Общественная опасность незаконного предпринимательства как посягательства на установленный порядок осуществления предпринимательской деятельности заключается в утрате государством контроля над лицами, ее осуществляющими; финансового контроля по поводу характера и результатов предпринимательской деятельности; в уходе предпринимательских структур в "теневую" экономику и их связи с организованной преступностью; в нарушении законных интересов как потребителей, так и самих предпринимателей.

Родовой объект – общественные отношения, регулирующие и охраняющие нормальную экономическую деятельность всех хозяйствующих субъектов.

Видовой объект – общественные отношения, отвечающие конкретным принципам осуществления экономической деятельности.

Основной непосредственный объект незаконного предпринимательства – общественные отношения, основанные на принципе осуществления экономической деятельности на законных основаниях.

Предмет – предпринимательская деятельность, которая может осуществляться на законных основаниях и может быть зарегистрирована.

Объективная сторона заключается в незаконном предпринимательстве и может выражаться в следующих самостоятельных формах:

- осуществление предпринимательской деятельности без регистрации

- осуществление предпринимательской деятельности без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна.

Состав по конструкции может быть, как материальным, так и формальным. Если причинен крупный ущерб гражданам, организациям или государству – состав материальный, если незаконное предпринимательство сопряжено с извлечением дохода в крупном размере – формальный.

Для квалификации достаточно одного из перечисленных деяний.

Осуществление предпринимательской деятельности имеет место, когда:

- в едином государственном реестре для юридических лиц и едином государственном реестре для индивидуальных предпринимателей отсутствует запись о создании такого юридического лица или приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя

- если содержится запись о ликвидации юридического лица

- если содержится запись о прекращении деятельности физического лица в качестве индивидуального предпринимателя.

Осуществление предпринимательской деятельности с нарушением правил регистрации возможно при проведении такой деятельности субъектом предпринимательства, которому заведомо было известно, что при регистрации были допущены нарушения, дающие основания для признания регистрации недействительной.

Если лицо предприняло только одну операцию по извлечению прибыли, то оно не может быть привлечено к уголовной ответственности по ст. 171 УК, так как предполагает осуществление ее какое-либо время.

Представление в орган, осуществляющий регистрацию юр. лиц и ИП, документов, содержащих заведомо ложные сведения – это представление документов, содержащих такую заведомо ложную либо искаженную информацию, которая повлекла за собой необоснованную регистрацию субъекта предпринимательской деятельности.

Осуществление предпринимательской деятельности без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, возможно в формах: лицо (ИП, руководитель коммерческой организации) занимается предпринимательской деятельностью, требующей обязательного лицензирования, не обращаясь в лицензирующие органы за соответствующей лицензией; деятельность, осуществляется после подачи заявления о выдаче лицензии, но до получения уведомления лицензируемого органа о принятии решения о лицензировании; деятельность ведется после получения решения лицензирующего органа об отказе в выдаче лицензии; деятельность осуществляется после приостановления лицензирующим органом действия лицензии; деятельность осуществляется после аннулирования органом или судом лицензии; предпринимательская деятельность осуществляется по истечении срока действия лицензии.

Субъективная сторона. Незаконное предпринимательство, причинившее крупный ущерб, может быть совершено как с прямым, так и с косвенным умыслом. Незаконное предпринимательство, сопряженное с извлечением дохода в крупном размере, может быть совершено только с прямым умыслом.

Субъект – как ИП, так и лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность без государственной регистрации в качестве ИП; лицо, на котором в силу служебного положения постоянно, временно или по специальному разрешению возложены обязанности по руководству организацией, а также лицо, фактически выполняющее обязанности или функции руководителя организации.

Часть 2:

П. а – организованной группой

П.б – сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере (более 6 млн. руб.)

Ст. 172 Основным непосредственным объектом незаконной банковской деятельности выступают общественные отношения, основанные на принципе осуществления экономической деятельности на законных основаниях. Это специальный состав по отношению к общему составу незаконного предпринимательства.

Предмет преступления – банковская деятельность, которая может осуществляться на законных основаниях. Разовое выполнение банковской операции не может квалифицироваться по данной статье.

Банковская деятельность включает в себя следующие банковские операции: привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады; открытие и ведение банковских счетов физ. и юр лиц; осуществление расчетов по получению физ. и юр лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.

Объективная сторона преступления выражается в двух самостоятельных формах:

- осуществление банковской деятельности (банковских операций) без регистрации;

- осуществление банковской деятельности без специального разрешения (лицензий) в случаях, когда такое разрешение обязательно.

Состав по конструкции может быть материальным (если причинен ущерб гражданам, организациям, государству), формальным (если незаконная банковская деятельность сопряжена с извлечением дохода в крупном размере).

Осуществление банковской деятельности без регистрации имеет место, когда нарушен установленный порядок занятия банковской деятельностью.

Осуществление банковской деятельности без регистрации может выразиться в следующих действиях: осуществление банковских операций незарегистрированной кредитной организацией; осуществление банковских операций после подачи документов на регистрацию, но до получения положительного решения по ним; осуществление банковских операций после получения законного или незаконного отказа в регистрации; осуществление банковских операций после аннулирования гос. регистрации.

Осуществление банковской деятельности без специального разрешения (лицензии) возможно, когда кредитная организация не имеет лицензии на банковские операции, но ведет их.

Формы:

- если банковская или кредитная организация продолжает осуществлять банковские операции после отзыва лицензии;

- ведение банковской деятельности после принятия банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление такой деятельности по ходатайству кредитной организации.

Субъективная сторона – незаконная банковская деятельность, причинившая ущерб, может быть совершена как с прямым, так и с косвенным умыслом. Незаконная банковская деятельность, сопряженная с извлечением дохода в крупном размере, может быть совершена только с прямым умыслом.

Субъект преступления – специальный – учредители, руководители коммерческих организаций, главный бухгалтер, руководители филиалов и представительств кредитной организации.

Часть 2 :

П. а – организованной группой

П. б – сопряженное с извлечением дохода в особом крупном размере. (более 6 млн. руб)