеджмента* | ||||||||||||||||||||
| наименование системы сертификации, | ||||||||||||||||||||
| наименование органа по сертификации систем менеджмента, | ||||||||||||||||||||
| номер и дата выдачи сертификата | ||||||||||||||||||||
| Численность персонала, работающего в организации | ||||||||||||||||||||
| Сведения о производственных площадках, на которые распространяется СМ | ||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||
| наименование производственных площадок, их физические адреса, осуществляемая деятельность в рамках области применения СМ, численность персонала на каждой производственной площадке | ||||||||||||||||||||
| Дополнительные сведения | ||||||||||||||||||||
| фактический адрес организации-заказчика (если не совпадает с юридическим адресом) | ||||||||||||||||||||
| технические ресурсы (здания, помещения, оборудование, транспорт и пр.) | ||||||||||||||||||||
| информация о привлечении консалтинговой организации при разработке СМ | ||||||||||||||||||||
| другая информация | ||||||||||||||||||||
| Предпочтительный срок проведения сертификации | ||||||||||||||||||||
| Заказчик обязуется выполнять правила сертификации, регламентированные стандартом | ||||||||||||||||||||
| Заказчик обязуется предоставлять информацию, необходимую для проведения аудита. | ||||||||||||||||||||
| Приложения: | ||||||||||||||||||||
| 1 Перечень организаций - основных потребителей продукции (услуг). | ||||||||||||||||||||
| 2 Сведения обо всех процессах, переданных организацией на выполнение другим организациям. | ||||||||||||||||||||
| наименование процесса и организации - исполнителя процесса | ||||||||||||||||||||
| Руководитель организации | ||||||||||||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | |||||||||||||||||||
| Главный бухгалтер | ||||||||||||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | |||||||||||||||||||
| М.П. | Дата | |||||||||||||||||||
_______________
* Заполняют при наличии ранее выданного сертификата на СМ.
Приложение Б (обязательное). Форма извещения о результатах рассмотрения заявки на сертификацию (ресертификацию) систем менеджмента
Приложение Б
(обязательное)
| Руководителю | |||||||||
| наименование организации | |||||||||
| инициалы, фамилия | |||||||||
| ИЗВЕЩЕНИЕ | |||||||||
| наименование организации | |||||||||
| Орган по сертификации | |||||||||
| наименование органа сертификации | |||||||||
| рассмотрел заявку | |||||||||
| наименование организации | |||||||||
| на сертификацию системы менеджмента качества/системы экологического менеджмента в соответствии с требованиями ГОСТ ISO 9001-2011 (ISO 9001:2008)/ГОСТ Р ИСО 14001-2007 (ИСО 14001:2004) | |||||||||
| и принял решение | |||||||||
| принять/не принять заявку | |||||||||
| Основание для отрицательного решения* | |||||||||
|
| |||||||||
| Руководитель органа по сертификации систем менеджмента | |||||||||
| наименование органа по сертификации | подпись | инициалы, фамилия | |||||||
| Дата | |||||||||
_______________
* Заполняют при отрицательном решении.
Приложение В (обязательное). Продолжительность сертификации систем менеджмента
Приложение В
(обязательное)
Таблица B.1 - Взаимосвязь между фактической численностью персонала и продолжительностью сертификации систем менеджмента качества
| Фактическая численность персонала проверяемой организации | Продолжительность аудита: этап 1 + этап 2 (аудитодень) |
| 1-5 | 1,5 |
| 6-10 | 2 |
| 11-15 | 2,5 |
| 16-25 | 3 |
| 26-45 | 4 |
| 46-65 | 5 |
| 66-85 | 6 |
| 86-125 | 7 |
| 126-175 | 8 |
| 176-275 | 9 |
| 276-425 | 10 |
| 426-625 | 11 |
| 626-875 | 12 |
| 876-1175 | 13 |
| 1176-1550 | 14 |
| 1551-2025 | 15 |
| 2026-2675 | 16 |
| 2676-3450 | 17 |
| 3451-4350 | 18 |
| 4351-5450 | 19 |
| 5451-6800 | 20 |
| 6801-8500 | 21 |
| 8501-10700 | 22 |
| >10700 | Устанавливается органом по сертификации |
| Примечание - В таблице В.1 приведено минимальное базовое количество аудитодней. | |
Таблица В.2 - Взаимосвязь между фактической численностью персонала, классами сложности экологических аспектов и продолжительностью сертификации систем экологического менеджмента
| Фактическая численность персонала | Продолжительность аудита: этап 1 + этап 2 (аудитодень) | |||
| класс сложности | ||||
| высокий | средний | низкий | ограниченный | |
| 1-5 | 3 | 2,5 | 2,5 | 2,5 |
| 6-10 | 3,5 | 3 | 3 | 3 |
| 11-15 | 4,5 | 3,5 | 3 | 3 |
| 16-25 | 5,5 | 4,5 | 3,5 | 3 |
| 26-45 | 7 | 5,5 | 4 | 3 |
| 46-65 | 8 | 6 | 4,5 | 3,5 |
| 66-85 | 9 | 7 | 5 | 3,5 |
| 86-125 | 11 | 8 | 5,5 | 4 |
| 126-175 | 12 | 9 | 6 | 4,5 |
| 176-275 | 13 | 10 | 7 | 5 |
| 276-425 | 15 | 11 | 8 | 5,5 |
| 426-625 | 16 | 12 | 9 | 6 |
| 626-875 | 17 | 13 | 10 | 6,5 |
| 876-1175 | 19 | 15 | 11 | 7 |
| 1176-1550 | 20 | 16 | 12 | 7,5 |
| 1551-2025 | 21 | 17 | 12 | 8 |
| 2026-2675 | 23 | 18 | 13 | 8,5 |
| 2676-3450 | 25 | 19 | 14 | 9 |
| 3451-4350 | 27 | 20 | 15 | 10 |
| 4351-5450 | 28 | 21 | 16 | 11 |
| 5451-6800 | 30 | 23 | 17 | 12 |
| 6801-8500 | 32 | 25 | 19 | 13 |
| 8501-10700 | 34 | 27 | 20 | 14 |
| >10700 | Устанавливается органом по сертификации | |||
| Примечания | ||||
Приложение Г (обязательное). Перечень документов и сведений для анализа документации систем менеджмента
Приложение Г
(обязательное)
Г.1 Политика организации в области качества (если окна выполнена в виде отдельного документа и не включена в Руководство по качеству)/Экологическая политика.
Г.2 Руководство по качеству/Руководство по экологическому менеджменту.
Г.3 Структурная схема проверяемой организации с указанием административных и инженерных служб, основных и вспомогательных подразделений (цехов, участков, производственных площадок).
Г.4 Структурная схема службы качества проверяемой организации (если она не включена в общую структурную схему организации).
Г.5 Перечень документов СМ.
Г.6 Обязательные документированные процедуры, установленные в ГОСТ ISO 9001/ГОСТ Р ИСО 14001:
- управление документацией,
- управление записями,
- внутренние аудиты,
- управление несоответствующей продукцией (для СМК),
- корректирующие действия,
- предупреждающие действия.
Для системы экологического менеджмента дополнительно:
- процедура идентификации значимых экологических аспектов и их перечень;
- процедура мониторинга и измерения ключевых характеристик осуществляемых операций;
- перечень применяемых законодательных требований.
Г.7 Комплект документов по факту проведения внутренних проверок СМ в организации (один цикл внутренних проверок, охватывающий всю область применения СМ, предшествующий сертификации).
Документы по проведению анализа СМ со стороны руководства организации (анализ, предшествующий сертификации).
Г.8 Документы, необходимые организации для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими в соответствии с действующим перечнем документов СМ, включая записи (выборочно, по запросу органа по сертификации).
Примечания
1 Перечень необходимых документов и записей, предоставляемый проверяемой организацией в орган по сертификации, может быть уточнен в каждом конкретном случае и определен органом по сертификации.
2 Орган по сертификации вправе потребовать от проверяемой организации дополнительные документы, включая записи, необходимые для анализа.
3 При проведении первого этапа аудита полностью или частично на территории заказчика часть документов и сведений из настоящего перечня может быть предоставлена комиссии по сертификации непосредственно в проверяемой организации.
Приложение Д (обязательное). Форма плана аудита систем менеджмента
Приложение Д
(обязательное)
Приложение 1 к акту
| УТВЕРЖДАЮ | |||||||||||
| Руководитель органа по сертификации | |||||||||||
| наименование органа по сертификации | |||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||
| " | " | г. | |||||||||
| ПЛАН | |||||||||||
|
| |||||||||||
| наименование проверяемой организации, город | |||||||||||
| 1 Цель и область аудита | |||||||||||
| Сертификация/ресертификация/инспекционный контроль/внеплановый аудит системы менеджмента качества/экологического менеджмента, действующей в организации, применительно к | |||||||||||
| область применения СМ (область сертификации) | |||||||||||
| на соответствие (подтверждение соответствия) требованиям ГОСТ ISO 9001-2011 (ISO 9001:2008)/ГОСТ Р ИСО 14001-2007 (ИСО 14001:2004) | |||||||||||
| 2 Нормативная база аудита | |||||||||||
| 3 Сроки проведения аудита | |||||||||||
| 4 Состав комиссии | |||||||||||
| 5 Объекты аудита* | |||||||||||
| Порядковый номер | Подразделение/ Процесс/ Функции | Проверяемые элементы СМК/СЭМ, пункты ГОСТ ISO 9001 (ИСО 9001:2008)/ГОСТ Р ИСО 14001-2007 (ИСО 14001:2004) | Дата аудита | Эксперт | Представитель организации |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 6 Требования конфиденциальности | ||||||||
| Комиссия (п.4 настоящего Плана) обязуется не разглашать конфиденциальную информацию, полученную в ходе аудита системы менеджмента качества/системы экологического менеджмента | ||||||||
| , и не передавать материалы оценки третьим лицам | ||||||||
| наименование проверяемой организации | ||||||||
| без согласия заказчика. | ||||||||
| СОГЛАСОВАНО | ||||||||
| Представитель руководства | Председатель комиссии | |||||||
|
|
| |||||||
| наименование проверяемой организации | наименование органа по сертификации | |||||||
| подпись | инициалы, фамилия | подпись | инициалы, фамилия | |||||
_______________
* При аудите должны быть проверены процессы СМК/СЭМ и обеспечивающие их выполнение подразделения в соответствии с контрактом (договором, заказом), устанавливающим требования потребителя к продукции, производство которой осуществляется на момент проверки, и контрактом (договором, заказом) на произведенную и поставленную потребителю продукцию.
Если потребитель не выдвинул конкретных требований, то при аудите должны быть проверены процессы применительно к продукции, требования к которой установлены техническими регламентами, стандартами или другими нормативными или техническими документами.
Приложение Е (обязательное). Форма регистрации несоответствия
Приложение Е
(обязательное)
Приложение 2.
Приложение 2 (3 и т.д.) к акту
| РЕГИСТРАЦИЯ НЕСООТВЕТСТВИЯ |
| Наименование органа по сертификации систем менеджмента качества/систем экологического менеджмента |
| Наименование проверяемой организации | Номер акта |
| Дата |
| Номер несоответствия | Категория несоответствия | Наименование проверяемого подразделения | Номер пункта ГОСТ ISO 9001-2011 (ISO 9001:2008)/ГОСТ Р ИСО 14001-2007 (ИСО 14001:2004) | Номер пункта и обозначение документа СМ организации | |||||||||||||
| Описание несоответствия: | |||||||||||||||||
| Председатель комиссии | Эксперт | ||||||||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||||||
Приложение Ж (обязательное). Форма регистрации уведомлений
Приложение Ж
(обязательное)
Приложение 2 (3 и т.д.) к акту
| РЕГИСТРАЦИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ |
| Наименование органа по сертификации систем менеджмента качества/систем экологического менеджмента |
| Наименование проверяемой организации | Номер акта | ||||||||||
| Дата | |||||||||||
| Номер уведомления | Описание уведомления | Номер пункта ГОСТ ISO 9001-2011 (ISO 9001:2008)/ГОСТ Р ИСО 14001-2007 (ИСО 14001:2004) | Номер пункта и обозначение документа СМ организации | Подтверждение корректирующих действий* | |||||||
|
| |||||||||||
| Председатель комиссии | Представитель проверяемой организации | ||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||
| Эксперты | |||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||
_______________
* Заполняется председателем комиссии при проведении планового инспекционного контроля.
Приложение И (обязательное). Форма акта по результатам аудита систем менеджмента
Приложение И
(обязательное)
| АКТ | |||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||
| обозначение стандарта (ГОСТ ISO 9001/ГОСТ Р ИСО 14001) | |||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||
| наименование организации (держателя сертификата) | |||||||||||||||||
| 1 Цель и область аудита | |||||||||||||||||
| Сертификация/ресертификация/инспекционный контроль/внеплановый аудит системы менеджмента качества/экологического менеджмента, действующей в организации, применительно к | |||||||||||||||||
| область применения | |||||||||||||||||
| СМК/СЭМ (область сертификации) | |||||||||||||||||
| на соответствие (подтверждение соответствия) требованиям | |||||||||||||||||
| обозначение стандарта | |||||||||||||||||
| 2 Основание | |||||||||||||||||
| заявка, договор и пр. | |||||||||||||||||
| 3 Сроки проведения аудита | |||||||||||||||||
| 4 Состав комиссии | |||||||||||||||||
| 5 Нормативная база аудита* | |||||||||||||||||
| 6 Результаты аудита** | |||||||||||||||||
| 7 Выводы комиссии | |||||||||||||||||
| 8 Адреса рассылки | |||||||||||||||||
| 9 Дополнительные сведения (при необходимости) | |||||||||||||||||
| Председатель комиссии | |||||||||||||||||
| наименование органа по сертификации | подпись | инициалы, фамилия | |||||||||||||||
| Члены комиссии: | |||||||||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||||||||
| С актом ознакомлен: | |||||||||||||||||
| Представитель руководства проверяемой организации | |||||||||||||||||
| наименование проверяемой организации | подпись | инициалы, фамилия | |||||||||||||||
| Дата | |||||||||||||||||
| город | |||||||||||||||||
_______________
* Указывают документы, в соответствии с которыми проводят аудит (ГОСТ ISO 9001, ГОСТ Р ИСО 14001), настоящий стандарт, а также документы СМК/СЭМ проверяемой организации.
** Указывают проверенные документы, процессы, отражают информацию в соответствии с требованиями 7.5.3.1, а также обеспечивает ли система контроля проверку выполнения обязательных требований к продукции, подлежащей обязательной сертификации, законодательных требований в области экологии.
Примечание - К акту должны быть приложены:
- план аудита системы менеджмента (приложение 1);
- заполненные бланки регистрации несоответствий и уведомлений (приложения 2, 3 и т.д.);
- записи, подтверждающие устранения несоответствий и уведомлений в ходе аудита;
- протоколы предварительного и заключительного совещаний;
- протоколы разногласий (при их наличии).
Приложение К (обязательное). Форма решения о выдаче/отказе в выдаче сертификата соответствия систем менеджмента
Приложение К
(обязательное)
| РЕШЕНИЕ | ||||||||
| О ВЫДАЧЕ (ОТКАЗЕ В ВЫДАЧЕ) СЕРТИФИКАТА СООТВЕТСТВИЯ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА/СИСТЕМЫ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА | ||||||||
| Орган по сертификации систем менеджмента качества/ систем экологического менеджмента | ||||||||
| наименование органа по сертификации | ||||||||
| рассмотрел акт по результатам аудита и оценки системы менеджмента качества/системы | ||||||||
| экологического менеджмента (СМК/СЭМ) от | ||||||||
| дата утверждения акта, | ||||||||
| наименование проверяемой организации, город | ||||||||
| на соответствие требованиям ГОСТ ISO 9001-2011 (ISO 9001:2008)/ ГОСТ Р ИСО 14001-2007 (ИСО 14001:2004) применительно к | ||||||||
| область сертификации СМК/СЭМ | ||||||||
| и принял решение | ||||||||
| выдать (не выдать) сертификат соответствия | ||||||||
| Основание для отрицательного решения* | ||||||||
| Руководитель органа по | ||||||||
| сертификации СМК/СЭМ | ||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | |||||||
| Дата | ||||||||
| М.П. | ||||||||
_______________
* Заполняют при отрицательном решении.
Приложение Л (обязательное). Формы сертификатов соответствия и приложений к сертификатам в Системе сертификации ГОСТ Р Регистр систем качества
Приложение Л
(обязательное)
Форма 1
Реквизиты сертификата соответствия СМК (на русском языке)
Форма 2
Реквизиты сертификата соответствия СМК (на английском языке)
Содержание сертификата соответствия СМК в Системе сертификации ГОСТ Р
Прямоугольные поля в форме 1 сертификата соответствия СМК (далее - сертификат), обозначенные цифрами в скобках, носят условный характер и должны содержать следующие данные:
1 - полное и сокращенное (если имеется) наименование органа по сертификации систем менеджмента качества, его адрес и регистрационный номер;
2 - учетный номер бланка сертификата;
3 - номер выпуска сертификата и информация о годе первой сертификации СМК (например, Выпуск 2. СМК сертифицирована с октября 2008 г.).
Номер выпуска считается с момента первой сертификации (Выпуск 1) и увеличивается на единицу при каждой последующей ресертификации. Если сертификат соответствия переоформляется в связи с расширением/сужением области сертификации, изменением реквизитов держателя сертификата и т.п. в рамках одного трехлетнего цикла сертификации, номер выпуска не меняется. Если заказчик проходит очередную сертификацию в органе по сертификации, отличном от органа по сертификации, проводившего сертификацию ранее, количество выпусков не теряется, т.е. присваивается очередной порядковый номер;
4 - слова: "Выдан... (указывают наименование, юридический адрес организации - держателя сертификата по документу о регистрации организации и при наличии указывают одну производственную площадку)".
При сертификации СМК организации, имеющей более одной производственной площадки, наименования и адреса этих площадок указывают в приложении к сертификату;
5 - характеристику области сертификации СМК "система менеджмента качества, применительно к ... (указывают основные процессы жизненного цикла продукции, охватываемые системой менеджмента качества, например, проектирование, производство, поставка и т.п., и наименование продукции, выпускаемой организацией и включенной в область сертификации)"; не допускается в этом разделе ссылаться на лицензии, документы по аккредитации и т.п., на основании которых функционирует организация.
Наименование продукции формулируют на основе наименования продукции в стандартах, технических условиях и других документах, устанавливающих технические требования к продукции.
При необходимости уточнения продукции эту информацию помещают в приложении к сертификату.
Если сертификация проводилась в отношении СМК, охватывающей группу компании (группу юридических лиц), то сертификат может быть оформлен на каждое юридическое лицо с указанием в поле 5 его области сертификации. В этом же поле указывают состав всех юридических лиц, на которые распространяется СМК.
Образец заполнения сертификата на юридическое лицо, входящее в группу компаний, для которой сертифицирована СМК, приведен в форме 9;
6 - при оформлении приложения к сертификату в этом поле дают ссылку: "Приложение является неотъемлемой частью сертификата";
7 - регистрационный номер сертификата;
8 - дату регистрации сертификат (число, месяц, год);
9 - дату, до которой действует сертификат (число, месяц, год);
10 - инициалы и фамилию руководителя органа по сертификации (или его заместителя), подпись;
11 - инициалы и фамилию председателя комиссии, проводившей сертификацию, подпись;
12 - место печати органа по сертификации;
13 - учетный номер сертификата в сводном перечне Регистра систем качества.
Учетный номер сертификата соответствия СМК выдает Учреждение "Технический центр Регистра систем качества" по запросу органа по сертификации. Учетный номер проставляют под нижней рамкой сертификата. Учетный номер представляет собой порядковый номер сертификата, состоящий из пяти знаков в сводном перечне Регистра систем качества. После оформления сертификата соответствия СМК орган по сертификации представляет в Учреждение "Технический центр Регистра систем качества" копию сертификата для ведения сводного перечня и публикации официальной информации.
Форма 3
Форма приложения к сертификату соответствия СМК (на русском языке)
Форма 4
Форма приложения к сертификату соответствия СМК (на английском языке)
Содержание приложения к сертификату соответствия СМК
Прямоугольные поля в форме 3 сертификата, обозначенные цифрами, носят условный характер и должны содержать следующие данные:
1 - область сертификации СМК;
2 - наименование держателя сертификата и наименования производственных площадок, имеющих разное местоположение и охватываемых сертифицированной СМК, с указанием их адресов (в случае, если производственных площадок более одной).
Приводят информацию (если это необходимо) с уточнением продукции (услуг), применительно к которой сертифицирована СМК;
3 - инициалы, фамилию и место подписи руководителя органа по сертификации (или его заместителя) и председателя комиссии, проводившего аудит организации;
4 - место печати органа по сертификации.
Форма 5
Образец заполнения сертификата соответствия СМК (на русском языке)
Форма 6
Образец заполнения сертификата соответствия СМК (на английском языке)
Форма 7
Образец заполнения сертификата соответствия СМК (на русском языке)
Учетный номер Регистра систем качества N
Форма 8
Образец заполнения приложения к сертификату соответствия СМК (на русском языке)
Форма 9
Образец заполнения сертификата соответствия СМК на юридическое лицо, входящее в группу компаний
Приложение М (обязательное). Форма разрешения на использование знака соответствия систем менеджмента
Приложение М
(обязательное)
| РАЗРЕШЕНИЕ | |||||
| Орган по сертификации систем менеджмента качества (системы экологического менеджмента) | |||||
| наименование органа по сертификации | |||||
| на основании решения о выдаче сертификата соответствия системы менеджмента качества | |||||
| (системы экологического менеджмента) | |||||
| наименование держателя сертификата соответствия, город | |||||
| разрешает использовать знак соответствия системы менеджмента качества (системы экологического менеджмента) на период действия сертификата | |||||
| N | |||||
| регистрационный номер сертификата | |||||
| в любой форме, исключающей возможность интерпретирования его как обозначение соответствия продукции. | |||||
| Допускается использовать знак соответствия в рекламных буклетах, проспектах, брошюрах, плакатах, на бланках организационно-распорядительной документации держателя сертификата. | |||||
| Не разрешается наносить знак соответствия на продукцию, упаковку продукции. | |||||
| Руководитель органа по | |||||
| сертификации систем менеджмента | |||||
| качества (систем экологического | |||||
| менеджмента) | |||||
| подпись | инициалы, фамилия | ||||
| Дата | |||||
| М.П. | |||||
Приложение Н (обязательное). Форма решения о подтверждении действия сертификата соответствия систем менеджмента
Приложение Н
(обязательное)
| РЕШЕНИЕ | ||||||||||||||
| Орган по сертификации систем менеджмента качества (систем экологического менеджмента) | ||||||||||||||
| наименование органа по сертификации | ||||||||||||||
| рассмотрел акт N | от " | " | г. по результатам инспекционного контроля | |||||||||||
| системы менеджмента качества (системы экологического менеджмента) | ||||||||||||||
| наименование держателя сертификата, город | ||||||||||||||
| на соответствие требованиям ГОСТ ISO 9001 (ГОСТ Р ИСО 14001) | ||||||||||||||
| применительно к | ||||||||||||||
| область сертификации | ||||||||||||||
| и принял решение подтвердить действие сертификата соответствия системы менеджмента | ||||||||||||||
| качества (системы экологического менеджмента) N | от " | " | г. | |||||||||||
| Руководитель органа по | ||||||||||||||
| сертификации систем менеджмента | ||||||||||||||
| качества (систем экологического | ||||||||||||||
| менеджмента) | ||||||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | |||||||||||||
| Дата | ||||||||||||||
| М.П. | ||||||||||||||
Приложение П (обязательное). Форма решения о приостановлении (отмене) действия сертификата соответствия систем менеджмента
Приложение П
(обязательное)
| РЕШЕНИЕ | |||||||||||||||||
| Орган по сертификации систем менеджмента качества (систем экологического менеджмента) | |||||||||||||||||
| наименование органа по сертификации | |||||||||||||||||
| принял решение приостановить (отменить) до* (с) " | " | г. | |||||||||||||||
| действие сертификата соответствия требованиям ГОСТ ISO 9001 (ГОСТ Р ИСО 14001) | |||||||||||||||||
| N | от " | " | г., выданный | ||||||||||||||
| наименование организации | |||||||||||||||||
| применительно к | |||||||||||||||||
| область сертификации системы менеджмента качества (системы экологического менеджмента) | |||||||||||||||||
| в связи с | |||||||||||||||||
| основание приостановления (отмены) действия сертификата | |||||||||||||||||
|
| |||||||||||||||||
| Руководитель органа по | |||||||||||||||||
| сертификации систем менеджмента | |||||||||||||||||
| качества (систем экологического | |||||||||||||||||
| менеджмента) | |||||||||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||||||||
| Дата | |||||||||||||||||
| М.П. | |||||||||||||||||
_______________
* Указывается срок, до которого приостанавливается действие сертификата соответствия.
Приложение Р (обязательное). Форма решения о расширении области сертификации систем менеджмента
Приложение Р
(обязательное)
| РЕШЕНИЕ | ||||||||||
| Орган по сертификации систем менеджмента качества (систем экологического менеджмента) | ||||||||||
| наименование органа по сертификации | ||||||||||
| рассмотрел акт N | от " | " | г. по результатам аудита системы | |||||||
| менеджмента качества (системы экологического менеджмента) | ||||||||||
| наименование держателя сертификации, город | ||||||||||
| на соответствие требованиям ГОСТ ISO 9001 (ГОСТ Р ИСО 14001) | ||||||||||
| применительно к | ||||||||||
| действующая область сертификации | ||||||||||
| и принял решение | ||||||||||
| выдать (не выдать) сертификат соответствия | ||||||||||
| применительно к | ||||||||||
| расширенная область сертификации | ||||||||||
| Основание для отрицательного решения | ||||||||||
| Руководитель органа по | ||||||||||
| сертификации систем менеджмента | ||||||||||
| качества (систем экологического | ||||||||||
| менеджмента) | ||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | |||||||||
| Дата | ||||||||||
| М.П. | ||||||||||
Приложение С (обязательное). Форма решения о сужении области сертификации систем менеджмента
Приложение С
(обязательное)
| РЕШЕНИЕ | |||||||||
| Орган по сертификации систем менеджмента качества (систем экологического менеджмента) | |||||||||
| наименование органа по сертификации | |||||||||
| рассмотрел акт N | от " | " | г. по результатам аудита системы | ||||||
| менеджмента качества (системы экологического менеджмента) | |||||||||
| наименование держателя сертификации, город | |||||||||
| на соответствие требованиям ГОСТ ISO 9001 (ГОСТ Р ИСО 14001) с указанием исключаемой продукции (услуги, процесса) | |||||||||
|
| |||||||||
| наименование исключаемой продукции (услуги, процесса) | |||||||||
| и принял решение | |||||||||
| выдать (не выдать) сертификат соответствия | |||||||||
| применительно к | |||||||||
| область сертификации | |||||||||
| Руководитель органа по | |||||||||
| сертификации систем менеджмента | |||||||||
| качества (систем экологического | |||||||||
| менеджмента) | |||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | ||||||||
| Дата | |||||||||
| М.П. | |||||||||
_______________________________________________________________________________________
УДК 658.562:006.354 ОКС 03.120.20 Т59 ОКСТУ 0004
Ключевые слова: сертификация систем менеджмента качества, сертификация систем экологического менеджмента, орган по сертификации, порядок проведения сертификации, сертификат соответствия системы менеджмента качества, сертификат соответствия системы экологического менеджмента
_______________________________________________________________________________________
Электронный текст документа
подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:
официальное издание
М.: Стандартинформ, 2014
| Название документа: | ГОСТ Р 55568-2013 Оценка соответствия. Порядок сертификации систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента |
| Номер документа: | 55568-2013 |
| Вид документа: | ГОСТ Р |
| Принявший орган: | Росстандарт |
| Статус: | Действующий |
| Опубликован: | официальное издание М.: Стандартинформ, 2014 год Фактическая дата официального опубликования стандарта - май 2014 года (информация с сайта http://www.gost.ru/ по состоянию на 16.05.2014) |
| Дата принятия: | 28 августа 2013 |
| Дата начала действия: | 01 февраля 2014 |
ГОСТ Р 55568-2013 Оценка соответствия. Порядок сертификации систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента
Данный документ представлен в виде сканер копии, которую вы можете скачать в формате pdf или djvu
Информация о данном документе содержится в профессиональных справочных системах «Кодекс» и «Техэксперт»
Узнать больше о системах
Оглавление
- Введение
- 1 Область применения
- 2 Нормативные ссылки
- 3 Термины и определения
- 4 Цели проведения сертификации систем менеджмента
- 5 Требования к условиям проведения сертификации систем менеджмента
- 6 Объекты аудита
- 6.1 Объекты аудита при сертификации систем менеджмента
- 6.2 Область применения систем менеджмента
- 6.3 Качество продукции
- 6.4 Документы систем менеджмента
- 6.5 Процессы систем менеджмента
- 7 Процесс сертификации систем менеджмента
- 7.1 Общие требования
- 7.2 Организация работ
- 7.3 Проведение первого этапа аудита по сертификации систем менеджмента
- 7.4 Подготовка второго этапа аудита по сертификации систем менеджмента
- 7.5 Проведение второго этапа аудита по сертификации систем менеджмента
- 7.6 Завершение сертификации, регистрация и выдача сертификата соответствия системы менеджмента
- 7.7 Инспекционный контроль сертифицированных систем менеджмента
- 7.8 Ответственность держателя сертификата соответствия систем менеджмента
- 8 Ресертификация систем менеджмента
- 9 Расширение или сужение области сертификации, приостановление или отмена действия сертификата
- 9.1 Расширение области сертификации
- 9.2 Сужение области сертификации
- 9.3 Приостановление или отмена действия сертификата
- 10 Применение сертификата соответствия и знака соответствия систем менеджмента
- 11 Конфиденциальность информации
- 12 Порядок рассмотрения жалоб
- 13 Порядок рассмотрения апелляций
- 14 Оплата работ
- 15 Рабочий язык
- Приложение А (обязательное). Форма заявки на проведение сертификации систем менеджмента
- Приложение Б (обязательное). Форма извещения о результатах рассмотрения заявки на сертификацию (ресертификацию) систем менеджмента
- Приложение В (обязательное). Продолжительность сертификации систем менеджмента
- Приложение Г (обязательное). Перечень документов и сведений для анализа документации систем менеджмента
- Приложение Д (обязательное). Форма плана аудита систем менеджмента
- Приложение Е (обязательное). Форма регистрации несоответствия
- Приложение 2.
- Приложение Ж (обязательное). Форма регистрации уведомлений
- Приложение И (обязательное). Форма акта по результатам аудита систем менеджмента
- Приложение К (обязательное). Форма решения о выдаче/отказе в выдаче сертификата соответствия систем менеджмента
- Приложение Л (обязательное). Формы сертификатов соответствия и приложений к сертификатам в Системе сертификации ГОСТ Р Регистр систем качества
- Приложение М (обязательное). Форма разрешения на использование знака соответствия систем менеджмента
- Приложение Н (обязательное). Форма решения о подтверждении действия сертификата соответствия систем менеджмента
- Приложение П (обязательное). Форма решения о приостановлении (отмене) действия сертификата соответствия систем менеджмента
- Приложение Р (обязательное). Форма решения о расширении области сертификации систем менеджмента
- Приложение С (обязательное). Форма решения о сужении области сертификации систем менеджмента
Поиск в тексте
| Важные документы
| 
| Важные документы
|
|
© АО « Кодекс », 2018
Исключительные авторские и смежные права принадлежат АО «Кодекс». Положение по обработке и защите персональных данных
Версия сайта: 2.2.12
Мобильное приложение
Приложение «Техэксперт»
Каждому техническому специалисту: строителю, проектировщику, энергетику, специалисту в области охраны труда.
Узнать больше
Приложение «Кодекс»
Дома, в офисе, в поездке: ваша надежная правовая поддержка, всегда и везде.
Узнать больше
Приложение «Техэксперт»
Каждому техническому специалисту: строителю, проектировщику, энергетику, специалисту в области охраны труда.
Узнать больше
Приложение «Кодекс»
Дома, в офисе, в поездке: ваша надежная правовая поддержка, всегда и везде.
Узнать больше
- twitter.com/kodeks twitter.com/tehekspert
- facebook.com/kodeks.ru facebook.com/Техэксперт
- rukodeks.livejournal.com texekspert.livejournal.com
Начало формы
Восстановление пароля
Введите e-mail, указанный вами при регистрации, в поле ниже. Мы отправим на него новый пароль для доступа к сайту.
Некорректный e-mail
E-mail:
Регистрация Вспомнили?
На указанный Вами адрес эл.почты отправлено письмо с инструкциями для восстановления пароля.
Конец формы
Получаем главу, подождите
Начало формы
Авторизация
E-mail:
Пароль:
Регистрация Забыли пароль?
Конец формы
ГОСТ Р 55568-2013 Оценка соответствия. Порядок сертификации систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента
| Название документа: | ГОСТ Р 55568-2013 Оценка соответствия. Порядок сертификации систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента |
| Номер документа: | 55568-2013 |
| Вид документа: | ГОСТ Р |
| Принявший орган: | Росстандарт |
| Статус: | Действующий |
| Опубликован: | официальное издание М.: Стандартинформ, 2014 год Фактическая дата официального опубликования стандарта - май 2014 года (информация с сайта http://www.gost.ru/ по состоянию на 16.05.2014) |
| Дата принятия: | 28 августа 2013 |
| Дата начала действия: | 01 февраля 2014 |
ГОСТ Р 55568-2013 Оценка соответствия. Порядок сертификации систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента
Данный документ представлен в формате djvu .
Дата: 2018-12-28, просмотров: 238.
