Поможем в ✍️ написании учебной работы

Имя

Поможем с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой

Выберите тип работыЧасть дипломаДипломная работаКурсовая работаКонтрольная работаРешение задачРефератНаучно - исследовательская работаОтчет по практикеОтветы на билетыТест/экзамен onlineМонографияЭссеДокладКомпьютерный набор текстаКомпьютерный чертежРецензияПереводРепетиторБизнес-планКонспектыПроверка качестваЭкзамен на сайтеАспирантский рефератМагистерская работаНаучная статьяНаучный трудТехническая редакция текстаЧертеж от рукиДиаграммы, таблицыПрезентация к защитеТезисный планРечь к дипломуДоработка заказа клиентаОтзыв на дипломПубликация статьи в ВАКПубликация статьи в ScopusДипломная работа MBAПовышение оригинальностиКопирайтингДругое

Нажимая кнопку "Продолжить", я принимаю политику конфиденциальности

Тема: Автороведческое исследование документов

 

1. Понятие и признаки письменной речи

2. Проведение автороведческой экспертизы

 

Проведение автороведческой экспертизы

 

Автороведческая экспертиза производится с целью установления автора данного текста на основании анализа отобразившихся в нем особенностей письменной речи. Объектами автороведческой экспертизы являются тексты документов, исполненные в бытовом, деловом, публицистическом, научном стилях письменной речи. Ими могут быть рукописные и машинописные документы, документы, изготовленные полиграфическим способом, их копии. Решение вопроса об авторстве текста возможно, если исследуемый текст содержит не менее 500 слов. Посредством автороведческого исследования, возможно, также дать автору текста определенную характеристику на основании ряда выявленных признаков, как-то: пол, возраст, образовательный и культурный уровень, профессия, происхождение из определенной местности, а также судить о факторах, действовавших на него в период создания текста.

К вопросам диагностического характера, выносимым на разрешение этого рода экспертизы, относятся:

1. Каков образовательный уровень автора текста?

2. Является ли данный язык родным для автора текста; если нет, то какой язык предположительно является для него родным? Носителем, какого наречия (диалекта, говора) является автор текста?

3. Составлен ли данный документ лицом, обладающим навыками научного (публицистического, делового и пр.) стиля письменной речи?

4. Составлен ли этот текст с намеренным искажением письменной речи или лицом в необычном психофизиологическом состоянии?

Идентификационные вопросы:

1. Является ли автором текста данное лицо?

2. Автором текста нескольких документов является одно лицо или разные лица?

Успех автороведческой экспертизы во многом зависит от качества и объема сравнительного материала - свободных, экспериментальных и условно-свободных образцов письменной речи, т.е. текстов, автором которых является проверяемое лицо. Необходим связанный текст значительного объема и определенной направленности. Примерный объем сравнительного материала, представляемого на экспертизу: 25-30 страниц свободных образцов и 25-30 - экспериментальных. Экспериментальные образцы письменной речи, в отличие от образцов для исследования почерка, выполняются проверяемым лицом в форме самостоятельного сочинения на определенную тему, а не под диктовку или путем списывания, чтобы в них проявились индивидуальные привычки пишущего.

Экспертное автороведческое исследование складывается из четырех стадий: предварительное исследование; раздельное; сравнительное; оценка результатов и формулирование выводов.

На первой стадии осуществляется знакомство эксперта с материалами, устанавливается их достаточность.

Вторая стадия предусматривает раздельный анализ текста исследуемого документа и текстов - образцов для сравнения, выявляются общие и частные признаки, устанавливаются уровень развития и особенности стилистических и синтаксических навыков, лексико-фразеологические свойства и т.п.

На третьей стадии производится сравнение выявленных общих и частных признаков в исследуемом тексте и образцах, устанавливается их совпадение или различие.

Четвертая стадия - оценка результатов проведенного исследования. По результатам оценки формулируются выводы.

Тема: Криминалистическая баллистика

 

План

1. Понятие и система криминалистического оружиеведения

2. Понятие, объекты, задачи криминалистической баллистики

3. Огнестрельное оружие: признаки и классификация

4. Боеприпасы к огнестрельному оружию

5. Механизм образования следов на пуле и гильзе

6. Механизм образования следов на преграде

7. Следственный осмотр баллистических объектов

8. Проведение судебно-баллистической экспертизы

 

План

1. Понятие и свойства внешнего облика человека.

2. Классификация признаков и элементов внешности

3. Способы фиксации признаков внешности

4. Проведение портретно – криминалистической экспертизы

 

Цель и задачи допроса

 

Цель допроса заключается в получении полных и объективно отражающих действительность показаний. Эти показания являются источником доказательств, а содержащиеся в них фактические данные – доказательствами. Для подозреваемого и обвиняемого показания, кроме того, и средство защиты от возникшего против них подозрения или предъявленного обвинения. Это необходимо учитывать, оценивая значение допроса как следственного действия.

Задачи допроса. Значение показаний допрашиваемых зависит от того, насколько успешными были их допросы. Чем полнее полученные показания, чем точнее соответствуют они действительности, тем эффективнее их можно использовать в ходе рассмотрения дела в суде. Поэтому следователь обязан сделать все от него зависящее, чтобы допрос был результативным, а полученные показания способствовали установлению истины по делу. Иными словами, следователь должен поставить перед собой задачи, который он должен разрешить в процессе допроса.

Общие положения тактики допроса

 

С точки зрения рациональной и эффективной организации следственного действий допрос должен отвечать следующим тактическим требованиям: учет особенностей личности допрашиваемого; целеустремленность допроса; объективность и полнота допроса; активность допроса; обеспечение критического анализа показаний.

Учет особенностей личности допрашиваемого означает: подробное изучение личности допрашиваемого, ее психологической структуры; выбор тактических приемов, адекватных психологическим особенностям допрашиваемого; своевременную корректировку тактики допроса по мере уточнения данных о свойствах личности

Целеустремленность допроса – это его проведение с заранее продуманной целью - получение полных и достоверных показаний.

Условия достижения цели допроса являются:

- правильное определение предмета допроса

- выбор тактических приемов допроса в соответствии с поставленной целью

- стремление следователя к достижению поставленной цели

Требования объективности и полноты допроса состоят в том, что

- показания фиксируются в протоколе по возможности дословно

- следователь не вправе корректировать показания в соответствии со своими представлениями о ходе событий

- следователь не вправе навязывать допрашиваемому свои представления о происшедшем событии

- допрос должен охватывать весь круг вопросов, подлежащих выяснению

- задавать допрашиваемому наводящие вопросы запрещено законом.

Требование активности допроса предполагает:

- умелое использование тактических приемов

- наступательный характер допроса

- удержание следователем тактической инициативы

- способность использовать положительные эмоции, фактор внезапности, неподготовленность ко лжи

- умение во время изменить линию поведения, если избранная тактика себя не оправдала

Анализ и оценка показаний допрашиваемого состоит в том, что сведения, полученные в ходе допроса, не могут быть приняты «на веру», какими бы убедительными они ни показались на первый взгляд. Показания допрашиваемого должны проверяться путем производства допросов иных лиц, осмотром материальных объектов, проведением судебных экспертиз и т.п.

 

3. Подготовка к допросу в стадии предварительного расследования

 

Для получения на допросе достоверных и полных показаний необходимо тщательно подготовиться к нему. Безусловно, допросы различных категорий участников процесса имеют свои отличия, но есть и общие правила подготовки к допросу, которых следователь должен придерживаться на всех ее этапах

1. Изучение всех имеющихся материалов дела - исходный момент в подготовке к допросу. Даже при скрупулезном знании материалов дела следователь не должен избегать этой работы. Важно помнить: если следователь не владеет обстоятельствами и деталями дела, то допрашиваемое лицо (особенно если ему есть что скрывать) поймет это по смыслу задаваемых ему вопросов, и не будет торопиться восполнить пробелы в информации следствия.

Изучая материалы дела, следователь выясняет: кого следует допросить; в каком качестве; что может быть известно данному лицу. Соответственно, производится определение или уточнение процессуального положения лица, вызываемого на допрос.

2. Определение предмета допроса, то есть круга обстоятельств, по которым необходимо получить исчерпывающие показания. Проведение допроса без ясной, заранее намеченной цели и без четкого представления о том, какие обстоятельства должны быть выяснены на допросе, приводит, как правило, к нежелательным последствиям: допрос ведется нецелеустремленно, доказательства используются бессистемно, неэффективно, в результате чего может возникнуть необходимость в повторных допросах. Поэтому заранее нужно определить, какие обстоятельства необходимо выяснить на предстоящем допросе. Предмет допроса определяется, прежде всего, предполагаемой осведомленностью допрашиваемого лица об обстоятельствах дела. Если для определения предмета допроса необходимы специальные познания, то следователь обязан изучить специальную литературу, проконсультироваться со специалистами, ознакомиться с производственным процессом и т. д. В любом случае он должен обладать познаниями в той области жизни и практики, к которой относится расследуемое событие (в частности, экономики, техники, науки, искусства, торговли, связи, государственного управления и т.д.). При допросе необходимы так же знания существующих нормативных актов, регулирующих порядок деятельности соответствующих учреждений, организаций, предприятий, должностных лиц. Все это обеспечивает правильную ориентировку следователя в обстоятельствах совершенного преступления.

3. Изучение личности допрашиваемого необходимо для того, чтобы спрогнозировать поведение лица во время допроса и таким образом, выбрать приемы наиболее эффективного общения с ним. Объем и глубина изучения личности определяется обстоятельствами расследуемого дела, процессуальным положением допрашиваемого, его ролью в расследуемом событии.

Изучение личности допрашиваемого включает в себя исследование его внутреннего мира; мотивов поведения; общей структуры и отдельных черт характера; эмоционально - волевой сферы; способностей и особенностей интеллектуальной деятельности; культурного уровня; нравственных качеств; привычных реакций и способов поведения в затруднительных ситуациях. Выяснению подлежат индивидуальные особенности, могущие иметь значения для дела, поскольку они проявились в совершенном деянии либо могут и должны быть учтены и использованы в процессе расследования. Некоторые данные, не имеющие процессуального значения, важны в тактическом плане и служат процессуальными средствами решения процессуальных задач. Так, доброта и отзывчивость допрашиваемого безразличны с правовой точки зрения, но знание этих свойств необходимо для построения правильной тактики допроса, направленной на получение правдивых показаний.

Существуют следующие методы изучения личности допрашиваемого.

1. Обобщение независимых характеристик. Этот метод заключается в сборе сведений о психологии допрашиваемого со слов знающих его людей, из письменных показаний, характеристик с места работы или учебы и обобщении полученной информации с целью выделения устойчиво повторяющихся указаний на одни и те же свойства обвиняемого.

Метод обобщения независимых характеристик позволяет выявить черты характера допрашиваемого, в том числе определяющие способы достижения целей (рискованность, осторожность, настойчивость и т.д.); мотивы и стиль деятельности; место обвиняемого в иерархии различных групп (в семье, на работе, среди друзей и т.д.).

Важнейшими документами, сведения из которых могут быть использованы для обобщения являются: характеристики с места работы, учебы, жительства; архивные уголовные дела, если обвиняемый был ранее судим; трудовые документы; медицинские документы; справки о прежних судимостях; личные документы допрашиваемого лица.

2. Изучение жизненного пути. Этот метод заключается в систематическом сборе сведений биографического характера и рассмотрении фактов жизни человека под углом зрения их внутренней обусловленности мотивами и целями действий, особенностями его интеллекта, характера, воли и других психических свойств.

Изучение жизненного пути допрашиваемого не требует применения специальных познаний. Оно осуществляется в пределах профессиональной подготовке следователя путем проведения необходимых следственных действий (допросов, изъятия и истребования документов). Логическим завершением анализа жизненного пути является изучение образа жизни допрашиваемого в интересующий следователя период, связанный с совершением преступления.

3. Наблюдение. Оно осуществляется во время допросов, очных ставок и других следственных действий с участием обвиняемого. Наблюдение позволяет получить данные о причастности обвиняемого к преступлению, об отношении к содеянному, о чертах характера, культурном уровне и принадлежности к определенному социальному слою, умении контролировать свои действия, эмоциональной устойчивости и т.д.

Предметом наблюдения может быть поведение обвиняемого, его высказывания, внешний вид. Наблюдение должно быть целенаправленным и организованным, то есть проводиться по заранее предусмотренной программе, которая в зависимости от опыта и умения намечается следователем в уме или в виде памятных записей.

Требуется заранее определить следующие основные объекты наблюдения:

- внешний облик. Выражение лица, мимика с большей или меньшей полнотой передают как временные психические состояния, так и устойчивое отношение к происходящему. Оформление внешности отражает образ жизни человека, некоторые мотивы его поведения, вкусы и эстетическое представление.

- поведение и реакции допрашиваемого. В большинстве случаев защитная позиция вызывает у обвиняемого внутренние напряжение, связанное с повышенным самоконтролем, что внешне выражается в неестественности, скованности действий. Так, чрезмерная двигательная активность, резкость движений, частые изменения позы указывают на легкую возбуждаемость, недостаточное умение сдерживать себя. Скупость, сдержанность движений свидетельствует о врожденной уравновешенности, хорошем самообладании.

- высказывания. В речевом поведении содержания и форма высказываний неразрывно связаны. Объектами наблюдения в речевом поведении должны быть лексикон, грамматический строй речи, интонация, темп.

4. Использование специальных познаний. В отдельных случаях возникают вопросы, для разрешения которых требуются специальные познания в области психологии. С этой целью проводится судебно – психологическая экспертиза, которая может при разрешении поставленных перед ней вопросов осветить интеллектуальные особенности допрашиваемого (уровень развития; специфические черты психических функций; психические свойства личности допрашиваемого лица).

Помощь психолога обычно используется при изучении лиц, обвиняемых в совершении тяжких преступлений, а так же потерпевших, при возникновении сомнений в их способности правильно воспринимать обстоятельства дела и давать о них показания. Такая помощь может носить эпизодический или систематический характер. В первом случае деятельность психолога ограничивается участием в единичном следственном действии. Например, в процессе подготовки к следственному действию психолог обсуждает со следователем, какие психические особенности личности допрашиваемого имеют значение, учитывая содержания уголовного дела и ситуацию расследования; какими способами при проведении допроса они могут быть выявлены; какие вопросы, и в какой форме целесообразно ставить перед допрашиваемым лицом. Для более детального изучения психологии допрашиваемого лица, решения комплекса психологических вопросов, постоянных консультаций (особенно по делам о групповой и (или) многоэпизодной преступной деятельности) возникает необходимость в систематическом участии психолога в раскрытии преступлений.

5. При изучении личности подозреваемого, обвиняемого важную роль может так же сыграть анализ следов преступления. Изучению и анализу подлежат способ, место и время совершения преступления. Обстоятельства преступления говорят не только о направленности умысла, но и о мотиве преступных действий (корыстный, сексуальный, хулиганский и др.), который во многом характеризует личность обвиняемого. По способу совершения преступления могут быть могут быть установлены некоторые профессиональные навыки и умения, наличие опыта, знаний, способностей. Анализ способа иных обстоятельств совершения преступления может дать информацию об эмоциональном состоянии преступника, свидетельствовать об его изощренности, дерзости, уверенности в себе и т.д.

Изучение личности допрашиваемого предполагает так же выяснение взаимоотношений допрашиваемого лица с другими участниками процесса. Это необходимо для определения возможной заинтересованности допрашиваемого лица в даче тех или иных показаний. Располагая такой информацией, следователь может своевременно корректировать ход допроса.

4. Следующим этапом подготовки является определение последовательности производства допросов. В первую очередь целесообразно допросить:

а) лиц, располагающих наиболее важной информацией;

б) лиц, которые в силу объективных или субъективных причин могут по истечении некоторого времени забыть обстоятельства дела (больные, малолетние, престарелые и т. д.),

в) лиц, находящихся в материальной или иной зависимости от подозреваемого, обвиняемого.

Допрос подозреваемого производится после того, как выполнены действия по закреплению и изъятию материальных следов преступления и получены показания других участников процесса. При наличии нескольких подозреваемых (обвиняемых) первыми из них допрашиваются те, от которых можно ожидать получение правдивых показаний. К их числу относятся лица, которые

- не утратили положительные социальные связи

- совершили преступление впервые

- более склонны к даче правдивых показаний

- выполняли в преступлении второстепенную роль

- в силу личностных качеств наиболее подвержены психологическому воздействию следователя

- могут быть изобличены собранными по делу доказательствами

- Находятся в неприязненных отношениях с другими членами преступной группы

5. Решение вопроса о времени и месте производства допроса.

Время допроса определяется:

- предписаниями УПК

- избранной тактической последовательностью допроса лиц

- важностью сведений, которыми, по предположению следователя, располагает допрашиваемое лицо

- ролью допрашиваемого в расследуемом событии, степенью связи с другими лицами, проходящими по делу

- необходимостью сохранения следственной тайны

- силой и характером переживаний допрашиваемого лица, степени его готовности достоверно рассказать об обстоятельствах дела.

Действующий УПК содержит четкие предписания о времени допроса лишь применительно к подозреваемому, обвиняемому. Так, подозреваемый должен быть допрошен в течение 24 часов с момента его фактического задержания, обвиняемый - немедленно после предъявления обвинения (ст. 46, 173 УПК). Следует, однако, отметить, что и в этом случае выбор времени играет тактическую роль. Так, варьируя время допроса подозреваемого в пределах установленного законом 24 часов, следователь может допросить его сразу же после оформления протокола задержания, либо позднее, после производства с участием задержанного неотложных следственных действий, с тем чтобы использовать их результаты для изобличения допрашиваемого во лжи.

Что касается допроса свидетеля и потерпевшего, то здесь действует общее правило: допрос целесообразно проводить, не допуская большого временного разрыва с моментом протекания расследуемого события. Однако следует учитывать время, необходимое для разрядки чрезмерного эмоционального возбуждения допрашиваемого, связанного с происшедшими событиями.

Так, потерпевшие от насильственных преступлений, к моменту допроса все еще не успевают отойти от острых эмоциональных переживаний. В таком состоянии показания их сбивчивые, не логичные, путанные. Учитывая это, следует повторить допрос потерпевшего через 2-3 дня, дать ему время для восстановления в памяти всех обстоятельств происшедшего.

По возможности рекомендуется вообще не торопится с первым допросом потерпевшего, однако, если сделать это невозможно то целесо­образно предусмотреть его повторный допрос в более спокойной обстановке, когда переживаемые им чувства потеряют свою ост­роту, а память обретет временно утраченную способность воспроизведению. вместе с тем, не следует откладывать допрос потерпевшего на слишком долгий срок, поскольку может начаться процесс забывания и к тому же увеличивается возможность влияния на показания потерпевшего посторонней информации.

Место производства допроса. Как уже отмечалось, допрос может быть проведен по месту производства предварительного следствия, а если следователь признает это необходимым - по месту нахождения допрашиваемого (ч. 1 ст. 187 УПК). Местом производства предварительного расследования является кабинет следователя. Местом нахождения допрашиваемого может быть место фактического задержания или содержания под стражей; место работы, учебы; учреждения здравоохранения; помещение иного государственного или административного учреждения.

Решение вопроса о месте проведения допроса зависит от конкретной ситуации, личности допрашиваемого лица. По общему правилу, допрос производится в кабинете следователя. Здесь же производятся допросы с участием третьих лиц (например, законного представителя, педагога), с применением аудио - видеозаписи, а так же все другие допросы, проводить которые в другом месте не целесообразно.

В свою очередь, допросы подозреваемых, обвиняемых, содержащихся под стражей, в большинстве случаев производятся в помещении СИЗО или ИВС. Если вызов на допрос по тактическим соображениям временно необходимо сохранить в тайне от других участников или чтобы вызов для них был неожиданным, допрос можно произвести в удобном для допрашиваемого месте (дома, по месту работы допрашиваемого и т.д..). Малолетних и несовершеннолетних целесообразно допрашивать в привычной для них обстановке (дома, в школе), а малолетних потерпевших - в условиях детской больницы.

По месту жительства рекомендуется допрашивать и престарелых лиц, чтобы не обременять их лишними хлопотами, связанными с посещением места производства расследования. Однако домашняя обстановка не всегда благоприятствует допросу. Например, допрос престарелого по месту жительства в присутствии других членов семьи не дает никаких результатов, если он является жертвой преступления со стороны близких родственников.

По месту нахождения допрашиваемого допрос может быть так же произведен в случаях, не терпящих отлагательства; при необходимости сделать допрос неожиданным для допрашиваемого; при необходимости отвлечь внимание допрашиваемого от цели допроса.

В некоторых случаях производства допроса целесообразно проводить на месте происшествия. Это может быть вызвано необходимостью точного установления и описания сложных особенностей местности, определением расстояния и т.д.

6. Определение участников допроса

Готовясь к допросу, следователь должен обеспечить присутствие тех лиц, участие которых предусмотрено законом (законного представителя, представителя, переводчика, защитника). Участие других лиц определяется с учетом: задач предстоящего допроса; необходимости защиты прав и интересов допрашиваемого лица; применения в процессе допроса технических средств; использования при допросе иных специальных познаний.

7. Определение способа вызова на допрос.

Вызов на допрос может быть произведен: повесткой; телефонограммой; телеграммой; путем привода (в случае неявки вызванного на допрос лица по неуважительной причине). Подозреваемый, обвиняемый, содержащийся под стражей, вызывается на допрос через администрацию места содержания

Следователь в каждом конкретном случае выбирает такой способ вызова лица на допрос, который обеспечивает установление с ним психологического контакта, сохранение следственной тайны, своевременное его прибытие на допрос. Так, вызов потерпевшей по делу об изнасиловании необходимо продумать и осуществить так, чтобы как можно меньше лиц из ее окружения знали об этом. Это является очень важным для установления психологического контакта при допросе. Вызовы свидетелей и потерпевших следует осуществлять таким образом, чтобы на них ни в коем случае не пало подозрение коллег по работе или родственников в совершении каких-либо предосудительных поступков.

8. Тактическое обеспечение допроса включает:

- выбор тактических приемов и определение последовательность их применения

- подготовку доказательств и все другие материалов, которые ему потребуются для проверки показаний допрашиваемого;

 - решение вопроса о времени и последовательности предъявления доказательств и мерах по обеспечению их сохранности

- составление письменного плана допроса

План проведения допроса носит разовый характер, охватывает необходимый период времени и в сущности является составной частью плана расследования по конкретному уголовному делу. Составление письменного плана диктуется обстоятельствами дела и значимостью данного допроса; если допрос не представляет особой сложности, необходимость в составлении письменного плана отпадает, следователь ограничивается лишь составлением перечня вопросов и определяет последовательность их выяснения.

В случаях, когда составление письменного плана предпочтительно или необходимо, в него должны включаться:

- обстоятельства, подлежащие выяснению

- формулировка вопросов допрашиваемому

- имеющиеся в материалах дела доказательства, относящиеся к предмету допроса

- планируемые тактические приемы

В плане следует предусмотреть все возможные ситуации развития допроса (допрос в бесконфликтной и конфликтной ситуациях, дача правдивых и ложных показаний (как в полном объеме, так и частично), определение возможных причин ложности показаний и т.д.).

9. Материальное и техническое обеспечение допроса включает в себя:

- приготовление необходимых бланков, протоколов допроса, пишущих и печатающих приспособлений:

- решение вопроса и обеспечение возможности фиксации хода и результатов допроса с помощью технических средств (аудио-, видеозапись, фотографирование и т.д.).

- подготовку помещения. При производстве допроса в служебном кабинете следователя обстановка допроса должна быть предельно простой и деловой. Допрос не желательно прерывать телефонными звонками, отвлекаться от хода допроса на решение посторонних дел и т.д.

- подготовку материалов дела. Следователь делает закладки на нужных страницах, выписывает фамилии и адреса лиц, которых придется допрашивать, подготавливает схему местности или фотографии, если они имеются в уголовном деле. Для лучшей ориентировки в материалах дела целесообразно составить конспект имеющихся доказательств и материалов, схему преступных связей, противоречий в показаниях допрашиваемым лиц. и т.п. Все это позволяет с большей эффективностью применить намеченные следователем тактические приемы допроса, получить полные и достоверные показания допрашиваемого лица.

Проверка готовности к предстоящему допросу включает в себя его мысленную имитацию, «проигрыш» от начала до конца. Следователь, начиная вопрос, обязан знать, чем он его закончит. Еще раз должно быть проверено, насколько правильно определена линия поведения и избрана тактика допроса, намечена последовательность вопросов и предъявления доказательств.

Предварительное и экспертное исследование следов ног

 

По результатам осмотра дорожки следов обуви следователь с помощью специалиста-криминалиста может сделать предварительные выводы о прошедшем человеке, его обуви, а также об обстоятельствах события.

В отношении обуви устанавливаются: ее размер; конструкция низа обуви (наличие или отсутствие каблука); мужская обувь или женская; степень изношенности ее низа; особенности, индивидуализирующие конкретный экземпляр (повреждения, следы ремонта и проч.).

В отношении человека определяются: его рост (по соотношению результатов измерения длины шагов и длины подошвы); особенности поход­ки, свидетельствующие о профессии (широкая расстановка ног - моряк; угол разворота ступней, приближающийся к 90° - танцовщик классического балета): аномалии опорно-двигательного аппарата и некоторые поражения центральной нервной системы, а также отсутствие координации по другим причинам (алкогольное или наркотическое опьянение).

В отношении обстоятельств происшествия можно определить: количество людей, находившихся на месте происшествия; направление движения по каждой из дорожек следов обуви; места остановок; соответствие направления движения ориентации отдельных следов (возможность ходьбы «задом напе­ред»); темп передвижения (ходьба, бег); переносились ли тяжести и др.

При отсутствии подозреваемых эта информация может быть уточнена и введена в систему доказательств путем проведения диагностической трасологической экспертизы.

В случае обнаружения подозреваемого у него изымается и приобщается к материалам уголовного дела вся обувь, групповые признаки которой соответствуют информации, полученной в результате осмотра следов.

Вопросы, разрешаемые трасологической экспертизой следов ног

Вопросы диагностического характера:

1. Оставлен ли след (следы) босыми ногами человека (ногами в чулках, носках, обувью)? Пригодны ли следы ног (обуви) для идентификации?

2. Какой ногой (правой или левой) оставлен след? Каков размер и особенности босой ноги (шрамы, заболевания кожи, отсутствие фаланг пальцев), оставившей следы?

3. Какой обувью (вид, размер, степень изношенности) оставлены следы? Какие особенности имеют обувь, чулки, носки?

4. Каковы физические свойства лица, оставившего следы (пол, рост, особенности телосложения, походки и пр.)?

5. Каково направление и характер движения человека (например, шагом, бегом, с грузом)?

Вопросы идентификационного характера:

1. Одним или несколькими лицами оставлены следы босых ног, обуви?

2. Оставлены ли следы босых ног данным лицом?

3. Оставлены ли следы обувью, чулками или носками, изъятыми у данного лица?

Объекты трасологической экспертизы следов ног и обуви:

• поверхностные (наслоения или отслоения) следы ног и обуви (например, след босой ноги на свежеокрашенном полу или ноги, испачканной краской, на еще не окрашенной поверхности), изъятые вместе с предметом-носителем - одеждой, бумагой, вырезанными, выпиленными кусками досок, линолеума

• следы, перекопированные на дактилоскопическую пленку (фотобумагу, резину)

• фотоснимки единичных следов и дорожек следов (плоскость задней стенки фотокамеры при съемке должна быть параллельна плоскости следа, рядом со следом помещается масштабная линейка);

• слепки объемных следов ног или обуви, изготовленные с помощью различных слепочных масс (гипса, пасты «К» и пр.).

В качестве образцов для сравнительного исследования предоставляются отпечатки босых ног подозреваемых или проверяемых лиц, полученные аналогично отпечаткам рук; 2-3 слепка с босых ног этих лиц, если были обнаружены объемные следы; обувь, чулки, носки; 2—3 экспериментально полученные дорожки следов. Для получения такой дорожки проверяемому лицу предлагается пройти по бумажной ленте, покрытой тонким слоем типографской краски, или краска наносится на подошвы его ног или обуви.

 

Методы анализа структуры

 

Металлографический и рентгеноструктурный анализы используются для изучения кристаллической структуры объектов. С помощью металлографического анализа изучаются изменения макро- и микроструктуры металлов и сплавов в связи с изменением их химического состава и условий обработки. Рентгеноструктурный анализ позволяет определять ориентацию и размеры кристаллов, их атомное и ионное строение, измерять внутренние напряжения, изучать превращения, происшедшие в материалах под влиянием давления, температуры, влажности, и на основании полученных данных судить о «биографии», источнике происхождения, способе изготовления той или иной детали, по разрушениям определять причины пожара, взрыва или автодорожного происшествия.

 

Методы науки криминалистики

 

Методы криминалистики составляют систему из трех уровней.

Базисный уровень составляет всеобщий метод криминалистической науки - материалистическая диалектика. Диалектический метод адекватно выражает самые общие и существенные связи и отношения объективной действительности. Признание материальной природы мира, его существования помимо человеческого разума, в сочетании с всеобщим, универсальным методом познания позволяет объективно воспринимать и анализировать факты, связанные с расследованием, раскрытием и предупреждением преступлений. Базисность материалистической диалектики определяется тем, что она служит основанием для развития всех других методов, применяемых в криминалистике.

Следующий уровень составляют общие (общенаучные) методы криминалистики - наблюдение, измерение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование, математико-кибернетические и эвристические методы.

Наблюдение - это преднамеренное, планомерное, целенаправленное восприятие с целью изучения объекта, явления. Очевидно, что субъектом наблюдения может быть не только ученый-криминалист, но и сотрудник правоохранительных органов - следователь, эксперт-криминалист, сотрудник уголовного розыска, прокурор, судья.

Измерение - это выражение свойств объектов в количественных характеристиках. Оно происходит за счет сравнения этих свойств с эталонными величинами.

Описание иногда определяется как указание на признаки объекта. Представляется, что описание может быть понято и несколько шире - как фиксация с помощью знаковых систем информации, полученной в результате наблюдения и измерения. Формой описания будет не только составление протокола следственного действия или заключения эксперта, но и составление чертежей, планов и схем, занесение полученных материалов в память ЭВМ и даже фотографирование и видеозапись.

Сравнение заключается в одновременном соотносительном исследовании и оценке двух и более объектов. Приемами исследования могут быть сопоставление, совмещение и наложение (аппликация).

Эксперимент - это опытное воспроизведение явлений, процессов в заданных или изменяемых условиях и в связи с другими явлениями.

Моделирование позволяет получить специально созданные копии материальных объектов, когда это необходимо для целей расследования.

Математико-кибернетические методы исследования активно внедряются в криминалистику. Возросший объем информации требует надлежащих форм ее сбора, хранения и использования, что невозможно без использования ЭВМ. Кроме того, в настоящее время математические методы активно внедряются и в криминалистической практике, например, в криминалистических учетах.

Эвристические методы включены в число общенаучных методов криминалистики в самое последнее время. Эвристика - это наука, изучающая продуктивное творческое мышление, а эвристические методы - методы, используемые для открытия нового.

Приведенная выше последовательность в перечислении общих методов исследования в криминалистике во многом соответствует последовательности их применения в научных разработках и в конкретной криминалистической практике.

Третьим уровнем являются специальные методы криминалистики. Все они могут быть разделены на группы по двум основаниям:

а) сфера применения

б) источник формирования метода.

Так, по сфере применения специальные методы разделяются на

- технико-криминалистические - используются в области технико-криминалистических научных исследований: фотографических, трасологических, одорологических, баллистических и др.

- структурно-криминалистические - методы построения в криминалистике определенных структурных систем (например, плана расследования по уголовному делу, тактического приема, методической рекомендации)

По источнику происхождения специальные методы криминалистики могут быть разделены на:

- собственно криминалистические методы (например, методы выявления невидимых и слабовидимых следов рук, определения дистанции выстрела по следам выстрела на преграде и др.)

- специальные методы других наук. Дать исчерпывающий перечень этих методов невозможно, приведем лишь некоторые из них:

- физические, химические и физико-химические методы предназначены для анализа морфологии (внешнего строения), состава (элементного, молекулярного, фазового - качественного и количественного), структуры, физических и химических свойств веществ и материалов.

- биологические методы используются для исследования объектов биологического происхождения (крови, частиц эпидермиса, выделений, волос людей и шерсти животных, частиц растений и пр.).

- антропологические и антропометрические методы применяются при установлении личности погибшего по костным останкам, формализованном описании внешности человека для его розыска и выработки критериев последующего опознания и пр.

- социологические методы - анкетирование при изучении уголовных дел или интервьюирование работников правоохранительных органов. Целями этих исследований обычно являются изучение причин и условий, способствующих совершению и сокрытию преступлений, анализ способов преступлений, сбор информации о результативности тех или иных тактических приемов и рекомендаций.

- психологические методы используются при разработке тактических приемов и комбинаций, и многие другие.

ТАКТИКА ОБЫСКА И ВЫЕМКИ

План

1. Понятие обыска и выемки.

2. Задачи, виды, тактические этапы обыска

3. Подготовка к проведению обыска

4. Тактика рабочего этапа обыска

5. Тактика заключительного этапа обыска

6. Тактические особенности проведения выемки

 

Понятие обыска и выемки

 

Обыск - это следственное действие, содержанием которого является принудительное обследование помещений и сооружений, участков местности и отдельных граждан в целях отыскания и изъятия предметов, имеющих значение для дела, а также обнаружения разыскиваемых лиц (ст. 182 и 184 УПК РФ).

Выемка - это следственное действие, состоящее в истребовании и изъятии у какого-либо лица либо учреждения предметов или документов, имеющих значение для дела (ст. 183 УПК РФ).

Обыск и выемка являются весьма эффективными средствами получения доказательств. В то же время эти следственные действия (особенно обыск) связаны с вторжением в сферу личных интересов граждан; поэтому при их назначении от следователя требуется максимум осмотрительности, а в ходе проведения необходимо строжайшим образом соблюдать требования закона, умело пользоваться тактическими приемами и тактико-криминалистическими рекомендациями. Необоснованное проведение обыска является грубейшим нарушением законности. Статья 25 Конституции РФ гласит: «Жилище неприкосновенно. Никто не вправе проникать в жилище против воли проживающих в нем лиц иначе как в случаях, установленных федеральным законом или на основании судебного решения».

Основанием для производства обыска является наличие в распоряжении следователя достаточных данных для того, чтобы полагать, что в каком-либо месте или у какого-либо лица могут находиться орудия преступления, предметы или другие объекты, которые могут иметь значение для дела.

Обыск производится на основании постановления следователя, а обыск в жилище - на основании судебного решения.

Хотя и обыск, и выемка - весьма сходные следственные действия между ними имеются и существенные различия. Обычно называют два главных различия:

1) предметы, подлежащие обнаружению и изъятию при обыске могут быть известны следователю лишь ориентировочно (орудие убийства) или даже вовсе неизвестны (предметы, добытые преступным путем), в то время как целью выемки является обнаружение и изъятие строго определенных предметов или документов;

2) при обыске местонахождение вещей, которые предстоит разыскать и изъять, неизвестно, а при выемке изымаются предметы, находящиеся в определенном месте.

Наряду с этим имеются и другие различия процессуального и тактического характера. Так, для производства выемки (кроме выемки почтово-телеграфной корреспонденции и документов, содержащих государственную тайну) не требуется санкции прокурора. Важным тактическим отличием обыска от выемки является то, что хотя оба эти следственные действия начинаются с предъявления следователем требования о выдаче ему тех или иных предметов, в случае удовлетворения этого требования при выемке какие-либо поиски не производятся и выемка на этом заканчивается; при обыске же, независимо от того, выданы ли следователю какие-либо предметы или нет, намеченные поисковые действия, как правило, проводятся. Это делается в связи с тем, что следователь, во-первых, не может быть уверен, что ему выдали все интересующие его вещи; во-вторых, следователь может и сам не знать, какие предметы из числа находящихся в данном помещении или у данного лица могут представлять интерес для расследуемого дела. Разумеется, если следователь полностью уверен в том, что все объекты, представляющие интерес для дела, по его требованию выданы, производство обыска нецелесообразно.

Обыск и выемка могут производиться только по возбужденному уголовному делу, при наличии достаточных оснований. Такими основаниями являются, прежде всего, доказательства по делу, добытые процессуальными средствами (путем допросов, осмотров и т.д.). Однако обыск может быть произведен и на основании данных, полученных из не процессуальных источников, если они не противоречат материалам дела.

Личный обыск возможен без вынесения специального постановления в двух случаях: 1) при задержании и аресте; 2) при проведении обыска или выемки в помещении, если есть основания полагать, что кто-либо из присутствующих скрывает при себе предметы или документы, имеющие значение для дела. Он производится лицом одного пола с обыскиваемым и в присутствии специалистов и понятых того же пола (ст. 184 УПК РФ).

 

Подготовка к проведению обыска

 

Действия до выезда на место обыска складываются из следующих мероприятий

1) принятие решения о производстве обыска

2) сбор ориентирующих сведений

3) определение времени обыска

4) подбор его участников

5) подготовка технических средств

6) составление плана.

Для принятия решения о производстве обыска необходимы основания - фактические и процессуальные. Фактические основания обыска - это наличие данных, позволяющих предполагать, что в том или ином месте, у того или иного лица имеются предметы, имеющие значение для дела. Наличие таких данных (полученных из процессуальных или не процессуальных источников) необходимо - обыск по необоснованному предположению недопустим. Однако к этим данным не может предъявляться требование полной достоверности, они могут быть предположительными.

Процессуальные основания обыска - это постановление следователя и санкция прокурора. В постановлении должно быть указано, какие именно предметы подлежат отысканию; если следователь или работники дознания не располагают исчерпывающими сведениями о них, нужно указать родовые признаки предметов, отметить их отдельные свойства (орудия взлома, одежда со следами крови, деньги и ценности и т.д.).

Сбор ориентирующих сведений. Такие сведения должны собираться всегда, когда позволяет время. Если же необходимо произвести обыск незамедлительно, следователь ограничивается минимальными данными, которые можно получить без затрат времени, а более подробную информацию получает уже на месте обыска. Ориентирующие сведения могут касаться объектов предстоящего обыска, искомых предметов и личности обыскиваемых.

В частности, при подготовке к обыску в помещении выясняются: точный адрес и размещение на местности здания, подлежащего обыску; назначение здания или отдельных его частей; количество и состав лиц, постоянно проживающих или работающих в данном здании либо посещающих его; характер строения, количество этажей, конструктивные особенности, материалы, из которых оно сооружено; подступы к помещению, возможные пути проникновения в него; наличие телефона и других средств связи; внутренняя планировка, расположение комнат; наличие обстановки, мебели и других предметов, их размещение, свойства и особенности.

Эти сведения можно получить путем изучения крупномасштабных карт, поземельных планов, планов зданий и сооружений, различных инвентаризационных материалов, находящихся в местной администрации, домоуправлениях, ДЕЗах, ЖЭКах и т.д., а также путем опроса жителей и специальных рекогносцировок.

Что касается сведений о лицах, подлежащих обыску, то следователь выясняет: профессию и род занятий данного лица; его склонности и увлечения («хобби»); образ жизни и режим работы; состав семьи, взаи­моотношения в семье, а при обыске в служебном помещении - состав ближайших сотрудников данного лица и взаимоотношения с ними; его связи и знакомства и т.д.

Определение времени обыска. Обыск - неотложное следственное действие и, как правило, он должен производиться незамедлительно после того, как стала очевидной его необходимость. Промедление с обыском позволяет преступникам уничтожить следы, спрятать ценности и т.д. Однако наряду с медлительностью при подготовке к проведению обыска не менее опасна и другая крайность - поспешность и, как следствие ее, неподготовленность обыска. В отдельных случаях оказывается целесообразным несколько повременить с производством обыска, чтобы лучше подготовиться к нему, усыпить бдительность заинтересованных лиц, приурочить обыск к производству каких-либо других следственных действий, например задержания.

Согласно закону, обыски всегда, кроме случаев, не терпящих отлагательства, нужно производить днем (время с 22 до 6 часов утра считается ночным). Тактически наиболее целесообразно проводить обыск в ранние утренние часы (когда уже светло, обыскиваемые находятся дома, у следователя имеется большой запас времени и т.д.).

Участники обыска делятся на обязательных и необязательных. Обязательные: 1) следователь или лицо, производящее дознание; 2) понятые; 3) обыскиваемый или взрослые члены его семьи, а при их отсутствии - представитель местной администрации или домоуправления; 4) представитель организации (государственной, общественной или частной), в помещении которой производится обыск. Проведение обыска в отсутствие этих лиц недопустимо. Необязательные: 1) технические сотрудники (для охраны, производства различных трудоемких работ); 2) специалисты; 3) потерпевший; 4) подозреваемый; 5) обвиняемый; 6) свидетель.

Следователей и работников милиции, производящих обыск, должно быть несколько. Проводить обыск силами одного человека, как правило, бессмысленно. Помощь специалиста обычно выражается в применении поисковых приборов (прибор для обнаружения трупов, рентгеновский аппарат), а также в консультациях и принятии необходимых мер по соблюдению безопасности (при работе с электроприборами и различными механизмами). Технические сотрудники выполняют работы, требующие специальных навыков (слесарь-сантехник, трубочист, водолаз, экскаваторщик).

Подготовка технических средств. К их числу относятся осветительные и измерительные средства (переносная лампа, фонарь, рулетка, штангенциркуль); слесарные инструменты, а также лопаты, ломы, кирки и т.д.; специальные поисковые средства (щупы, магнитные подъемники, металлоискатель, рентгеноаппаратура, прибор для отыскания закопанных трупов); средства фиксации результатов поисков.

Второй этап подготовки к обыску начинается по прибытии следователя на обыскиваемый объект. Здесь осуществляются следующие мероприятия:

- незаметное для окружающих прибытие к месту производства обыска

- установление наружной охраны и оцепление объекта (при необходимости)

- быстрое и беспрепятственное проникновение участников обыска в обыскиваемое помещение

- объявление цели прибытия, представление руководителя группы

- беглый обзор помещения, установление всех лиц находящихся на обыскиваемом объекте

- пресечение попыток указанных лиц уничтожить какие-либо предметы, документы, связаться по телефону, выйти из помещения, воспрепятствовать обыску и т.п.

- сосредоточение всех присутствующих в одной комнате, выяснение личности каждого из них (остаются в помещении до окончания обыска, за ними устанавливается наблюдение)

- предъявление обыскиваемому постановления о производстве обыска, а при обыске в жилом помещении - решения суда (под расписку - ч.4 ст. 182 УПК)

- разъяснение участникам обыска и обыскиваемому их прав и обязанностей и уведомление их о применении технических средств криминалистики

- предложение обыскиваемому добровольно выдать объекты, имеющие значение для дела.

Если отыскиваемые объекты выданы добровольно и нет оснований опасаться их сокрытия следователь вправе не производить дальнейший обыск (ч. 5 ст. 182 УПК). Однако на практике даже при добровольной выдаче поисковые мероприятия все равно проводятся. С момента принятия решения о проведении обыска в полном объеме начинается его рабочий этап, который как уже отмечалось, включает в себя две стадии: 1)обзорную 2) детальную стадию обыска

 

Следственный осмотр

Тактика допроса подозреваемого, обвиняемого относится к числу наиболее сложных. Получить от подозреваемого и обвиняемого достоверные и полные показания чрезвычайно сложно. Эти лица чаще всего, как показывает практика, не склонны откровенничать со следователем. Результативность данного следственного действия зависит от профессиональных навыков, личных качеств, запаса знаний, в том числе в области психологии, жизненного опыта, отношения к своей профессии лица, его производящего. Следователь тем успешнее справляется со стоящей перед ним сложной задачей, чем полнее и искуснее использует тактические приемы допроса.

Подозреваемым является лицо:

- в отношении которого возбуждено уголовное дело по основаниям и в порядке, установленным главой 20 УПК РФ, которая регулирует порядок возбуждения уголовных дел публичного и частно-публичного обвинения,

- которое задержано по подозрению в совершении преступления, на основании ст. ст. 91 и 92 УПК РФ,

- к которому применена мера пресечения в виде заключения под стражу до предъявлении обвинения.

Подозреваемый должен быть допрошен не позднее двадцати четырех часов с момента его фактического задержания.

Комплекс прав подозреваемого закреплен в ч. 4 ст. 46 УПК РФ.

Обвиняемым признается лицо, в отношении которого:

вынесено постановление о привлечении его в качестве обвиняемого;

вынесен обвинительный акт.

Комплекс прав обвиняемого закреплен в ч. 4 ст. 47 УПК РФ.

В соответствии с требованиями ч. 1 ст. 173 УПК РФ следователь обязан допросить обвиняемого немедленно после предъявления ему обвинения.

Подозреваемый и обвиняемый имеют право на защиту. Защитник приглашается подозреваемым, обвиняемым, его законным представителем, а также другими лицами по поручению или с согласия подозреваемого, обвиняемого. Подозреваемый, обвиняемый вправе пригласить несколько защитников. Подозреваемый и обвиняемый могут высказать просьбу, чтобы защитником их обеспечили дознаватель, следователь, прокурор или суд.

В начале допроса следователь выясняет у обвиняемого, признает ли он себя виновным, желает ли давать показания по существу предъявленного обвинения и на каком языке. Если обвиняемый желает давать показания, то должны быть получены его показания по каждому пункту предъявленного обвинения. В случае отказа обвиняемого от дачи показаний следователь делает соответствующую запись в протоколе его допроса.

Частью 3 ст. 173 УПК РФ предусмотрено, что повторный допрос обвиняемого по тому же обвинению в случае его отказа от дачи показаний на первом допросе может проводиться только по просьбе самого обвиняемого.

Показания подозреваемого и обвиняемого являются не только источником доказательства, но и средством их защиты. Поэтому, в отличие от свидетеля и потерпевшего, подозреваемый и обвиняемый не несут ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний и не предупреждаются об этом. Дача показаний - их право, а не обязанность.

В тех случаях, когда обвиняемый признает себя виновным в полном объеме предъявленного обвинения, допрос его должен вестись так же тщательно, как и при отрицании им вины.

Следует помнить, что важно не столько само признание, сколько сведения о фактах, которые можно почерпнуть из показаний. Признание обвиняемым своей вины не должно дезориентировать следователя, снизить его активность в поисках объективных доказательств. Нельзя забывать о том, что признание само по себе еще не доказывает, что преступление совершено данным лицом. Практика знает немало случаев ложного признания в силу давления, оказанного оперативными или следственными работниками; из желания взять на себя вину близких родственников, родственников, близких лиц и т. д. К тому же при отсутствии объективных доказательств по делу ничто не помешает в дальнейшем лицу, сделавшему признание, от него отказаться.

При частичном признании обвиняемым своей вины следует тщательно выяснить, какие конкретно обстоятельства или эпизоды своей преступной деятельности он отрицает, а какие признает. При этом следователю необходимо постараться выяснить обстоятельства, помогающие проверить, насколько признание обвиняемого или отрицание им своей вины в части соответствует действительности.

Следует всегда иметь в виду, что на обвиняемого не может быть возложена обязанность доказывания своей невиновности, бремя доказывания вины или невиновности лежит на следователе.

Показания обвиняемого, не признающего вины, фиксируется так же подробно, как и в тех случаях, когда он себя виновным признал. Это необходимо для того, чтобы следователь имел возможность каждое из его положений тщательно проверить.

Следователь должен принять меры к тому, чтобы обвиняемые (подозреваемые), вызванные по одному делу, не могли общаться между собой.

Большинство тактических приемов в равной мере приемлемы для допроса как обвиняемого, так и подозреваемого. Но имеются и различия.

Так, например, общеизвестно, что необходимость в допросе подозреваемого возникает тогда, когда имеются данные для возбуждения в отношении его уголовного дела или применения такой меры пресечения, как заключение под стражу. Но на этом этапе следователь зачастую не располагает доказательствами, достаточными для предъявления обвинения и изобличения допрашиваемого. Доказательств не только недостает, но они еще и не проверены в полном объеме, и это заставляет следователя оперировать ими очень осторожно. В материалах дела пока недостаточно данных о личности подозреваемого. Все это приводит к тому, что у следователя еще не складывается твердого убеждения, с кем он имеет дело, - с лицом, действительно совершившим преступление, или с человеком, на которого лишь пало подозрение вследствие неблагоприятного стечения обстоятельств. Поэтому, чтобы исключить самооговор, тактика допроса подозреваемого должна быть более осторожной и избирательной, чем при допросе обвиняемого.

Следует учитывать, что в момент допроса подозреваемый либо растерян от неожиданности и готов давать показания, либо возбужден, агрессивен и настроен отрицать причастность к совершению преступления.

Особенности тактики допроса обвиняемого определяются тем, что ему предъявляется мотивированное постановление, содержащее формулу обвинения. Получению от обвиняемого правдивых показаний способствует терпеливое и подробное разъяснение существа предъявленного обвинения. Причем полезно разъяснить не только существо инкриминируемых фактов, но и санкции нормы Уголовного кодекса, по которой квалифицировано деяние.

Применение тех или иных тактических приемов допроса подозреваемого, обвиняемого обусловлено и тем, в какой ситуации происходит допрос: бесконфликтной или конфликтной.

Бесконфликтная ситуация возникает тогда, когда подозреваемый подтверждает правильность возникших в отношении его подозрений, а обвиняемый признает себя виновным в инкриминируемых ему деяниях и желает давать полные и правдивые показания.

При конфликтной ситуации имеет место отказ от дачи показаний либо подозреваемый, обвиняемый дают ложные показания (а иногда и соответствующие действительности, но следователь в данный момент считает их ложными).

На практике нередки случаи, когда бесконфликтная и конфликтная ситуации чередуются уже в ходе одного допроса, в зависимости от занятой допрашиваемым позиции по тому или иному вопросу.

Но основное процессуальное правило допроса – выслушивание свободного рассказа с последующей постановкой вопросов, при необходимости сопровождаемое предъявлением иных доказательств по делу, сохраняет свое значение для допроса в любой ситуации.

 

Понятие и свойства почерка

 

Почерк - это отраженная в рукописи система движений пишущего, с помощью которой выполняются условные графические знаки. Возможность идентификации человека по почерку объясняется наличием у него следующих свойств: индивидуальность, устойчивость, вариационность.

Индивидуальность означает, что каждый пишущий имеет свой почерк. На формирование почерка оказывают влияние:

а) субъективные факторы:

- состояние органов зрения

- строение костно-мышечного аппарата руки

- степень подвижности руки

- особенности нервной системы

- память, воля, внимание;

- навык держать письменный прибор;

б) объективные факторы:

- методика обучения письму в школе;

- продолжительность тренировки обучения письму;

- условия, в которых приходится писать;

- пишущие средства и т. д.

Объективные и субъективные факторы ведут к формированию индивидуального почерка, к возникновению индивидуальных признаков, которые не могут в своей совокупности повториться в почерке другого лица. Индивидуальность почерка проявляется в его общих и частных признаках.

Динамическая устойчивость - свойство почерка, которое состоит в воспроизводимости (повторяемости) свойств почерка 9его признаков) и их сохраняемости в пределах идентификационного периода при письме в различных условиях, не вызывающих резкого нарушения процесса письма.

Вариационность - устойчивое видоизменение почерка одного и того же лица, отображенным в его рукописях, которое является средством приспособления к различным условиям их выполнения. Существует основной и дополнительные варианты почерка. Для выполнения подписей используется подписной почерк

 

Подготовка и проведение судебно-почерковедческой экспертизы

Для производства почерковедческой экспертизы в распоряжение экспертов предоставляются исследуемый документ (подлинник) и сравнительные образцы, которые могут быть свободными, экспериментальными и условно-свободными.

Свободные образцы - рукописные тексты, выполненные до возбуждения уголовного дела и не в связи с ним. Ими могут являться материалы личной и служебной переписки, автобиографии, анкеты, заявления, конспекты, дневники, подписи в платежных ведомостях и кассовых ордерах и другие тексты, выполненные собственноручно. Эти образцы могут быть обнаружены по месту работы, учебы, в отделениях милиции, связи, банках, военкоматах, дома или у родственников и т. д.

Основные требования, предъявляемые к свободным образцам почерка:

- достоверность (несомненность) происхождения, т.е. исполнение документа именно проверяемым, а не другим лицом;

- сопоставимость - соответствие исследуемому документу - образцы должны быть близкими по времени написания, форме и содержанию, исполнены на том же языке, однотипной бумаге и аналогичными орудиями.

Желательно, чтобы свободные образцы были выполнены примерно в то же время, что и исследуемый документ. Если это невозможно, необходимо выяснить, не перенесло ли лицо, почерк которого исследуется, за истек­ший период каких-либо заболеваний, влияющих на почерк (например, заболеваний глаз, руки, психических и пр.), не связано ли изменение почерка с преклонным возрастом. Используемый вариант почерка зависит от содержания документа. Поэтому при исследовании объемных рукописей предоставляются аналогичные сравнительные материалы. Образцы должны быть выполнены в тех же условиях, что и текст (например, стоя, в том же состоянии). Темп письма должен сохраняться, а если рукопись выполнена с подражанием какому-либо шрифту, следует разыскать свободные образцы, написанные тем же способом.

достаточность образцов в количественном отношении - 2-5 страниц рукописного текста и 10-15 подписей.

Экспериментальные образцы почерка - это рукописные тексты, специ­ально выполненные предполагаемыми исполнителями по предложению следователя в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства. Получение экспериментальных образцов осуществляется на основании постановления следователя и оформляется протоколом.

Экспериментальные образцы должны быть сопоставимы с исследуемой рукописью (подписью) по всем вышеуказанным параметрам. Условия, в которых выполняются образцы, должны быть привычными (обычными) для пишущего, однако в случае необходимости образцы отбираются и в необычных для пишущего условиях (с изменением позы, непривычным для него пишущим прибором и т. д.) или с умышленным изменением почерка (подражание печатному шрифту, выполнение текста с переменой пишущей руки и т. п.);

Для отбора образцов производят диктовку текста, в который включают слова или фразы из исследуемого документа, или рекомендуют испытуемому составить какой-либо документ (автобиографию). Знаки препинания не указываются, правописание слов не объясняется, пишущему предлагается писать так, как он считает правильным. Исследуемый текст не должен показываться исполнителю образцов. Образцы получают с разрывом во времени на разных листах бумаги; объем экспериментальных образцов должен быть не менее 5-10 страниц и не менее 5 страниц образцов подписей по 10-20 на каждой страниц.

Экспериментальные образцы почерка могут быть отобраны в условиях, максимально приближенных к предполагаемым условиям выполнения рукописи (подписи) (что особенно важно для установления состояния писавшего) в любом виде и количестве, при их изготовлении можно наблюдать за процессом письма. Однако при их исполнении пишущий может пытаться умышленно искажать свой почерк. Для противостояния этому варьируют темп диктовки.

Условно-свободные образцы почерка и подписей - рукописи и подписи в документах, которые выполнены после возбуждения уголовного дела, но не в связи с подготовкой материалов на экспертизу. К ним относятся протоколы допросов, объяснения, жалобы, ходатайства и другие рукописи, выполненные во время ведения дела. Условно - свободные образцы должны соответствовать тем же требованиям, что свободные образцы.

Собрав необходимые для проведения экспертизы материалы, следователь выбирает экспертное учреждение или эксперта и выносит постановление о назначении почерковедческой экспертизы, где кратко указываются обстоятельства дела, имеющие отношение к исследованию, подробно перечисляются материалы, направляемые на экспертизу, и формулируются вопросы, которые необходимо решить в процессе исследования. В постановлении следует указать наименование и реквизиты документа, подлежащего исследованию (номер, дата и т.п.). Если исследованию подлежит рукопись, не имеющая заголовка или каких-либо реквизитов, то необходимо указать, какими словами она начинается и заканчивается. Указываются также: что именно исследуется (текст, часть текста, отдельная запись, подпись, текст и подпись одновременно); фамилии, имена, отчества предполагаемых исполнителей.

Почерковедческая экспертиза производится с целью установления лица - исполнителя рукописного текста или подписи, его пола и возраста, условий и обстоятельств, при которых выполнены различного рода рукописные документы, записи или подписи.

В соответствии с этими целями при решении идентификационных задач почерковедческой экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы:

1. Кем из числа указываемых лиц выполнены рукописные тексты, буквенные или цифровые записи в данном документе?

2. Кем выполнена подпись от имени определенного лица, им самим или другим лицом?

3. Одним или разными лицами выполнены тексты (подписи) в различных документах либо отдельные части текста в одном документе.

Диагностические задачи связаны с решением вопросов:

1. Выполнен ли рукописный текст мужчиной или женщиной?

2. К какой возрастной группе относится автор рукописного текста?

3. Не выполнен ли рукописный текст (подпись) в необычной обстановке (например, на холоде, в непривычной для исполнителя позе и т. п.), в необычном состоянии пишущего (болезнь, алкогольное или наркотическое опьянение, состояние аффекта и пр.), намеренно измененным почерком, с подражанием почерку конкретного лица, левой рукой?

4. Не дописаны ли слова или цифры к данному тексту другим лицом?

Объектами почерковедческой экспертизы являются рукописные документы, фрагменты рукописных текстов, краткие записи (буквенные и цифровые), подписи.

План семинара на тему: «Методика расследования хищений, совершенных путем присвоения и растраты»

 

1. Общие положения по криминалистической методике расследования преступлений.

2. Особенности возбуждения уголовного дела по данному виду преступлений.

3. Особенности преступления данного вида.

4. Типичные следственные ситуации и задачи характерные для первоначального этапа расследования данного вида преступлений.

5. Особенности производства отдельных следственных действий при расследовании присвоения и растраты.

 

1. Возможность создания методики расследования отдельных видов и групп преступлений основывается на том, что каждое криминальное деяние обладает индивидуальными, только ему присущими чертами и вместе с тем имеет признаки, общие для всех преступлений (прежде всего для преступлений одного вида или одной группы). Так, несмотря на различия во времени, месте, способе и другие обстоятельства, все кражи имеют общие черты, отличающие их от убийств, изнасилований и других видов уголовно-наказуемых деяний. Наличие этих общих признаков позволяет определить особенности возбуждения дел о преступлениях данного вида, выявить типичные версии, возникающие при расследовании данных преступлений, определить характер и задачи первоначальных и последующих следственных действий, приемы наиболее эффективного их проведения, меры предупреждения конкретных криминальных проявлений и т.д. Другими словами, общие признаки различных видов и групп преступлений составляют тот фундамент, на котором базируется методика их расследования. Но вместе с тем, общность признаков преступлений каждого вида не исключает, а предполагает индивидуальность отдельных из них. Поэтому методики расследования следователь должен применять с учетом особенностей конкретного уголовного дела.

Криминалистическая методика расследования представляет собой целостную часть криминалистики, изучающую криминальный опыт совершения отдельных видов преступлений и следственную практику их расследования и разрабатывающую на основе познания их закономерностей систему наиболее эффективных методов расследования и предупреждения разных видов преступлений.

Профессионально раскрыть преступление, решить задачи расследования практически невозможно, не руководствуясь при этом специальными научно разработанными системами методов ведения следствия и предупреждения преступлений. Поэтому методика расследования отдельных видов преступлений как заключительная часть криминалистики имеет своей основной и главной задачей вооружить следователей научно-методическим комплексом знаний, необходимых для выработки навыков раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступления в разных следственных ситуациях. В то же время именно в рамках специфических методов расследования разных видов преступлений практически реализуются и все рекомендации криминалистической техники и тактики.

Раздел «Криминалистической методики» состоит из двух частей:

1. Общие положения методики расследования – это теория криминалистической методики (система, задачи, связи с другими разделами науки, принципы и т.д.);

2. Методики расследования по отдельным видам и группам преступлений (частные методики) – это рекомендации, программы расследования конкретных видов и групп.

Частные в свою очередь подразделяются на две группы: типичные и особенные. Первые построены по видам, установленных УК и соответствуют количеству видов уголовно наказуемых деяний. Особенные частные методики – это методики, в основания деления которых положены другие признаки, отличающиеся от предыдущих:

- по месту совершения преступления (например, на ж\д транспорте, на водном и т.д.);

- по характеристике личности преступника (несовершеннолетние, женщины, рецидивисты);

- по количеству времени, прошедшего с момента совершения криминального деяния (преступления прошлых лет);

- по количеству следователей, принимавших участие в расследовании (методика расследования бригадным методом ведения следствия).

Принципы (руководящие начала, основополагающие идеи в данной научной теории) методики:

- общие – соблюдение законности, единство теории и практики, цельность в методике расследования отдельных видов и групп преступлений, ее самостоятельность, специализация в расследовании.

- частные – научность, рациональность, структурное единство отдельных методик, их плановая основа, этапность, ситуационность, многогранность и конкретность;

- специальные – состоят из основополагающих начал методик расследования отдельных видов и групп преступлений. Полнота, всесторонность, объективность при исследовании обстоятельств уголовного дела.

В структуре типичных частных методик по видам преступлений можно наметить характерную для всех конструкцию, состоящую из следующих основных элементов:

1.Криминалистическая характеристика конкретного вида уголовных проявлений – система информации о расследуемом преступлении, имеющая уголовно-правовое и процессуальное значение (способы подготовки и совершения, типичные следственные ситуации, распространенность, контингент лиц, причины и условия, способствовавшие совершению преступлений).

2.Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании данного вида преступления. Этот вопрос разрешается в соответствии с требованиями УПК, определяющих предмет доказывания по каждому уголовному делу. Задача ведущего расследование состоит в том, чтобы с учетом рекомендаций методики выяснить те обстоятельства, которые характерны для данного уголовного дела. В этой части методики дается также характеристика подлежащих доказыванию обстоятельств, описание типичных способов совершения преступления, их сокрытия и наиболее часто встречающихся причин и условий, способствовавших противоправному деянию.

3.Программы, алгоритмы расследования (определение особенностей возбуждения уголовного дела, тактики первоначальных и последующих следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мер и т.д.).

4.Установление причин и условий, способствовавших совершению преступления. В этом разделе изучаются наиболее характерные для данного вида преступления причины и условия, даются рекомендации о характере и времени производства действий по их устранению, по контролю за деятельностью органов.

Структура методики: криминалистическая характеристика – исходная информация – следственная ситуация – основное направление расследования – задачи расследования – следственные версии (следственные действия, оперативно-розыскные действия, тактические операции).

Криминалистическая характеристика – информационный момент преступления, определение классификационной группы, включающее наиболее значимые для их расследования признаки.

Следственная ситуация – положение или обстановка, характеризующая процесс расследования на определенном этапе:

- простые (очевидные преступления) и сложные (неочевидные преступления)

- благоприятные для расследования и неблагоприятные для расследования.

Тактические операции – система согласованных между собой следственных, оперативных и иных действий, направленных на решение основных задач расследования.

Планирование расследования:

1. Приступая к планированию, необходимо произвести анализ исходных данных (известных к моменту возбуждения уголовного дела и установленных в процессе первоначальных следственных действий). При наличии объемной информации, которую необходимо использовать в качестве исходной при планировании, целесообразно составить ее конспект, сгруппировав данные по определенным признакам, например:

- сведения о событии преступления (включая способ, время, место)

- сведения о последствиях расследуемого события;

- сведения о личности преступника и т.д.

2. Путем анализа исходных данных рекомендуется наметить вопросы, подлежащие решению в ходе предстоящего расследования (обстоятельства, которые необходимо установить). Важнейшими из них являются соответствующие элементам предмета доказывания, т.е. имел ли место факт преступления, если да, то какого именно; где, когда, каким способом и при каких обстоятельствах оно совершено; кем, при чьем содействии совершено преступление, имеются ли смягчающие или отягчающие обстоятельства и т.д.

3. Основное планирование следует осуществить после выдвижения следственной версии, т.е. формулирования обоснованного фактическими данными предположения следователя о факте или группе фактов, направленного на выяснения истины по деле. И дедуцируются логические выводы-следствия из версий.

4. Надлежит тщательно продумать, какие предусматриваемые планом вопросы нуждаются в первоочередном выяснении

5. На более поздних этапах расследования обычно планируются такие мероприятия, как изучение личности обвиняемого, выявление причин и условий, способствовавших преступлению.

6. На завершающей стадии в плане расследования намечаются: круг лиц, которых необходимо ознакомить с материалами дела, последовательность, время ознакомления; время объявления обвиняемому об окончании следствия, вызова заинтересованных лиц; место ознакомления различных лиц с материалами дела; время составления обвинительного заключения.

Согласно ст.160 УК: «Присвоение или растрата, то есть хищение чужого имущества, вверенного виновному…».

Квалифицирующие признаки: группой лиц по предварительному сговору; неоднократно, лицом с использованием своего служебного положения; с причинением значительного ущерба гражданину;

Особо квалифицирующие: организованной группой; в крупном размере; лицом, ранее два или более раза судимым за хищение либо вымогательство.

Значительный ущерб оценочный признак, который никак не формализован в законе. Крупный – более 500 МРОТ.

Хищение – совершенные с корыстной целью противоправное безвозмездное изъятие и (или) обращение чужого имущества в пользу виновного или других лиц, причинившие ущерб собственнику или иному владельцу этого имущества.

Присвоение – изъятие, обособление вверенных виновному товарно-материальных ценностей и обращение их в пользу других лиц путем установление над ними их незаконного владения. В силу должностных обязанностей, договорных отношений или специального поручения собственника осуществлял в отношении этого имущества правомочия по распоряжению, управлению, доставке или хранению (кладовщик, экспедитор, агент по снабжению, продавец, кассир и др.лица). Растрата – имущество вверенное виновному для осуществления определенных правомочий, незаконно и безвозмездно истрачивается, расходуется, продается, потребляется и иным образом посредством активных действий отчуждается, например, передается третьим лицам.

 

Тезисы лекции

 

Эффективность раскрытия и расследования преступлений во многом зависит oт качества и количества криминалистически значимой информации, ее доступности дли следователей и лиц, осуществляющих розыск и дознание. Под этой информацией в первую очередь понимают фактические данные или сведения, находящиеся в причинно-следственной связи с событием преступления и характеризующие способ совершения, лиц, его совершивших, предметы преступного посягательства, орудия преступления и тому подобные обстоятельства. Такую информацию называют актуальной, криминалистически значимой. Ее источниками являют самые разнообразные (материальные и идеальные) следы преступлений, а соответственно, и все следообразующие объекты.

Вместе с тем в процессе уголовного судопроизводства нередко важное значение имеет сугубо справочная информация, характеризующая индивидуальные и родовые (видовые) признаки человека, материалов, веществ и изделий, которые не имеют причинно-следственных связей с событием преступления, однако способствуют решению диагностических и идентификационных задач. Сюда относятся сведения об источниках происхождения, качественном и количественном составе известных веществ и материалов; их физических и химических свойствах; сведения об образцах изделия или продукции и другая справочная информация. Такая информация является потенциальной криминалистически значимой. Рациональное использование криминалистически значимой информации, с учетом ее объема и многообразия возможно только в рамках информационно-поисковой системы, которая обеспечивает накопление, обработку, хранение и поиск такой информации. Эту систему принято называть криминалистической регистрацией. Причем под криминалистической регистрацией подразумевают как определенную систему материальны» объектов (коллекции, картотеки, базы данных, иные хранилища информации), так и практическую регистрационную деятельность. Система регистрации складывается из подсистем, называемых криминалистическими учетами, которые отличаются друг от друга учитываемыми данными, а также способами и формами их средоточения и систематизации.

Методы регистрации в целях борьбы с преступностью использовались и в глубокой древности. Для этого применялись обычно два способа: клеймение и калечение, одновременно осуществлявшие функции наказания и опознания. Физические увечья указывали не только на характер содеянного преступления, но и сколько преступлений было совершено данным лицом. При клеймении на части тела выжигали условные знаки, буквы или целые слова. Клеймо несколько облегчало поимку преступника, но установить, где, когда и за что он был осужден, опознать его личность по клейму были невозможно. В Англии и Франции проводились так называемые «идентификационные парады», заключавшиеся в том, что преступников, находящихся в заключении демонстрировали полицейские, стараясь опознать ранее виденных.

Начало формирования криминалистической регистрации на строго научных положениях было положено в конце 19 в. внедрением антропометрического (А. Бертильон 1882) и дактилоскопического (В. Гершель, Г. Фулдс, Ф. Гальтон, 1887-1891) методов регистрации преступников. В России дактилоскопическая форма учета была введена в 1905 г. Не случайно система первоначально получила название «уголовная регистрация» (т. е. регистрация преступлений и преступников), которое встречается в некоторых учебниках криминалистики до сих пор. В настоящее время в рамках криминалистической регистрации насчитывается около трех десятков различных учетов, которые обычно именуются по видам учитываемых объектов, например: алфавитный, дактилоскопический и другие учеты.

1. Понятие, содержание и правовые основы криминалистической регистрации

 

От вида криминалистического учета следует отличать его форму, т. е. способ накопления регистрируемой информации. Разнообразны и способы фиксации криминалистической информации: описательный, изобразительный, графический, коллекционный. На практике нередко применяют смешанные формы и способы учетов: рекомендации дополняются альбомами, картотеками; описательный способ фиксации информации сочетается с изготовлением фотоснимков, дактилокарт и т. д.

Учение о криминалистической регистрации в своей основе базируется на материалистическом понимании окружающего нас мира, законах диалектики и теории познания. Развитие криминалистической регистрации органически связано с теорией криминалистической идентификации, учениями о механизме следообразования и способе совершения преступлений, о фиксации доказательственной информации. Однако особое значение имеют научно обоснованные положения о закономерностях и причинной обусловленности (детерминированности) способов совершения преступлений, повторяемости средств, приемов и механизма преступных действий, а следовательно, и следов преступления.

Криминалистические учеты непосредственно не предусмотрены уголовно-процессуальным законодательством. Однако порядок их ведения определен на основании требований УПК, касающихся правил фиксации, изъятия и хранения вещественных доказательств (ст. 82, 166), получения образцов для сравнительного исследования (ст. 202), привлечения специалиста (ст. 58), назначения и производства экспертиз (гл. 27.). Правовыми основаниями криминалистической регистрации являются также и Закон о милиции и Закон об оперативно-розыскной деятельности Российской Федерации.

Процедура сбора учетных материалов детально регламентируется подзаконными актами - приказами и инструкциями МВД России. Юридическими основаниями для регистрации отдельных лиц являются:

- постановление прокурора, следователя или дознавателя, об избрании меры пресечения в виде содержания под стражей, а также постановление о привлечении в качестве обвиняемого;

- приговор или определение суда;

- постановление об объявлении лица в федеральный розыск;

- протокол задержания подозреваемого.

Для регистрации иных объектов, имеющих причинно-следственную связь с событием преступления, юридическим основанием служат протоколы следственных действий.

 

Виды учетов

 

В зависимости от особенностей учитываемых объектов и характеризующих их признаков учеты подразделяются на оперативно-справочные, криминалистические и справочно-вспомогательные.

В основу оперативно-справочных учетов положены внешние очевидные, зрительно воспринимаемые признаки лиц, предметов, вещей, изделий. Например, видео- и звукозаписывающая аппаратура, часы и тому подобные изделия имеют заводские номера, маркировки с указанием заводов-изготовителей, времени и места выпуска. Признаки таких объектов регистрации описываются непосредственно следователями и работниками оперативных аппаратов (в отличие от криминалистических учетов, когда информационные признаки объектов выявляются путем специальных исследований или экспертиз).

К справочно-вспомогательным относятся учеты, объекты которых не имеют; причинно-следственной связи с событием преступления, а регистрационные признаки выявляются либо зрительно, либо с помощью специальных исследований.

Мы не рассматриваем здесь оперативно-розыскные учеты, поскольку они имеют свою специфику, однако некоторые объекты оперативно-розыскных учетов могут быть одновременно отнесены к криминалистическим, поскольку наряду со специальной целью — обеспечить задачи розыска различных категорий предметов и лиц — они в не меньшей степени служат целям раскрытия и расследования преступлений. Речь идет о таких объектах, как лица, скрывающиеся от следствия и суда, пропавшие без вести; неопознанные трупы; номерные вещи и т. д. Часть этих объектов мы относим к оперативно-справочным учетам, часть - к криминалистическим в соответствии с указанными выше критериями дифференциации.

В зависимости от уровня централизации учетов они подразделяются на местные, которые ведутся на уровне горрайорганов внутренних дел в информационных центрах (ИЦ), экспертно-криминалистических отделах (ЭКО) или отделах уголовного розыска; региональные - в зональных информационных центрах (ЗИЦ) и экспертно-криминалистических управлениях или отделах (ЭКУ/ЭКО) МВД/УВД субъектов Российской Федерации и УВД на железнодорожном и воздушном транспорте и центральные - в Главном информационном центре (ГИЦ) и Экспертно-криминалистическом центре (ЭКЦ) МВД РФ. Многие из них являются централизованно-местными и функционируют на всех указанных уровнях.

 

Оперативно-справочные учеты

 

Оперативно-справочные учеты ведутся на региональном уровне в ИЦ МВД, УВД республик, краев и областей, а централизованно - в ГИЦ МВД РФ. Значительную часть их объектов составляют уже известные лица: подвергшиеся аресту, обвиняемые, осужденные за совершение преступлений, находящиеся в розыске, совершившие преступления, но освобожденные от уголовной ответственности в связи с применением мер общественного воздействия или изменением обстановки. Учет этих лиц осуществляется в форме алфавитных и дактилоскопических картотек, альбомов, списков, фото- и видеотек, автоматизированных банков данных.

Алфавитные картотеки реализуются с помощью карточек, на которых указываются паспортные данные регистрируемого лица, место работы, специальность, наличие судимостей, данные об изменении приговора, отбывании наказания, основаниях и дате освобождения и др. Это учет централизованно-местный.

Одновременно, при наличии установленных законом оснований, лицо дактилоскопируется и фотографируется по правилам опознавательной съемки. Проверка по дактилоскопическим учетам и портретной картотеке позволяет уточнять или устанавливать все приведенные выше сведения, если лицо отказывается их сообщить или дает ложную информацию. При необходимости достоверность сведений, зафиксированных в алфавитной карточке, проверяется по дактилоскопической картотеке.

По дактилоскопической картотеке ведется учет лиц арестованных, осужденных м совершение преступлений к лишению свободы. Дактилоскопические карты с отпечатками поверхностей всех пальцев и ладоней рук человека изготавливаются на специальных бланках. Такой способ дактилоскопирования называется десятипальцевым. Помимо информационных центров, дактилоскопические картотеки лиц, имеющих преступные «специальности», ведутся в экспертно-криминалистических подразделениях горрайорганов и в некоторых подразделениях уголовного розыска МВД и УВД (местные). Дактилокарты систематизируются по специальным формулам, которые выводятся на основе информации, заключенной в пальцевых узорах. Дактилоскопическая формула не индивидуальна и может иногда повторятся в дактилокартах разных лиц. С ее помощью устанавливают группу дактилокарт, среди которых может находиться искомая. Отождествление личности производится только путем сравнительного исследования по деталям строения папиллярных узоров.

В алфавитной карточке лица, поставленного на учет, указывается дактилоскопическая формула и проставляется отпечаток указательного пальца правой руки, а при его отсутствии - какого-либо другого пальца. Дактилоскопическая формула и отпечаток указательного пальца служат для связи с дактилоскопической картой и обеспечивают ее нахождение при одинаковых установочных данных. Таким образом, если в алфавитной картотеке обнаружено несколько лиц с одинаковыми установочными данными, по отпечатку пальца можно выявить искомое лицо.

Алфавитно-дактилоскопический учет лиц, привлеченных к уголовной ответственности, позволяет получать разнообразную информацию для раскрытия и расследования преступлений (например, установить личность преступника или подозреваемого, который отказывается что-либо сообщить о себе либо дает неверные установочные данные, и др.)

Учет лиц по признакам внешности на базе видеозаписей (видеобанки и видеотеки) видео- и фотоизображений лиц, осужденных за совершение преступлений (в том числе «воров в законе» и авторитетов уголовной среды), представляющих особый интерес для органов внутренних дел, информационно связан с создаваемой в настоящее время федеральной фототекой особо опасных преступников, разыскиваемых граждан и неопознанных трупов. Видеотеки республиканского и областного уровней инициативно создаются в экспертно-криминалистических, следственных или розыскных подразделениях МВД ГУВД, УВД имеющих достаточную техническую базу и требуемое количество подготовленных Специалистов. Изображения записываются на видеокассетах или на магнитных носителях компьютеров.

Основное назначение учета: предъявление фото- и видеоизображений для опознания. Систематизация информации в учете осуществляется в соответствии с признаками внешности человека, причем сначала можно составить композиционный портрет, а затем произвести поиск изображения лица по использованным признакам внешности.

Учет правонарушений и преступлений, совершенных иностранными гражданами, лицами без гражданства (ЛБГ) и гражданами России, постоянно проживающими за границей, а также в отношении их ведется в целях накопления, хранения и приставления в заинтересованные службы органов внутренних дел и другие правоохранительные органы оперативно-справочной и аналитической информации о правонарушениях и преступлениях со стороны этих лиц, либо совершенных в отношении их, а также о разыскиваемых в связи с нарушением правил пребывания в стране.

Учет формируется как в пофамильной и дактилоскопической картотеках, так и посредством централизованной автоматизированной информационной системы (АИС)«Криминал - И», позволяющей в значительной степени ускорить обработку и получение информации, обобщенной на федеральном уровне.

Помимо лиц, объектами оперативно-справочных учетов могут быть предметы антиквариата и произведения искусства, оружие, автотранспорт, номерные вещи.

Учет похищенных предметов антиквариата и культурных ценностей организован в целях обеспечения их розыска и содействия в раскрытии преступлений, связанных с их хищениями. Учету подлежат похищенные, пропавшие, изъятые, найденные, конфискованные, сданные предметы, представляющие историческую, художественную и научную ценность, как, например: исторические реликвии; картины, скульптуры, иконы, изделия традиционных народных художественных промыслов; старинные книги, редкие рукописи; уникальные музыкальные инструменты; почтовые марки; старинные монеты, ордена, медали, печати; редкие коллекции и образцы флоры и фауны и многое другое. К составляемой для проверки по учету информационной карте прилагается фотография либо эскизный рисунок предмета антиквариата.

Учет похищенного, утерянного, изъятого, добровольно сданного нарезного огнестрельного оружия производится с целью установления фактов неправомерного приобретения боевого, спортивного, учебного, охотничьего нарезного огнестрельного оружия, раскрытия преступлений, связанных с такими фактами. В карточках на оружие указываются его основные признаки (вид, модель, номер, калибр, изготовитель и другие).

При обнаружении на оружии следов изменения маркировочных обозначений, оно отправляется на исследование в экспертно-криминалистическое подразделение. Если есть основания предполагать, что оружие применялось при совершении преступлений, после заполнения регистрационных документов его вместе с изъятыми патронами направляют в экспертно-криминалистическое подразделение для экспериментального отстрела и последующей проверки по пулегильзотеке.

Учет похищенных и изъятых документов общегосударственного обращения и номерных вещей осуществляется в отношении документов и вещей, имеющих индивидуальные номера, похищенных, изъятых у задержанных или арестованных лиц, на таможнях, из автомагических камер хранения, найденных или добровольно сданных (кино-фото-видеаппаратура, часы, гладкоствольные ружья и т. д.). Если при проверке в региональном ИЦ выясняется, что похищенная вещь (или документ) стоит на учете как изъятая или изъятая вещь значится как похищенная, об этом информируются заинтересованные органы. На каждую деталь номерной вещи, имеющую самостоятельные номера, составляется дополнительная карта.

Учет разыскиваемого и бесхозного автотранспорта предназначен для сбора, систематизации, хранения и обработки информации о разыскиваемых и бесхозных транспортных средствах и прицепах и используется при проведении розыскных мероприятий, а также при регистрации транспортных средств в подразделениях ГИБДД. Федеральному централизованному учету подлежит легковой и грузовой автотранспорт, автобусы, прицепы, полуприцепы отечественного и иностранного производства, а региональному - вышеперечисленные транспортные средства, а также мотоциклы, мотороллеры и мотоколяски.

Основанием для постановки на учет является заявление (сообщение) в органы внутренних дел о незаконном завладении, а также о выявлении бесхозного транспортного средства.

 

Криминалистические учеты

 

Учет по способам совершения преступлений представляет собой специальную систему регистрации преступлений по устойчиво проявляющимся признакам, характеризующим механизм преступных действий и лицо, их совершившее. В ряде зарубежных стран эта система называется «Modus Operandi». В ее основе лежат закономерно проявляющиеся свойства человека, обусловливающие индивидуальность и повторяемость способа совершения преступлений, который выявляется в процессе осмотров мест происшествий, осуществления иных следственных действий И оперативно-розыскных мероприятий, а также при проведении специальных исследований и экспертиз.

Учет по способам совершения преступлений на региональном уровне осуществляется путем ведения двух видов картотек (по преступлениям, совершенным известными и неизвестными лицами). Карточка на нераскрытое преступление перед помещением в картотеку обязательно проверяется по другой картотеке и наоборот. Учет ведется на местном и региональном уровнях. Данные о способе совершения преступления являются, кроме того, частью универсальной системы АБД (автоматизированный банк данных), о которой подробнее будет сказано ниже.

Учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, неизвестных больных и детей осуществляется на уровне ГИЦ МВД РФ, а также на региональном уровне и представляет собой систему взаимосвязанных картотек, которые объединяют опознавательные карты единого образца, содержащие формализованные описания внешних признаков человека. К карте приобщаются сигналетические снимки и дактилоскопические карты или фотокопии следов рук. Этому учету подлежат лица, исчезнувшие без видимых к тому причин, если неизвестны их судьба и местонахождение; несовершеннолетние, бежавшие из школ-интернатов, детских домов и других учреждений; душевнобольные, престарелые и инвалиды, иные лица, если они не могут сообщить о себе сведения, необходимые для установления личности; трупы неизвестных граждан (в том числе скелетированные и расчлененные).

Опознавательные карты обязательно проверяются по алфавитной картотеке лиц, привлеченных к уголовной ответственности. В свою очередь, картотека пропавших без вести используется при проверке лиц, доставленных в органы милиции или поступивших без документов в дома престарелых и инвалидов, лечебные учреждения. Поступающие в картотеку неопознанных трупов опознавательные карты проверяются по картотекам без вести пропавших граждан и лиц, объявленных в розыск.

В ряде случаев проверка по картотекам невозможна без помощи специалистов в области портретной и дактилоскопической идентификации, реконструкции прижизненного облика по черепу и др.

Учет следов пальцев рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений (следотека), и лиц, взятых милицией на учет регионально-местный, ведется в экспертно-криминалистических подразделениях МВД и отделах уголовного розыска; объединяет карточки с фотоснимками одиночных и групповых следов пальцев рук (ладоней) и их фрагментов, изъятых с мест нераскрытых преступлений, а также дактилокарты лиц, взятых милицией на учет.

Следотека предназначена, главным образом, для установления лиц, оставивших следы рук на местах происшествий, и фактов оставления следов одним и тем же лицом на разных местах происшествий, что может служить основанием для соединения уголовных дел.

Учет стреляных пуль, гильз и боеприпасов со следами оружия (пулегильзотека) ведется ЭКЦ МВД России и экспертно-криминалистическими подразделениями МВД, ГУВД УВД в целях установления фактов применения преступниками одного и того же экземпляра оружия при совершении нескольких преступлений.

Учету подлежат пули, гильзы и боеприпасы со следами оружия, обнаруженные и изъятые на местах нераскрытых преступлений, а также экспериментально стрелянные из оружия, находящегося в пользовании отдельных лиц, - в случаях его использования для совершения преступлений или если оно становится предметом преступного посягательства. Пулегильзотека представляет собой коллекцию пуль, гильз и патронов со следами нарезного огнестрельного оружия.

При изъятии оружия оно обязательно проверяется по учету похищенного, утерянного, изъятого, добровольно сданного нарезного огнестрельного оружия, производятся экспериментальные отстрелы, и полученные пули и гильзы направляют в пулегильзотеки для проверки.

Учет поддельных денежных знаков и ценных бумаг ведется в ЭКЦ и экспертно-криминалистических подразделениях МВД ГУВД УВД в форме коллекций образцов поддельных денежных знаков и ценных бумаг с одновременным их описанием в специальных карточках, составляемых по результатам исследования объектов. Проверке по учету предшествует экспертное или предварительное исследование сомнительных денежных знаков и ценных бумаг с целью установления их подлинности или поддельности, а в случае отнесения их к поддельным - определения способа изготовления, использовавшихся при этом материалов, источника происхождения исследуемых объектов.

Учет поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом, - централизованно-местный, как и предыдущий учет. В него входят массивы поддельных документов или их фотокопии; бланки, изготовленные с помощью наборов типографских литер, клише, полиграфических средств или иной множительной техники. Картотека поддельных документов позволяет устанавливать единый источник их происхождения, а также выявлять лиц, занимающихся их изготовлением.

Учет поддельных медицинских рецептов на получение наркотических и сильнодействующих лекарственных средств, а также образцов почерка лиц, осуществляющих их подделку, ведется по регионам в экспертно-криминалистических подразделениях ГУВД УВД, поскольку рецепты на наркотические и сильнодействующие препараты принимаются в аптеках только того региона, где выписываются. Этот учет представляет собой коллекцию поддельных медицинских рецептов (или их фотокопий) и образцов почерка лиц, их подделывающих. Он позволяет установить факт подделки ряда рецептов одним лицом, а также определить примененные для этого технические средства. По образцам почерка может быть выявлен конкретный исполнитель.

Фонотеки голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес, создаются по согласованию с ЭКЦ МВД России в экспертно-криминалистических подразделениях МВД УВД. Централизованная фонотека «воров в законе», авторитетов уголовной среды и других лиц, представляющих оперативный интерес для органов внутренних дел, ведется в ЭКЦ МВД России. Регистрация речевой информации о лицах осуществляется на магнитные носители в целях установления личности, опознания граждан в ходе оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий.

Помимо описанных учетов, в ряде ОВД ведутся инициативные учеты не номерных вещей, следов транспортных средств и обуви, микрообъектов, изъятых с мест нераскрытых преступлений, а также субъективных портретов.

План

 

1. Элементы рельефа ладонной поверхности. Свойства папиллярных узоров.

2. Классификация папиллярных узоров

3. Обнаружение, фиксация и изъятие следов рук

4. Проведение дактилоскопической экспертизы

 

План

1. Общая характеристика следов транспортных средств

2. Проведение транспортно - трасологической экспертизы

 

Подготовка и проведение следственного эксперимента

 

Тщательная подготовка к проведению следственного эксперимента, его осуществление с учетом всех необходимых процессуальных, тактических и психологических условий, надлежащее оформление хода и результатов указанного следственного действия - все это служит верной гарантией его законности и обоснованности, достоверности полученных результатов.

Проведение следственного эксперимента, как и любого другого следственного действия, должно быть целеустремленным. Только ясное понимание стоящей перед экспериментом цели может сделать его результаты наиболее эффективными.

Следователь обязан предвидеть, что выполнение опытных действий, проводимых с целью проверки каких-то данных или следственных версий, будет способствовать непосредственно или в дальнейшем выяснению обстоятельств, входящих в предмет доказывания.

Четко определив цель предполагаемого следственного эксперимента, следователь должен тщательно выяснить наличие соответствующих оснований и условий его производства.

Для этого устанавливаются необходимость и возможность проведения следственного эксперимента. Необходимость обусловливается обстоятельствами, которые вызывают сомнение в возможности совершения определенных действий (возможности какого-либо события, явления) в определенных условиях и определенным образом.

Для проведения следственного эксперимента необходимы и определенные материальные объекты, а также возможность изготовления объектов и предметов, максимально сходных с теми, которые существовали во время проверяемых событий, действий.

Важное значение имеет соблюдение условий производства следственного эксперимента.

К условиям проведения следственного эксперимента будут относиться процессуальные (содержащиеся в норме закона и не имеющие тактического содержания, например, обязательность составления протокола, участие понятых), процессуально-тактические (тактические приемы, разработанные криминалистикой, закрепленные в уголовно-процессуальных нормах и сохранившие свое криминалистическое содержание) и тактические:

1) участие лиц, приглашение которых признает необходимым лицо, организующее и производящее расследование;

2) ограниченное число участников следственного эксперимента;

3) недопустимость унижения достоинства и чести участвующих в эксперименте лиц и окружающих, а также создания опасности для их здоровья;

4) проведение следственного эксперимента в условиях, максимально сходных с теми, в которых происходили проверяемые действия (события);

7) производство в ходе эксперимента необходимых опытных действий, максимально сходных с теми, которые имели место в действительности;

8) установление порядка и последовательности отдельных этапов производства эксперимента;

9) неоднократность проведения опытов;

10) составление протокола.

Рассмотрим эти условия более подробно.

1. Участие в проведении эксперимента лиц, приглашение которых признает необходимым лицо, организующее и производящее расследование. Довольно часто следственный эксперимент проводится с целью проверки показаний обвиняемого или подозреваемого.

Участие обвиняемого или подозреваемого в проведении следственного эксперимента может быть различным: в одних случаях они лишь присутствуют при его производстве, в других сами выполняют опытные действия. Определяя степень участия обвиняемого или подозреваемого, следователь всегда должен помнить об их заинтересованности в исходе дела, а значит, и в получении тех или иных результатов следственного эксперимента.

Участие в эксперименте лица, показания которого проверяются, обычно целесообразно. Такое лицо может уточнить какие-либо обстоятельства, имеющие важное значение для проведения следственного действия. Кроме того, оно наглядно убеждается в возможности или невозможности совершения действия (события, явления), о которых дало показания. Это убеждение способствует даче правдивых показаний на допросе после проведения следственного эксперимента.

Отказ обвиняемого или подозреваемого от такого участия не препятствует проведению данного следственного действия.

Правовое положение свидетеля и потерпевшего, участвующих в проведении следственного эксперимента, во многом похоже, поэтому их показания проверяются аналогичным способом.

Участвуя в производстве этого следственного действия, свидетель или потерпевший могут помочь следователю реконструировать обстановку, уяснить сущность исследуемого явления и т. д.

Закон не обязывает их принимать участие в проведении следственного эксперимента. Но если следователь считает такое участие необходимым в целях установления истины по делу, он может и должен убедить в этом и свидетеля, и потерпевшего.

Участвовать в производстве следственного эксперимента могут также педагог и законные представители несовершеннолетнего свидетеля (потерпевшего) или его близкие родственники.

При расследовании преступлений довольно часто используются специальные познания сведущих лиц в различных областях науки и техники.

Вопрос о присутствии эксперта при производстве следственного эксперимента может быть положительно решен по инициативе лица, назначившего экспертизу, а также по ходатайству участников процесса, в том числе и самого эксперта.

Участие эксперта в проведении этого следственного действия направлено на получение в полном объеме материала, необходимого для экспертизы.

В осуществлении эксперимента следователем могут участвовать и работники органа дознания

Помощь следователю со стороны работников органа дознания может заключаться в оцеплении и охране места производства следственного эксперимента; в сопровождении и охране обвиняемого, содержащегося под стражей и участвующего в эксперименте; в руководстве одной из групп участников сложного следственного эксперимента и т. д.

Участниками следственного эксперимента могут быть и иные лица. Они совершают определенные действия наряду со свидетелями, обвиняемыми или заменяют их, проделывают по предложению следователя конкретные опыты, играют роль статистов.

Следственный эксперимент обязательно производится в присутствии понятых. Чтобы понятые должным образом выполняли свои функции, следователь перед производством следственного эксперимента разъясняет им цели и содержание этого следственного действия, их права и обязанности. Понятыми могут быть только не заинтересованные в исходе эксперимента лица. Количество понятых зависит от содержания следственного действия, но их не должно быть менее двух.

В необходимых случаях следователь может предупредить понятых о недопустимости разглашения без его разрешения данных следственного эксперимента и отобрать у них об этом подписку с предупреждением об ответственности.

2. Ограниченное число участников следственного эксперимента. Необоснованное расширение числа участников может осложнить производство эксперимента, повлиять на четкость проведения опытов, что скажется недостоверности полученных результатов.

3. Недопустимость унижения достоинства и чести участвующих в эксперименте лиц и окружающих, а также создания опасности для их здоровья. Лишь при неуклонном выполнении этого условия результаты рассматриваемого следственного действия могут иметь доказательственное значение.

Решая вопрос о проведении эксперимента, следователь, должен тщательно проанализировать предполагаемые опытные действия и определить возможные последствия для их участников и окружающих. Следователь также обязан получить представление о состоянии здоровья лиц, которых он намерен привлечь к участию в эксперименте, в том числе об их психическом состоянии. Эксперименты с целью проверки возможности совершения определенных действий (например, поднять предметы заданного веса и пронести их на какое-то расстояние, пробежать его за данный отрезок времени, преодолеть какое-либо препятствие и т. д.) объективно приводят испытуемых к значительным физическим и психическим перегрузкам, что может причинить им вред в случае слабого здоровья.

4. Проведение следственного эксперимента в условиях, максимально сходных с теми, в которых происходили проверяемые действия (события, явления).

Проведение следственного эксперимента в условиях, максимально сходных с теми, в которых протекали проверяемые действия (события, явления), является важной гарантией достоверности полученных результатов. Создать указанные условия помогают разработанные криминалистикой тактические приемы:

а) проведение эксперимента в то время суток, когда условия освещения и другие факторы (положение солнца и т. п.) максимально соответствуют тем, в которых имело место, исследуемое явление;

б) проведение эксперимента на том же месте, где происходило исследуемое событие;

в) сходство климатических условий подлинного и экспериментального событий;

г)  проведение опыта в таких же условиях искусственного освещения, какие имели место при подлинном событии;

д) реконструкция обстановки для производства опытов.

При проведении эксперимента обязательно учитываются те обстоятельства, которые изменились и не поддаются реконструкции.

5. Производство в ходе следственного эксперимента необходимых опытных действий, максимально сходных с теми, которые имели место в действительности. Максимальное сходство совершаемых действий с проверяемыми достигается, в частности, тем, что они выполняются в том же темпе, что и проверяемые, с теми же предметами, которые использовались в действительности, или аналогичными им, и т. д.

6. Установление порядка и последовательности отдельных этапов производства следственного эксперимента. Следователь перед проведением эксперимента знает из показаний конкретного лица или предполагает определенную последовательность совершения действий, подлежащих проверке. Полученные в ходе эксперимента данные будут достовернее именно в тех случаях, когда была соблюдена последовательность действий, которая имела место в действительности.

Иногда следователю для детального установления механизма какого-либо события следует производство эксперимента разбить на этапы. По итогам опытов, совершенных на всех этапах, следователь получает представление о событии в целом. Однако в заключение целесообразно выполнить все опытные действия без перерыва, в той последовательности, которая существовала в действительности, чтобы сопоставить с результатами, полученными на отдельных этапах эксперимента. Это послужит средством контроля добытых данных.

Если при производстве эксперимента большое значение имеет темп совершения опытных действий, то на этапы его расчленять не следует, однако и здесь последовательность опытных действий должна соответствовать последовательности проверяемых.

7. Неоднократность проведения опытов. Количество опытов при производстве эксперимента определяется следователем. Не всегда их нужно повторять.

Однородные опыты следует проводить неоднократно, чтобы исключить наступление случайных результатов. При этом условия проведения опытов должны быть неизменными. Если они изменяются, то здесь нет повторения – каждый раз мы имеем дело с новым опытом, и, естественно, результаты этих опытов будут разными.

10. Составление протокола о произведенном следственном эксперименте. Протокол следственного эксперимента служит способом закрепления фактических данных, имеющих значение для дела, и является доказательством.

Определив цель предстоящего следственного эксперимента, выяснив наличие оснований для его производства, зная условия проведения рассматриваемого действия, следователь приступает к его планированию.

В плане предусматриваются: время, место и условия осуществления эксперимента; опытные действия, которые нужно выполнить, и их последовательность; предметы, которые будут использованы в ходе опытов; круг участников эксперимента и роль каждого из них; способы связи между участниками; научно-технические средства, которые нужно применить (в том числе для фиксации содержания и результатов эксперимента).

В сложных случаях перед составлением плана целесообразно посоветоваться с соответствующим специалистом, который может указать пути наименьшей затраты сил и времени при выполнении эксперимента, а порой и убедить следователя в том, что какие-либо обстоятельства нельзя проверить опытным путем.

Прежде чем приступить к производству эксперимента, следователь должен проверить, имеется ли все необходимое для его выполнения.

На месте осуществления эксперимента следователь четко объясняет его участникам цель предстоящего действия, кратко инструктирует каждого участника эксперимента о том, что именно он должен делать.

На месте проведения эксперимента следователь выясняет у лица, показания которого проверяются, соответствуют ли обстановка и условия эксперимента тем, в которых оно совершало действия или наблюдало их совершение, о чем делается отметка в протоколе. Если есть какие-либо незначительные отличия, их можно устранить (путем усиления освещения, перестановки предметов и т. д.).

Перед началом опытов еще раз контролируется соблюдение необходимых мер безопасности. При участии в следственном эксперименте обвиняемого принимаются меры к тому, чтобы он не мог скрыться, причинить какой-либо вред окружающим.

Перед расстановкой участников по заранее определенным местам следователь договаривается о способах связи с ними и времени начала тех или иных действий.

Поскольку следственный эксперимент проводится в условиях, максимально сходных с теми, в которых происходили проверяемые действия или события, необходимо моделирование совокупности объективных и субъективных факторов. Объективные факторы (место, время суток, объекты и предметы) в силу их конкретности, наличия соизмеримых материальных признаков могут быть сравнительно точно воспроизведены. Моделирование различного рода субъективных факторов значительно сложнее.

Следователю важно знать, что психические процессы и состояния, возникшие в момент совершения преступления и в период производства эксперимента, не могут быть тождественными. Различия в этих процессах и состояниях, если их не учитывать, приведут к неправильной оценке результатов следственного эксперимента.

Во избежание получения случайных результатов однородные опытные действия совершаются неоднократно, о чем делается отметка в протоколе.

Иногда лицо, чьи показания проверяются, заявляет в ходе эксперимента, что данные им показания ложны. В подобных случаях необязательно отказываться от производства эксперимента. Исходя из обстоятельств дела, бывает целесообразно все же провести его. Например, свидетель заявил о неправильности данных им ранее показаний о том, что он в определенных условиях и с определенного места в человеке, убегающем с места преступления, узнал обвиняемого.

Если следователь после заявления лица, чьи показания должны были проверяться, о их ложности решит не проводить эксперимент, составляется протокол следственного эксперимента. В нем следует указать, в чем заключалась подготовка к осуществлению эксперимента, кто входил в круг его участников, какие действия намечалось проверить, в каких условиях, почему эксперимент решено не проводить. Протокол подписывается всеми лицами, которые должны были участвовать в производстве следственного действия.

Когда проверяемые сведения опровергнуты опытным путем, лицо, сообщившее их, допрашивают сразу после эксперимента. Под его непосредственным впечатлением такое лицо может сообщить следователю о причинах дачи им ложных показаний и рассказать, что оно действительно совершило или какие действия наблюдало.

1. Понятие, виды судебных экспертиз и их значение. Экспертные учреждения

 

Производство экспертизы может быть назначено по любому расследуемому уголовному делу, если следователь признает это необходимым.

Согласно действующему законодательству (ст. 195 УПК РФ) - экспертиза назначается в случаях, когда при производстве дознания, предварительного следствия и при судебном разбирательстве необходимы специальные познания в науке, технике, искусстве или ремесле.

Прежде чем говорить об этом процессуальном действии необходимо выяснить, что же это такое.

Профессор Михайлов В.А. определил экспертизу как процессуальное действие, состоящее в производстве по поручению следователя (органа дознания) или судебных органов исследований различных объектов специалистом в области науки, техники, искусства или ремесла и даче на основе этих исследований заключения по специальным вопросам.

Результатом экспертизы является вывод - т. е., заключение эксперта, о фактах не являющихся очевидными т.е., таких, которые не могут быть установлены в итоге непосредственного восприятия следователем. Далее в тексте под следователем будут подразумеваться и работники дознания и суд.

Судебная экспертиза, как уже говорилось выше, самостоятельное процессуальное действие, отличительной чертой которого является то, что, фактические, данные при его проведении получает не сам следователь, как это происходит при производстве обыска, выемки, осмотра места происшествия, а в соответствии с его поручением (постановлением) эксперт - специалист в области науки, техники, искусства или ремесла. Даже в тех случаях, когда следователь обладает специальными познаниями на уровне эксперта, он не вправе заменить его и совместить в одном лице функцию органа предварительного следствия и эксперта.

Мы выяснили, что экспертные исследования может проводить только эксперт. Однако очень часто эксперта именуют специалистом. Если говорить об этом в широком смысле, то это правильно, но если это понимается с точки зрения уголовного процесса, то нет, хотя и тот и другой обладают специальными познаниями. В чем же их различия?

а) Эксперт проводит самостоятельно процессуальное действие и дает мотивированное заключение по существу поставленных вопросов, предварительно проведя самостоятельные исследования, а специалист принимает участие в собирании и исследовании доказательств под руководством следователя в ходе следственных действий.

б) Выводы специалиста не имеют доказательственного значения. Они лишь могут приниматься к сведению и носят ориентирующий характер, в то время как выводы эксперта являются доказательствами по делу.

Таким образом, можно сказать, что каждый эксперт может выступать в роли специалиста, но не каждый специалист может быть экспертом.

Выше уже отмечалось, что следователь сам решает, назначать экспертизу или нет. Однако существуют случаи, при которых законодатель обязывает следователя назначить производство экспертизы (ст. 196 УПК). К ним относятся:

- установление причин смерти, характера, и степени причиненного вреда;

- определение психического и физического состояния подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего и свидетеля при сомнении в их вменяемости и способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве и давать показания;

- выяснение возраста обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего, когда это имеет значение для дела, а документы отсутствуют.

Кроме перечисленных случаев практика признает обязательное производство экспертиз и в других ситуациях, например, при решении вопросов: является ли представленный на исследование объект холодным оружием, боевым припасом, огнестрельным оружием и т.д. Экспертиза обязательно назначается при решении вопросов относительно наркотических, сильнодействующих и ядовитых веществ, для установления подлинности документов и в ряде других случаев.

Виды судебных экспертиз.

Классифицировать судебные экспертизы можно по различным основаниям. Вашему вниманию предлагается следующая классификация экспертиз:

В зависимости от места проведения.

1. Проводимые в экспертных учреждениях;

2. Проводимые вне экспертного учреждения.

По последовательности.

1. Первичные.

2. Повторные.

Повторная экспертиза - это повторное исследование тех же объектов, по тем же вопросам, что и при первоначальной экспертизе. Данный вид экспертизы будет рассмотрен более подробно в третьем вопросе лекции.

По объему экспертного исследования.

1. Основные.

2. Дополнительные.

Дополнительная экспертиза - это экспертное исследование тех же объектов основной экспертизы, но с целью выяснения новых вопросов или же уточнения старых в случае недостаточной полноты и ясности заключения основной экспертизы. Более подробно данный вид экспертизы рассматривается в третьем вопросе лекции.

На практике нередко возникают случаи, когда решение какого-либо вопроса требует объединенных знаний специалистов разных отраслей науки, техники, искусства или ремесла.

По составу используемых знаний при экспертных исследованиях.

1. Однородные.

2. Комплексные.

На практике наиболее часто проводятся комплексные медико-криминалистические экспертизы, особенно по установлению механизма выстрела: транспортно - трасологические экспертизы по установлению механизма ДТП и т.д.

Комплексные экспертизы (201 УПК) состоят из ряда самостоятельных экспертных исследований, которые проводятся несколькими специалистами различных специальностей, когда установление того или иного обстоятельства невозможно путем проведения отдельных экспертиз, либо когда это выходит за пределы компетенции одного эксперта или комиссии.

По количеству лиц, принявших участие в экспертном исследовании.

1. Единоличные.

2. Комиссионные.

3. Комплексные.

Единоличные экспертизы - это исследования, проводимые одним экспертом.

Комиссионные экспертизы - это исследования, проводимые несколькими экспертами одной и той же специальности, по одним и тем же вопросам, с исследованием одних и тех же объектов. (ст. 200 УПК) Как правило, комиссионно проводятся наиболее сложные экспертизы, например судебно-медицинские и судебно-психиатрические.

По отраслям знаний экспертизы многообразны. Их великое множество, но в следственной практике наиболее часто встречаются следующие:

1-  класс - криминалистические экспертизы.

Традиционные:

- судебно-трасологическая;

- судебно-баллистическая;

- судебно-портретная;

- судебная экспертиза холодного оружия;

- судебно-почерковедческая;

- судебно-техническая.

Новые:

- судебная видеофоноскопическая экспертиза,

- судебная взрывотехническая экспертиза,

- судебная фототехническая экспертиза,

- судебная автороведеческая экспертиза,

- судебная экспертиза измененных номерных знаков.

 

КЭМВИ

 

Ряд криминалистов считают, что к криминалистическим экспертизам необходимо отнести «Криминалистические экспертизы материалов, веществ и изделий из них» (КЭМВИ). Другие относят данные экспертизы к физико-техническим или материаловедческим, так как при исследовании при исследовании применяются в основном методы не криминалистические, а других наук. К КЭМВИ относятся:

- судебно-почвоведческая экспертиза;

- судебная экспертиза лакокрасочных материалов и изделий из них;

- судебная экспертиза волокон, волокнистых материалов и изделий из них;

- судебная экспертиза наркотических веществ;

- судебная экспертиза металлов и сплавов;

- судебная экспертиза табака (махорки) и изделий из них и др. экспертизы.

Как правило, объектами такого рода экспертиз являются самые различные вещества (твердые, сыпучие, жидкие), но в микроколичествах т.е., либо в виде микрочастиц, либо в виде микроследов.

2-  класс - Медицина и психиатрия

- судебно-медицинская экспертиза,

- судебно-психиатрическая экспертиза,

- судебно-психологическая экспертиза,

- судебная психолого-психиатрическая экспертиза.

3-  Класс - Инженерно-технические экспертизы:

- судебная пожаро - техническая экспертиза,

- судебная строительно-техническая экспертиза,

- судебная экспертиза по технике безопасности труда,

- судебная компьютеро - техническая экспертиза.

4-  Класс - Инженерно-транспортные экспертизы.

- судебная авто-техническая экспертиза,

- судебная железнодорожно-техническая экспертиза,

- судебная авиатехническая экспертиза.

- судебная воднотранспортная техническая экспертиза.

5 Класс - Инженерно-технологическая экспертиза:

-судебная взрыво-технологическая,

-судебная товароведческая экспертиза.

6-класс Судебно-экономические экспертизы.

- судебно-бухгалтерская экспертиза,

- судебная планово-экономическая экспертиза,

- судебная инженерно-экономическая экспертиза (затраты труда),

- судебная финансово-кредитная экспертиза.

7-класс Судебно-биологические экспертизы.

- судебно-зоологическая экспертиза,

- судебно-ботаническая экспертиза.

8-  Класс - Судебные сельскохозяйственные экспертизы.

- судебная агротехническая экспертиза,

- судебная агрополеводческая экспертиза,

- судебная зооветеринарная экспертиза.

9-класс - Судебно-экологические экспертизы.

- судебно-экологическая экспертиза среды;

- судебная экспертиза эффективности охраны животных и растительности.

Ведя речь об экспертизе необходимо выяснить, что является предметом и объектом экспертизы, а также что собой представляет методика экспертного исследования.

Предметом экспертизы являются фактические данные, устанавливаемые при экспертном исследовании на основе специальных познаний в той или иной области науки, технике, искусства или ремесла.

Объекты экспертного исследования - это источники получения экспертами фактических, данных путем применения специальных познаний т.е., это объекты материального мира.

Методика экспертного исследования - это система научно обоснованных методов, приемов и технических средств, используемых экспертами при исследовании объектов.

Объекты экспертного исследования по процессуальной природе (форме) подразделяются следующим образом:

- Вещественные доказательства т.е. предметы приобщенные в качестве вещественных доказательств к уголовному делу;

- Документы как особый вид доказательств (судебно-бухгалтерская, строительная экспертизы и т.д.);

- Живые лица (судебно-медицинская, психиатрическая, психологическая экспертизы);

- Объекты, не имеющие определенного процессуального статуса (труп, участок местности, здание, сооружение и т.д.).

Значение результатов экспертизы при расследовании преступлений настолько велико, что его невозможно переоценить. Это связано с тем, что фактические данные устанавливаются на основе научных познаний, всеобщих закономерностей. Они носят более объективный характер, нежели обстоятельства, установленные иным путем. Достоверные факты, полученные экспертным путем невозможно опровергнуть именно поэтому имеются случаи в практике, когда обвинение в совершении преступления базируется исключительно на результатах проведенных экспертиз.

- Наиболее часто экспертиза используется в качестве процессуального средства проверки и уточнения собранных по делу доказательств.

- Посредством экспертизы можно выяснить происхождение и причинные связи отдельных фактов, признаков, механизм их образования,

- Экспертиза позволяет определить время наступления и протекания отдельных явлений (смерти, горения, торможения и т.д.).

- Экспертные исследования обеспечивают решение вопросов тождества лиц, предметов, животных, веществ, об их групповой принадлежности.

- Экспертные исследования позволяют выяснить состав вещества, дать качественную и количественную характеристику его элементов.

- Путем производства экспертизы появляется возможность установить факты и состояния, имеющие юридическое значение (возраст, алкогольное опьянение, психическое состояние, половую зрелость, размер ущерба и т.д.).

- Экспертные исследования помогают правильно дать юридическую оценку расследуемому событию, Это необходимо в частности при расследовании пожаров, фальшивомонетничества и т.д.

- Велико значение экспертизы и в профилактике преступлений. С помощью заключений экспертизы следователи выявляют причины и условия, способствующие совершению преступлений.

В Российской Федерации экспертные учреждения сосредоточены в основном в трех ведомствах - Министерстве внутренних дел, Министерстве юстиции, Министерстве здравоохранения.

В МВД России имеется экспертно-криминалистический центр (ЭКЦ). В республиках, краях, областях и наиболее крупных городах имеются экспертно-криминалистические отделы (ЭКО) соответствующих министерств (управлений) внутренних дел. В горрайорганах и линейных органах транспортной милиции создаются экспертно-криминалистические отделения и экспертно-криминалистические лаборатории.

В экспертных подразделениях проводятся все виды криминалистических экспертиз. В некоторых из них проводятся судебно-химические, судебно-автотехнические и т.д. Наиболее сложные, а также повторные экспертизы проводятся в ЭКЦ и базовых экспертных подразделениях, которые обслуживают определенную зону, состоящую из нескольких областей.

Судебно-медицинская и судебно-психиатрическая экспертизы проводятся учреждениями входящими в систему министерства здравоохранения РФ. Все виды судебно-медицинских экспертиз проводятся в бюро судебно-медицинских экспертиз Министерства здравоохранения республик, край.- обл.- и горздравотделов. На местах подобные экспертизы проводят районные, межрайонные и городские судебно-медицинские эксперты.

Судебно-психиатрические экспертизы на местах, как правило, проводят в судебно-психиатрических больниц (производство стационарных экспертиз) и судебно-психиатрических комиссиях психоневрологических диспансеров (амбулаторные экспертизы). Подобные экспертизы проводят областные, городские и районные психиатры.

Экспертными учреждениями Министерства юстиции РФ проводятся практически все виды криминалистических экспертиз. Они в основном обслуживают органы прокуратуры и суда.

Судебно-бухгалтерские, судебные пожарно-технические и судебно-товароведческие экспертизы, помимо учреждений Министерства Юстиции РФ, проводят соответствующие специалисты контрольно-ревизионных управлений Министерства финансов; пожарно-технических станций УПО МЧС; бюро товарных экспертиз отделов торговли администраций краев, областей, районов.

В заключение первого вопроса необходимо отметить, что широкое использование данных технических, естественных и других наук, обращение к специальным познаниям в области науки, техники, искусства и ремесла являются одним из условий быстрого раскрытия и качественного расследования преступлений.

 

Подготовка и назначение экспертиз

 

Назначение экспертизы, как и всякое принятие процессуального решения по уголовному делу требует от следователя тщательной подготовки.

Подготовка к назначению экспертизы складывается из следующих элементов:

- Выбор эксперта или экспертного учреждения;

- Формулировка вопросов эксперту;

- Сбор материалов, необходимых для выполнения экспертных исследований;

- Вынесение постановления о производстве экспертизы.

- Ознакомление обвиняемого с постановлением о назначении экспертизы и принятие мер по поступившим ходатайствам.

Рассмотрим данные элементы подготовки более подробно.

Выбор эксперта или экспертного учреждения.

Правом выбора эксперта обладает лицо, производящее расследование по уголовному делу, начальник следственного подразделения, надзирающий прокурор, обвиняемый.

Мы уже знаем, что в качестве эксперта могут выступать лица, имеющие познания в науке, ремесле, технике или искусстве и обладающие правом составить по итогам исследований заключение. Однако при производстве определенных видов экспертиз к экспертам предъявляются жесткие требования. Так в качестве судебно-медицинских экспертов могут выступать только врачи, которые прошли специальный курс обучения и получили соответствующий документ. Судебно-психиатрическим экспертом может быть только врач-психиатр. Криминалистические экспертизы, как правило, поручают специалистам, имеющим допуск на их проведение.

При подготовке к назначению экспертизы следователю предстоит выбрать экспертное учреждение, в котором будут проводиться экспертные исследования или соответствующего специалиста, который будет выступать в роли эксперта.

Формулировка вопросов эксперту.

Немаловажным элементом подготовки назначения экспертизы является формулировка вопросов эксперту. Успешное выполнение этого элемента напрямую зависит от того, на сколько хорошо следователь знает возможности той или иной экспертизы.

Формулируемые перед экспертом вопросы должны быть:

- четкими и понятными для эксперта. Соблюдение этого требования позволит исключить неправильное толкование экспертом поставленных перед ним вопросов;

- корректными, что позволит четко уяснить цель экспертизы;

- не правовыми т.е., они не должны носить правовой характер. Например, вопросы о виновности, мотивах и целях совершения преступления и т.д.

Сбор материалов, необходимых для выполнения экспертных исследований.

Для решения вопросов, поставленных при назначении экспертизы, в распоряжении эксперта должны быть представлены необходимые объекты в достаточном количестве. Сбор объектов осуществляется производством различных следственных действий, таких как: осмотр места происшествия, обыск, выемка, получение образцов для сравнительного исследования и т.д.

Вынесение постановления о производстве экспертизы.

Постановление о назначении экспертизы является правовым основанием производства экспертизы.

Основные требования, предъявляемые к постановлению о назначении экспертизы предусмотрены уголовно-процессуальным законом, и изучаются курсом уголовного процесса.

Ознакомление обвиняемого с постановлением о назначении экспертизы и принятие мер по поступившим ходатайствам.

На этом этапе, осуществляется ознакомление обвиняемого с постановлением о назначении экспертизы и разъяснение ему его прав, установленных ст. 195, 198 УПК РФ, о чем должен быть составлен протокол. Постановление о назначении судебно-психиатрической экспертизы не объявляется обвиняемому, если его психическое состояние не позволяет это сделать.

В целях обеспечения прав обвиняемого необходимо выяснить, не возникло ли у него ходатайств в связи с ознакомлением с постановлением о назначении экспертизы. Например, об отводе эксперта; о назначении эксперта из числа других лиц, и каких именно; о постановке дополнительных вопросов эксперту.

В случае удовлетворения ходатайства обвиняемого, следователь соответственно изменяет или дополняет постановление о назначении экспертизы. Если же следователь принимает решение об отказе в удовлетворении заявленных ходатайств, то в этом случае он выносит соответствующее мотивированное постановление, которое объявляет обвиняемому под роспись.

Однако данная работа вообще может не выполняться, если по делу никто не привлечен в качестве обвиняемого.

После выполнения подготовительных мероприятий постановление с объектами экспертного исследования и необходимыми материалами направляется в экспертное учреждение или передается эксперту для производства экспертизы.

Заканчивая рассмотрение второго вопроса необходимо отметить, что залогом успешного проведения экспертизы является ее подготовка, а именно выбор эксперта, качественный подбор объектов экспертного исследования и грамотное формулирование вопросов эксперту с целью наиболее полного выяснения фактических данных, имеющих значение по делу.

 

Получение следов ног

Среди многообразия следов используемых в раскрытии и расследовании преступлений очень часто встречаются следы ног. Следы ног позволяют судить об обстоятельствах совершенного деяния и о некоторых качествах самого преступника. Что, конечно же, очень важно как для розыска преступника, так и для дальнейшего расследования преступления.

Если в исследуемом поверхностном следе подошвы стопы отобразились папиллярные линии то для получения экспериментальных образцов необходимо, соответствующие поверхности ступни покрыть тонким слоем черной типографской краски. После чего ступню аккуратно прокатывают по белому листу бумаги на котором, затем, отражаются установочные данные лица подвергшегося дактилоскопированию. При получении подобных образцов необходимо уделять особое внимание их качеству. Краска должна быть нанесена так, чтобы она не заполняла бороздки между папиллярными линиями, иначе могут образоваться ложные следы и в тоже время краски не должно быть мало так как отпечатки могут быть очень бледными, и в результате этого окажутся не пригодными для идентификации личности. При получении образцов ног необходимо учитывать, и то, как были образованы исследуемые образцы. Например, при ходьбе, при стоянии. Если следы образованы при стоянии, то экспериментальные требуется получать на отдельных листах, если же следы образованы при ходьбе, то образцы желательно получать на бумажной ленте при этом, попросив лицо пройти по ней.

 

Тема: Тактика предъявления для опознания

 

Понятие, виды, значение предъявления для опознания.

Предъявление для опознания является идентификационным следственным действием, которое регламентируется ст. 193 УПК РФ.

В основе опознания лежит психологический процесс узнавания, т. е. опознающий производит мысленное сравнение оставшегося в памяти объекта, который он ранее наблюдал, с другими предъявляемыми ему объектами.

Предъявление для опознания - это самостоятельное следственное действие, которое состоит в отождествлении ранее воспринимаемого объекта по его мысленному образу.

Цель предъявления для опознания - идентификация объекта, который ранее воспринимал опознающий в связи с совершением преступления.

Формы предъявления для опознания:

а) предъявление для опознания объекта в натуре (опознание «вживую»)

б) предъявление для опознания по изображениям (например, фотоснимкам, видеофильмам).

Виды предъявления для опознания:

1. В зависимости от объектов, предъявляемых для опознания:

а) людей

б) предметов

в) животных (их трупов и частей трупа);

г) трупов или частей трупа человека;

д) помещений или участков местности.

2. В зависимости от характера признаков, с помощью которых и осуществляется опознание:

а) по внешним морфологическим признакам (по внешнему виду)

б) по функциональным признакам (например, по походке, голосу).

В результате проведения этого следственного действия опознающий может:

а) опознать предъявленный ему объект

б) не опознать

в) опознать объект, но не категорически.

Факторы, влияющие на восприятие объектов:

а) объективные (например, время суток и освещение в момент восприятия, расстояние до объекта, метеорологические условия);

б) субъективные (например, возраст наблюдателя, психологическое состояние человека, процессуальное положение наблюдателя).

Факторы, влияющие на процесс запоминания и сохранения информации в памяти человека:

а) направленность внимания в момент восприятия

б) время, прошедшее с момента восприятия до момента допроса и опознания

в) специальные познания наблюдателя.

В качестве опознающего могут выступать следующие участники уголовного процесса:

а) свидетель

б) потерпевший

в) подозреваемый

г) обвиняемый

Значение предъявления для опознания:

а) в ходе его проведения может быть получено новое доказательство;

б) могут быть проверены имеющиеся в деле доказательства;

в) могут быть проверены выдвинутые криминалистические версии.

Подготовка к предъявлению для опознания

Результат предъявления для опознания зависит от ряда обстоятельств. Важную роль при этом играют такие факторы, как наличие у опознаваемого объекта характерных индивидуальных признаков; условия, при которых опознающий воспринимал объект; субъективные качества опознающего (острота зрения, слуха, способность анализировать восприятия, свойства памяти и т.д.). Кроме того, результат предъявления для опознания во многом определяет тщательная и умелая подготовка к проведению этого следственного действия.

Подготовка к предъявлению для опознания включает:

1) Изучение показаний опознающего лица

2) Подбор объектов, среди которых будет осуществляться предъявление для опознания

3) Подбор участников предъявления для опознания

4) Выбор обстановки, в которой будет производиться опознание

5) Выбор времени предъявления для опознания

6) Подготовка необходимых технических средств фиксации хода и результатов предъявления для опознания

Одним из обязательных элементов подготовки к предъявлению для опознания является допрос лица, которому необходимо предъявить те или иные объекты. Проведение для этого специального дополнительного допроса обычно не вызывается необходимостью, т.к. допрашиваемый, рассказывая в ходе первоначального допроса об известных ему обстоятельствах дела, излагает все необходимые сведения. В частности, он должен сообщить:

- где, когда, каким образом допрашиваемый наблюдал объект, который может быть предъявлен для опознания, сколько времени это продолжалось, не видел ли допрашиваемый названный объект ранее, если видел, то при каких обстоятельствах

- условия восприятия объекта (освещенность, отдаленность и пр.)

- в каком состоянии находилось допрашиваемое лицо в момент восприятия

- не имеет ли допрашиваемый психических отклонений, дефектов органов чувств

- может ли допрашиваемый опознать объект в случае его предъявления для опознания

- по каким индивидуализирующим признакам допрашиваемый может опознать объект

- кто еще воспринимал интересующий следствие объект и может назвать его индивидуальные признаки.

Из других элементов подготовки к предъявлению для опознания важнейшим является правильный подбор объектов.

По общему правилу, при подборе объектов, предъявляемых для опознания нужно добиваться совпадения их родовых и видовых признаков, чтобы они различались только индивидуальными признаками. Ни один из объектов не должен иметь каких-либо броских черт, которые выделяли бы его из числа остальных.

Согласно ч. 4 ст. 193 УПК живые лица предъявляются для опознания вместе с другими лицами, по возможности, внешне схожих с ним. Лица, среди которых производится опознание, получили название «статисты». Общее количество предъявляемых для опознания лиц должно быть не менее трех (ч. 4 ст. 193 УПК РФ).

Сходство по внешности статистов и опознаваемого лица означает, что:

а) все предъявляемые лица должны быть одного пола;

б) между ними не должно быть резких национальных различий

в) они должны иметь сходство по возрасту, телосложению, росту, одежде, иметь одинаковый цвет волос (оттенки могут отличаться), примерно такую же прическу и т.п.

Если, например, у предъявляемого на лице имеется шрам, либо если он носит усы или бороду, он должен предъявляться в числе лиц, имеющих такие же броские признаки.

Кроме внешней схожести с опознаваемым, статисты должны отвечать следующим требованиям:

- не должны быть знакомы опознающему

- не быть связанными с событием преступления

- отвечать требованиям, предъявляемым к понятым (ч. 1, 2 ст. 60 УПК).

От статистов необходимо получить согласие на участие в этом следственном действии. Следователь должен таким образом организовать предъявление для опознания, чтобы исключить случайную встречу статистов с опознающим и опознаваемым.

Часть 6 ст. 193 УПК РФ предусматривает, что предмет для опознания предъявляется в группе однородных предметов в количестве не менее трех.

Однородными считаются предметы, которые:

а) имеют общие родовые признаки и единое наименование;

б) сходны между собой по внешнему виду, форме, размерам, цвету, конструкции и др. признакам.

Животных рекомендуется предъявлять в группе других животных той же породы, не имеющих между собой существенных различий по внешнему виду.

Максимальное количество объектов, предъявляемых для опознания, УПК РФ не называет. Необходимо использовать знания психологии, а именно «закон миллеровской семерки», согласно которому человек одновременно может воспринимать и сосредоточивать свое внимание на 7+2 объектах, т.е. опознающему предъявляются одновременно не более 9 объектов.

Исключение из общего правила о множестве объектов, предъявляемых для опознания, составляет опознание трупа. Труп может быть предъявлен в единственном числе. При повреждении головы и лица трупа производят с помощью специалиста:

а) «туалет» трупа (при отсутствии повреждений кожи);

б) «реставрацию» (при повреждении головы трупа или в связи с имеющимися трупными явлениями).

Назначение «туалета» трупа и «реставрации» - придать трупу вид, сходный с тем, какой он имел при жизни.

Перед проведением опознания трупа следует провести психологическую подготовку опознающего с целью предотвратить страх и растерянность.

Следующий элемент подготовки - выбор обстановки, в которой будет проводиться предъявление для опознания. Оно должно проходить в отдельном кабинете, при хорошем освещении и при отсутствии каких-либо внешних помех; иными словами, должны быть созданы благоприятные условия для восприятия объекта опознающим в данный момент.

При необходимости опознание может быть проведено на месте расследуемого события (активизация мыслительной деятельности опознающего лица).

К элементам подготовки предъявления для опознания относятся также выбор времени проведения этого следственного действия и проверка готовности и комплектности технико-криминалистических средств. Как правило, предъявление для опознания должно производиться в дневное время, при естественном освещении. К числу применяемых при этом технико-криминалистических средств могут относиться фотоаппарат, магнитофон, при необходимости - аппаратура для видеозаписи. Дополнительные средства фиксации (например, видеозапись) при проведении предъявления для опознания необходимы:

а) для закрепления процесса опознания;

б) для того чтобы показать факт предъявления для опознания одно родных объектов и объектов, сходных по внешности.

При подготовке к предъявлению для опознания в условиях, когда опознаваемый не сможет видеть опознающего и слышать его голос, необходимо, прежде всего, подобрать соответствующее помещение. Лучше всего использовать для этого две смежные комнаты, разделенные звуконепроницаемой перегородкой, верхняя часть, которой закрыта тонированным стеклом; в таком случае опознающий и понятые будут хорошо видеть все происходящее в соседней комнате, а опознаваемый не сможет ни увидеть опознающего, ни услышать его голос.

Часть 5 ст. 193 УПК РФ предусматривает, что при невозможности предъявления лица опознание может быть проведено по его фотографии, предъявляемой одновременно с фотографиями других лиц, внешне сходных с опознаваемым лицом. Количество фотографий должно быть не менее трех.

При подготовке к предъявлению для опознания по фотоснимкам следователь заранее готовит бланк протокола. Для этого на специальный бланк наклеиваются фотоснимки объектов, подлежащих предъявлению

Требования, предъявляемые к фотографиям:

а) должны быть выполнены в одном масштабе;

б) изготовлены на однотипной фотобумаге;

в) лица, изображенные на фотографиях, должны находиться в одинаковых положениях и иметь сходство во внешности и одежде.

На практике такие фотографии можно получить в паспортно-визовой службе.

Под каждым снимком указывается его порядковый номер; все снимки скрепляются по углам печатью. Если такой бланк в порядке отдельного поручения пересылается в другой орган, не следует указывать в сопроводительном письме, под каким номером помещен снимок предъявляемого объекта.

Необходимо иметь в виду, что опознание по фотографии оказывает меньшее психологическое воздействие на опознанного (по сравнению с опознанием «вживую»).

В практике опознающими чаще всего бывают потерпевшие или свидетели. Однако если подозреваемый или обвиняемый сознаются в совершенном преступлении, могут и проявляют готовность опознать объект и если результат предъявления для опознания имеет значение для расследования, их необходимо использовать в качестве опознающих.

Общие правила и структура предъявления для опознания

Прежде чем рассмотреть особенности опознания отдельных видов объектов, назовем общие процессуальные и тактические правила предъявления для опознания:

· опознающим может быть свидетель, потерпевший, подозреваемый или обвиняемый, лично воспринимавший объект и могущий его опознать

· объект предъявляется для опознания как можно скорее и, как правило, в натуре

· предъявление для опознания производится с участием понятых

· объект предъявляется для опознания в группе однородных (за исключением трупа)

· до предъявления для опознания опознающий не должен видеть предъявляемые объекты

· опознающий обязан заявить, опознал ли он кого-либо или что-либо и по каким признакам

· опознающий свидетель (потерпевший) предупреждается об уголовной ответственности

· опознающему нельзя задавать наводящие вопросы и оглашать ранее данные им показания о приметах опознаваемого объекта

· не может проводиться повторное опознание лица или предмета тем же опознающим и по тем же признакам

Непосредственное предъявление для опознания, т.е. рабочий этап данного следственного действия, включает в себя:

а) предварительную изоляцию опознающего лица;

б) сбор остальных участников предъявления для опознания;

в) разъяснение участникам опознания их прав и обязанностей;

г) подготовку объектов и создание надлежащих условий для опознания;

д) вызов опознающего лица и разъяснение ему его прав и обязанностей;

е) предложение опознающему осмотреть предъявленные объекты

ж) предложение опознающему назвать приметы, по которым он опознал объект

Заключительный этап предъявления для опознания предполагает

а) принятие решения об окончании предъявления для опознания;

б) фиксацию хода и результатов предъявления для опознания;

в) оценку результатов предъявления для опознания.

Тактика предъявления для опознания отдельных объектов

Предъявление для опознания живых лиц. Наиболее распространенным видом предъявления для опознания является опознание живых лиц. Объективность опознания людей по признакам внешности обеспечивает соблюдение следующих правил:

· опознаваемый предъявляется в числе других неизвестных опознающему лиц, сходных по внешности, одежде и т.д.

· опознаваемый по возможности должен быть в том виде, в каком он был в момент происшествия

· удержание в тайне от опознающего характерных примет опознаваемого, о которых ему не известно

· предъявление для опознания в данное время только одного опознаваемому только одному опознающему

Перед проведением этого следственного действия следователю необходимо принять меры для того, чтобы случайно не встретились друг с другом опознающий, опознаваемый и статисты. Для этого следователь:

а) вызывает опознающего на более раннее время, чем то, к которому вызваны другие участники процесса;

б) опознающего размещает в кабинете другого следователя (опера­тивного работника), где имеется телефон.

Приглашаются понятые, а затем два лица, среди которых будет предъявлен опознаваемый (статисты) Разъяснить статистам и понятым их права и обязанности.

После этого приглашают (или доставляют) опознаваемого; следователь разъясняет ему цель вызова и предлагает занять место среди предъявляемых по своему выбору.

Следователь объявляет всем участникам о том, что опознающий находится в кабинете, в котором установлен телефон, называя его номер. После этого предлагает понятым или статистам позвонить по телефону и пригласить опознающего. В протоколе обязательно необходимо отразить, каким способом был вызван опознающий.

После того как опознающий зашел в комнату, следователь разъясняет ему сущность данного следственного действия и (если опознающим является потерпевший или свидетель) предупреждает его об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний. Затем опознающему предлагается внимательно осмотреть предъявляемых, разъясняется, что он может попросить кого-либо из них или всех их встать, пройтись по комнате, повернуться боком или спиной и т.д.

Опознающему разъясняют, что после обозрения объектов он должен будет сообщить, узнает ли он кого-либо из предъявленных ему лиц, и если да, то кого именно и по каким признакам.

Разумеется, опознающему нельзя сообщать какие-либо сведения о лицах, предъявляемых для опознания (их фамилии, имена и т.д.), или любым иным способом акцентировать его внимание на одном из предъявляемых (наводящие действия и вопросы недопустимы).

Опознающий без ограничения по времени осматривает предъявленных лиц. Затем он отвечает на поставленные вопросы и в случае опознания, кратко сообщает, где, когда и при каких обстоятельствах наблюдал опознанное лицо. Показания опознающего лица заносятся в протокол. Опознанному предлагается назвать свою фамилию, имя отчество.

Следователь обращается к опознанному, а затем к другим предъявленным лицам и к понятым с вопросом, не хотят ли они что-либо сообщить в связи с проведенным следственным действием. Все заявления, имеющие значение для дела, заносятся в протокол.

После этого следователь завершает оформление протокола и предлагает удостоверить его каждому из участвующих лиц.

В протоколе предъявления для опознания необходимо зафиксировать:

а) условия опознания;

б) кто был предъявлен для опознания (фамилия, имя, отчество, год рождения, место проживания, национальность, внешность, одежда);

в) место, занятое опознаваемым среди статистов;

г) способ вызова опознающего;

д) ответ опознающего на вопрос следователя, опознает ли он кого-либо из предъявленных ему лиц (дословно излагаются объяснения опознающего);

е) по каким приметам опознающий опознал лицо;

ж) сообщенные опознанным данные о его личности.

Опознание людей чаще всего производится по их внешнему виду (морфологическим элементам внешности). Однако в отдельных случаях человек может быть опознан по его динамическим (функциональным) признакам. Из числа динамических признаков человека в целях опознания чаще всего используются особенности голоса и речи. Как известно, эти признаки являются относительно постоянными, обладают необходимой индивидуальностью и изменяются только вследствие болезни или с возрастом.

При предъявлении для опознания по голосу и особенностям речи голосовые и речевые характеристики предъявляемых не должны иметь существенных различий (напомним, что признаки речи - это ее дефекты, специфические обороты и слова, а признаки голоса - это его высота, сила и тембр).

Предъявление для опознания по этим признакам проводится в двух смежных комнатах при открытой двери между ними, в одной из которых размещаются следователь, опознающий и двое понятых, а в другой - помощник следователя или оперативный работник, опознаваемый, двое статистов и еще одна пара понятых. Все участники размещаются таким образом, чтобы в каждой комнате было хорошо слышно все, что происходит в смежной комнате, но чтобы видеть друг друга они не могли. Возможен и другой вариант размещения - большая комната делится на две части занавеской, опять-таки с расчетом на то, чтобы в каждой части комнаты было отчетливо слышно все происходящее в другой, но не было видно, кто там находится.

Опознаваемый сам избирает очередность прослушивания своего голоса и речи. Помощник следователя или оперативный работник ведет заранее продуманный разговор поочередно с каждым из предъявляемых, стремясь, чтобы речь каждого звучала достаточно продолжительное время. В зависимости от конкретных обстоятельств дела он может предложить предъявляемым повысить или понизить голос, повторить какую-то фразу, слово, звук.

Опознающий прослушивает беседу со всеми тремя предъявляемыми; при необходимости он может попросить следователя, чтобы с кем-то из них или со всеми тремя беседа была продолжена, чтобы кто-то повторил отдельные слова или фразы. После этого опознающий сообщает, опознал ли он кого-либо по голосу, если да - кого именно по порядку прослушивания. Затем обе группы объединяются; опознающий поясняет, по каким признакам он опознал голос того или иного лица, когда он слышал его прежде. По предложению следователя опознанный называет свою фамилию.

Предъявление для опознания в условиях, исключающих восприятие опознающего опознаваемым, проводится аналогичным порядком. Согласно закону, при этом можно использовать только одну пару понятых; естественно, две группы участников, разделенные во время проведения следственного действия перегородкой, в дальнейшем не объединяются - необходимо лишь сообщить предъявленному лицу, опознан он или нет. Фамилию опознанного опознающему сообщает следователь.

Предъявление для опознания предметов. Предъявление предметов для опознания происходит в общем порядке. Предметами опознания могут быть:

а) орудия совершения преступления (например, поддельная накладная, по которой были получены товарно-материальные ценности);

б) предметы преступного посягательства (например, одежда, бытовая техника, диплом об окончании университета).

Количество предметов, предъявляемых для опознания, должно быть не менее трех.

При допросе следователь должен получить информацию от опознающего о предмете, который он будет опознавать:

а) его наименование;

б) признаки предмета (индивидуальные признаки, размер, цвет, форма, материал изготовления и т. п.);

в) кто является собственником (владельцем) предмета.

Следователь должен проверить вопрос о законности введения предмета в уголовное судопроизводство.

К предъявляемым для опознания предметам прикрепляется бирка с порядковым номером. Об этом делается запись в протоколе.

Предъявляемые для опознания пронумерованные предметы фотографируются. При опознании вещи на фотографии указывают стрелками признаки, по которым она была опознана.

При проведении опознания опознающий вправе совершать идентификационные действия (например, разобрать на части предмет, примерить пальто).

Если опознающий опознал предмет, то следователь выясняет конкретные признаки, по которым такой предмет был опознан.

Предъявление для опознания животных также производится по общим правилам. Если животное предъявляется лицу, которое, судя по материалам дела, может оказаться его владельцем, следует отметить в протоколе, какова была реакция животного, на присутствие опознающего (ласкалось ли, отозвалось ли на кличку). При предварительном допросе опознающего, а также в ходе самого предъявления для опознания в этих случаях большую помощь следователю может оказать специалист (ветеринар, зоотехник).

В особом порядке проводится предъявление для опознания трупов. При обнаружении трупа неизвестного лица работники милиции, известив об этом следователя прокуратуры и действуя под его руководством, должны немедленно принять меры по установлению личности умершего. С этой целью труп тщательно осматривают, а затем показывают всем лицам, которые предположительно могут знать что-либо об умершем. Такой показ является оперативно-розыскным действием и проводится без соблюдения правил предъявления для опознания (опознающий предварительно не допрашивается, понятые не привлекаются, протокол не составляется. В необходимых случаях перед показом обмывается производится туалет трупа.

Однако делать это можно лишь с разрешения следователя и после проведения судебно-медицинской экспертизы, так как иначе могут быть уничтожены следы преступления, имеющиеся на трупе. Труп сохраняется в морге в течение возможно более длительного времени. В это время к его осмотру допускаются все лица, которые изъявят такое желание или могут, по мнению следователя, сообщить какие-либо сведения об умершем. В случае, если кто-либо заявит, что ему известна личность погибшего, его допрашивают, выясняя, в частности, на основании каких признаков заявитель пришел к такому выводу, а затем предъявляют ему хруп для опознания. Особенностью при этом является то, что трупы всегда предъявляются в единственном числе.

Желательно предъявлять труп для осмотров и опознания в помещении, где нет других трупов. Обычно близким погибшего труп предъявляют без одежды, а всем остальным опознающим - в той одежде, в которой он был обнаружен. Если труп предъявляется без одежды, опознающему затем следует предъявить одежду и вещи погибшего в числе других аналогичных предметов.

В протоколе обязательно фиксируется, по каким признакам опознан труп.

Аналогичным образом производится предъявление для опознания час­тей расчлененного трупа.

Надо иметь в виду, что внешность человека после его смерти обычно подвергается серьезным изменениям. Поэтому к опознанию трупа нужно подходить с большой осторожностью, тщательно проверяя достоверность результатов всеми возможными средствами, в первую очередь - с помощью судебно-медицинской экспертизы.

Предъявление для опознания помещений и участков местности чаще всего производится в тех случаях, когда в ходе расследования необходимо проверить показания допрашиваемого, связанные с описанием определен­ного места.

Иногда по обстоятельствам дела лицу не может быть предъявлен определенное лицо или предмет. Так бывает, например, если опознающий и объект опознания находятся в разных местах и доставление их в одно место невозможно или нецелесообразно; если объект более физически не существует (например, орудие преступления уничтожено преступником); если внешний вид объекта изменился с момента, когда его наблюдал опознающий, до такой степени, что предъявление объекта в данном состоянии нецелесообразно; если местонахождение объекта неизвестно; если лицо подлежащее предъявлению, препятствует проведению этого следственного действия; если факт предъявления для опознания целесообразно по тактическим соображениям сохранить пока в тайне от опознаваемого и т. д. В подобных случаях единственно возможным является предъявление объекта для опознания по фотоснимкам.

Следует иметь в виду, что ни один фотоснимок не может воспроизвести с абсолютной точностью внешний вид объекта. Поэтому следует по возможности предъявлять объекты в натуре и прибегать к предъявлению для опознания по фотокарточкам лишь в случаях необходимости.

Процессуальный порядок предъявления для опознания по фотоснимкам не отличается от обычного. Опознаваемое лицо или предмет фотографируются в определенном масштабе. В таком же масштабе, по возможности в таком же ракурсе и в тех же условиях фотографируются другие внешне сходные с объектом лица или предметы, которые будут предъявлены опознающему. Фотоснимки общим числом не менее трех наклеиваются на чистый бланк протокола предъявления для опознания по фотоизображениям или на прилагаемую к бланку таблицу, скрепляются печатями и пронумеровываются. В протоколе предъявления для опознания обязательно отмечается, по каким признакам опознан данный объект.

Нередко сфотографировать объект специально в целях предъявления его для опознания не удается, и опознающему предъявляется снимок, который следователь сумел получить в ходе расследования. В таких случаях необходимо, чтобы этот снимок соответствовал ряду требований: он должен быть не слишком мелким, достаточно резким и сделанным сравнительно недавно (с тем, чтобы объект выглядел на нем примерно таким же, каким его наблюдал опознающий). Разумеется, другие предъявляемые фотосним­ки не должны отличаться от него по масштабу, качеству изображения и ракурсу.

В последнее время в практике встречаются случаи предъявления для опознания различных объектов (чаще всего - людей) по их видеоизображениям. Согласно рекомендациям А. Я. Гинзбурга, предъявлению видеозаписи должно предшествовать изучение с целью установления технических характеристик, имеющих значение для качественного ее воспроизведения. Если предъявляется аудиовидеозапись, одновременно с опознанием лица по внешнему облику будет проводиться его опознание по голосу и речи. Объект опознания, изображенный на видеопленке, предъявляется в ряду других, не имеющих резких различий. Поэтому следователю надлежит подготовить еще два-три видеоизображения аналогичных объектов. В то же время, если видеосюжет содержит изображения нескольких лиц, среди которых находится опознаваемый, нет необходимости в демонстрации дополнительных видеоизображений. Целесообразно сделать фотоснимок со стоп-кадра, где изображен опознаваемый. Такой снимок, помещенный в фототаблицу, приобщается к протоколу предъявления для опознания.

Если предъявление для опознания по видеоизображению проведено и оформлено надлежащим образом, результаты этого следственного действия могут иметь не только ориентирующее, но и доказательное значение по делу.