Материалы представленные на сайте исключительно с целью ознакомления пользователям Интернета и не преследуют коммерческих целей или нарушение авторских прав.
© 2018 - 2024
13.1 Порядок рассмотрения апелляций должен быть документально оформлен органом по сертификации. Документация, содержащая требования к процессу рассмотрения апелляций, должна находиться в органе по сертификации в открытом доступе.
13.2 Орган по сертификации должен нести ответственность за все решения, принятые на всех уровнях процесса рассмотрения апелляций. Орган по сертификации должен обеспечивать, чтобы лица, вовлеченные в процесс рассмотрения апелляций, не проводили аудиты и не принимали решения по сертификации, имеющие отношение к апелляции.
13.3 Деятельность по подтверждению, исследованию и принятию решений, связанных с апелляциями, не должна носить какой-либо дискриминационный характер по отношению к предъявителю апелляции.
13.4 Процесс рассмотрения апелляций должен включать в себя следующие процедуры:
- получение, признание обоснованности, исследование апелляций, а также принятие решений о том, какие ответные действия должны быть предприняты с учетом результатов предыдущих апелляций (если таковые имелись);
- сопровождение и регистрацию апелляций, включая предпринятые ответные действия;
- обеспечение выполнения соответствующих коррекций и корректирующих действий.
13.5 Орган по сертификации должен подтвердить получение апелляции и предоставлять предъявителю апелляций информацию о результатах ее рассмотрения.
13.6 Решение, которое должно быть сообщено предъявителю апелляции, должно быть принято лицом (лицами), ранее не имевшим(ми) отношения к предмету апелляции.
13.7 Орган по сертификации должен официально уведомить предъявителя апелляции об окончании процесса ее рассмотрения.
Оплата работ
Оплату работ по сертификации СМ (включая инспекционные контроли и другие необходимые дополнительные аудиты) проводят на основе договора. Размер оплаты зависит от численности персонала организации, размера организации, сложности выпускаемой продукции, применяемых технологических процессов, класса сложности экологических аспектов организации (для СЭМ), числа мест расположения производств (филиалов, производственных площадок и/или дочерних предприятий) и других факторов, имеющих отношение к проводимой сертификации.
С целью обеспечения беспристрастности результатов аудитов и принятия решений, заказчик/держатель сертификата обязан производить 100%-ную предоплату работ органа по сертификации.
Рабочий язык
Документы, регистрируемые и выдаваемые в рамках аудита СМ, а также переписку оформляют на русском языке. По желанию проверяемой организации сертификаты соответствия, а также решение (о выдаче/отказе в выдаче сертификата соответствия, подтверждении, приостановлении, отмене действия сертификата соответствия, сужении или расширении области сертификации) и разрешение на использование знака соответствия, могут быть выданы органом по сертификации на английском языке. При этом заказчик (держатель сертификата) дополнительно оплачивает выполнение работ по подготовке документации на языке, отличном от русского, в т.ч. перевод текста сертификата соответствия на английский язык.
Приложение А (обязательное). Форма заявки на проведение сертификации систем менеджмента
Приложение А
(обязательное)
| наименование органа по сертификации | ||||||||||||||||||||
| юридический адрес | ||||||||||||||||||||
| ЗАЯВКА НА ПРОВЕДЕНИЕ СЕРТИФИКАЦИИ (РЕСЕРТИФИКАЦИИ) | ||||||||||||||||||||
| наименование организации | ||||||||||||||||||||
| Юридический адрес | ||||||||||||||||||||
| Телефон | Факс | Е-mail | ||||||||||||||||||
| Банковские реквизиты | ||||||||||||||||||||
| в лице | ||||||||||||||||||||
| должность, фамилия, имя, отчество руководителя | ||||||||||||||||||||
| просит провести сертификацию (ресертификацию) системы менеджмента качества/экологического менеджмента применительно к | ||||||||||||||||||||
| область применения СМ | ||||||||||||||||||||
| на соответствие требованиям | ГОСТ ISO 9001-2011 (ISO 9001:2008)/ ГОСТ P ИCO 14001-2007 (ИСО 14001:2004) | |||||||||||||||||||
| Данные о внедрении системы менеджмента | ||||||||||||||||||||
| номер и дата распорядительного документа | ||||||||||||||||||||
| Данные о сертификате соответствия системы менеджмента* | ||||||||||||||||||||
| наименование системы сертификации, | ||||||||||||||||||||
| наименование органа по сертификации систем менеджмента, | ||||||||||||||||||||
| номер и дата выдачи сертификата | ||||||||||||||||||||
| Численность персонала, работающего в организации | ||||||||||||||||||||
| Сведения о производственных площадках, на которые распространяется СМ | ||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||
|
| ||||||||||||||||||||
| наименование производственных площадок, их физические адреса, осуществляемая деятельность в рамках области применения СМ, численность персонала на каждой производственной площадке | ||||||||||||||||||||
| Дополнительные сведения | ||||||||||||||||||||
| фактический адрес организации-заказчика (если не совпадает с юридическим адресом) | ||||||||||||||||||||
| технические ресурсы (здания, помещения, оборудование, транспорт и пр.) | ||||||||||||||||||||
| информация о привлечении консалтинговой организации при разработке СМ | ||||||||||||||||||||
| другая информация | ||||||||||||||||||||
| Предпочтительный срок проведения сертификации | ||||||||||||||||||||
| Заказчик обязуется выполнять правила сертификации, регламентированные стандартом | ||||||||||||||||||||
| Заказчик обязуется предоставлять информацию, необходимую для проведения аудита. | ||||||||||||||||||||
| Приложения: | ||||||||||||||||||||
| 1 Перечень организаций - основных потребителей продукции (услуг). | ||||||||||||||||||||
| 2 Сведения обо всех процессах, переданных организацией на выполнение другим организациям. | ||||||||||||||||||||
| наименование процесса и организации - исполнителя процесса | ||||||||||||||||||||
| Руководитель организации | ||||||||||||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | |||||||||||||||||||
| Главный бухгалтер | ||||||||||||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | |||||||||||||||||||
| М.П. | Дата | |||||||||||||||||||
_______________
* Заполняют при наличии ранее выданного сертификата на СМ.
Приложение Б (обязательное). Форма извещения о результатах рассмотрения заявки на сертификацию (ресертификацию) систем менеджмента
Приложение Б
(обязательное)
| Руководителю | |||||||||
| наименование организации | |||||||||
| инициалы, фамилия | |||||||||
| ИЗВЕЩЕНИЕ | |||||||||
| наименование организации | |||||||||
| Орган по сертификации | |||||||||
| наименование органа сертификации | |||||||||
| рассмотрел заявку | |||||||||
| наименование организации | |||||||||
| на сертификацию системы менеджмента качества/системы экологического менеджмента в соответствии с требованиями ГОСТ ISO 9001-2011 (ISO 9001:2008)/ГОСТ Р ИСО 14001-2007 (ИСО 14001:2004) | |||||||||
| и принял решение | |||||||||
| принять/не принять заявку | |||||||||
| Основание для отрицательного решения* | |||||||||
|
| |||||||||
| Руководитель органа по сертификации систем менеджмента | |||||||||
| наименование органа по сертификации | подпись | инициалы, фамилия | |||||||
| Дата | |||||||||
_______________
* Заполняют при отрицательном решении.
Приложение В (обязательное). Продолжительность сертификации систем менеджмента
Приложение В
(обязательное)
Таблица B.1 - Взаимосвязь между фактической численностью персонала и продолжительностью сертификации систем менеджмента качества
| Фактическая численность персонала проверяемой организации | Продолжительность аудита: этап 1 + этап 2 (аудитодень) |
| 1-5 | 1,5 |
| 6-10 | 2 |
| 11-15 | 2,5 |
| 16-25 | 3 |
| 26-45 | 4 |
| 46-65 | 5 |
| 66-85 | 6 |
| 86-125 | 7 |
| 126-175 | 8 |
| 176-275 | 9 |
| 276-425 | 10 |
| 426-625 | 11 |
| 626-875 | 12 |
| 876-1175 | 13 |
| 1176-1550 | 14 |
| 1551-2025 | 15 |
| 2026-2675 | 16 |
| 2676-3450 | 17 |
| 3451-4350 | 18 |
| 4351-5450 | 19 |
| 5451-6800 | 20 |
| 6801-8500 | 21 |
| 8501-10700 | 22 |
| >10700 | Устанавливается органом по сертификации |
| Примечание - В таблице В.1 приведено минимальное базовое количество аудитодней. | |
Таблица В.2 - Взаимосвязь между фактической численностью персонала, классами сложности экологических аспектов и продолжительностью сертификации систем экологического менеджмента
| Фактическая численность персонала | Продолжительность аудита: этап 1 + этап 2 (аудитодень) | |||
| класс сложности | ||||
| высокий | средний | низкий | ограниченный | |
| 1-5 | 3 | 2,5 | 2,5 | 2,5 |
| 6-10 | 3,5 | 3 | 3 | 3 |
| 11-15 | 4,5 | 3,5 | 3 | 3 |
| 16-25 | 5,5 | 4,5 | 3,5 | 3 |
| 26-45 | 7 | 5,5 | 4 | 3 |
| 46-65 | 8 | 6 | 4,5 | 3,5 |
| 66-85 | 9 | 7 | 5 | 3,5 |
| 86-125 | 11 | 8 | 5,5 | 4 |
| 126-175 | 12 | 9 | 6 | 4,5 |
| 176-275 | 13 | 10 | 7 | 5 |
| 276-425 | 15 | 11 | 8 | 5,5 |
| 426-625 | 16 | 12 | 9 | 6 |
| 626-875 | 17 | 13 | 10 | 6,5 |
| 876-1175 | 19 | 15 | 11 | 7 |
| 1176-1550 | 20 | 16 | 12 | 7,5 |
| 1551-2025 | 21 | 17 | 12 | 8 |
| 2026-2675 | 23 | 18 | 13 | 8,5 |
| 2676-3450 | 25 | 19 | 14 | 9 |
| 3451-4350 | 27 | 20 | 15 | 10 |
| 4351-5450 | 28 | 21 | 16 | 11 |
| 5451-6800 | 30 | 23 | 17 | 12 |
| 6801-8500 | 32 | 25 | 19 | 13 |
| 8501-10700 | 34 | 27 | 20 | 14 |
| >10700 | Устанавливается органом по сертификации | |||
| Примечания | ||||
Приложение Г (обязательное). Перечень документов и сведений для анализа документации систем менеджмента
Приложение Г
(обязательное)
Г.1 Политика организации в области качества (если окна выполнена в виде отдельного документа и не включена в Руководство по качеству)/Экологическая политика.
Г.2 Руководство по качеству/Руководство по экологическому менеджменту.
Г.3 Структурная схема проверяемой организации с указанием административных и инженерных служб, основных и вспомогательных подразделений (цехов, участков, производственных площадок).
Г.4 Структурная схема службы качества проверяемой организации (если она не включена в общую структурную схему организации).
Г.5 Перечень документов СМ.
Г.6 Обязательные документированные процедуры, установленные в ГОСТ ISO 9001/ГОСТ Р ИСО 14001:
- управление документацией,
- управление записями,
- внутренние аудиты,
- управление несоответствующей продукцией (для СМК),
- корректирующие действия,
- предупреждающие действия.
Для системы экологического менеджмента дополнительно:
- процедура идентификации значимых экологических аспектов и их перечень;
- процедура мониторинга и измерения ключевых характеристик осуществляемых операций;
- перечень применяемых законодательных требований.
Г.7 Комплект документов по факту проведения внутренних проверок СМ в организации (один цикл внутренних проверок, охватывающий всю область применения СМ, предшествующий сертификации).
Документы по проведению анализа СМ со стороны руководства организации (анализ, предшествующий сертификации).
Г.8 Документы, необходимые организации для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими в соответствии с действующим перечнем документов СМ, включая записи (выборочно, по запросу органа по сертификации).
Примечания
1 Перечень необходимых документов и записей, предоставляемый проверяемой организацией в орган по сертификации, может быть уточнен в каждом конкретном случае и определен органом по сертификации.
2 Орган по сертификации вправе потребовать от проверяемой организации дополнительные документы, включая записи, необходимые для анализа.
3 При проведении первого этапа аудита полностью или частично на территории заказчика часть документов и сведений из настоящего перечня может быть предоставлена комиссии по сертификации непосредственно в проверяемой организации.
Приложение Д (обязательное). Форма плана аудита систем менеджмента
Приложение Д
(обязательное)
Приложение 1 к акту
| УТВЕРЖДАЮ | |||||||||||
| Руководитель органа по сертификации | |||||||||||
| наименование органа по сертификации | |||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||
| " | " | г. | |||||||||
| ПЛАН | |||||||||||
|
| |||||||||||
| наименование проверяемой организации, город | |||||||||||
| 1 Цель и область аудита | |||||||||||
| Сертификация/ресертификация/инспекционный контроль/внеплановый аудит системы менеджмента качества/экологического менеджмента, действующей в организации, применительно к | |||||||||||
| область применения СМ (область сертификации) | |||||||||||
| на соответствие (подтверждение соответствия) требованиям ГОСТ ISO 9001-2011 (ISO 9001:2008)/ГОСТ Р ИСО 14001-2007 (ИСО 14001:2004) | |||||||||||
| 2 Нормативная база аудита | |||||||||||
| 3 Сроки проведения аудита | |||||||||||
| 4 Состав комиссии | |||||||||||
| 5 Объекты аудита* | |||||||||||
| Порядковый номер | Подразделение/ Процесс/ Функции | Проверяемые элементы СМК/СЭМ, пункты ГОСТ ISO 9001 (ИСО 9001:2008)/ГОСТ Р ИСО 14001-2007 (ИСО 14001:2004) | Дата аудита | Эксперт | Представитель организации |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 6 Требования конфиденциальности | ||||||||
| Комиссия (п.4 настоящего Плана) обязуется не разглашать конфиденциальную информацию, полученную в ходе аудита системы менеджмента качества/системы экологического менеджмента | ||||||||
| , и не передавать материалы оценки третьим лицам | ||||||||
| наименование проверяемой организации | ||||||||
| без согласия заказчика. | ||||||||
| СОГЛАСОВАНО | ||||||||
| Представитель руководства | Председатель комиссии | |||||||
|
|
| |||||||
| наименование проверяемой организации | наименование органа по сертификации | |||||||
| подпись | инициалы, фамилия | подпись | инициалы, фамилия | |||||
_______________
* При аудите должны быть проверены процессы СМК/СЭМ и обеспечивающие их выполнение подразделения в соответствии с контрактом (договором, заказом), устанавливающим требования потребителя к продукции, производство которой осуществляется на момент проверки, и контрактом (договором, заказом) на произведенную и поставленную потребителю продукцию.
Если потребитель не выдвинул конкретных требований, то при аудите должны быть проверены процессы применительно к продукции, требования к которой установлены техническими регламентами, стандартами или другими нормативными или техническими документами.
Приложение Е (обязательное). Форма регистрации несоответствия
Приложение Е
(обязательное)
Приложение 2.
Приложение 2 (3 и т.д.) к акту
| РЕГИСТРАЦИЯ НЕСООТВЕТСТВИЯ |
| Наименование органа по сертификации систем менеджмента качества/систем экологического менеджмента |
| Наименование проверяемой организации | Номер акта |
| Дата |
| Номер несоответствия | Категория несоответствия | Наименование проверяемого подразделения | Номер пункта ГОСТ ISO 9001-2011 (ISO 9001:2008)/ГОСТ Р ИСО 14001-2007 (ИСО 14001:2004) | Номер пункта и обозначение документа СМ организации | |||||||||||||
| Описание несоответствия: | |||||||||||||||||
| Председатель комиссии | Эксперт | ||||||||||||||||
| подпись | инициалы, фамилия | подпись | инициалы, фамилия | ||||||||||||||
Дата: 2018-12-28, просмотров: 210.