КЛАССИФИКАЦИЯ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

Поможем в ✍️ написании учебной работы

Имя

Поможем с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой

Нажимая кнопку "Продолжить", я принимаю политику конфиденциальности

Виды (блоки) операции	Краткая характеристика соответствующих видов услуг, техники их исполнения, другие комментарии.
1. Инвестиции в ЦБ путем их покупки по поручению (от имени и за счет клиента на основе договора комиссии или договора получения). 2. Продажа ЦБ по поручению (на основе договора комиссии или договора поручения). 3. Инвестиции в ЦБ за собственный счет. 4. Продажа собственных ЦБ.	На примере операций по поручению: получение инструкции от клиента (при агентстве); передача распоряжения финансовому брокеру, если банк сам не является таковым; получение подтверждения от брокера о проведении операции сверка сделки (в трастовом управлении или через депозитарий); изъятие сертификата ЦБ из хранилища и его надписание (или соответствующее инструктирование депозитария); физическая или в безналичной форме поставка ЦБ *денежные расчеты (чек, платежное поручение)
5. Эмиссия собственных ЦБ.	При выпуске ЦБ с регистрацией проспекта эмиссии: принятие эмитентом решения о выпуске; подготовка проспекта эмиссии и других документов; регистрация выпуска ЦБ и проспекта эмиссии издание проспекта эмиссии и публикация сообщения в средствах массовой информации о выпуске; открытие накопительного счета; распространение ЦБ; регистрация итогов выпуска; публикация итогов выпуска
6. Информационное, методическое, правовое, аналитическое и консультационное обслуживание, услуги по сопровождению операций с ЦБ.	Анализ рынка ЦБ: Анализ возможности совершения конкретных сделок; изучение и прогнозирование конъюнктуры; консультирование по применению законодательства; организация и сопровождение допуска ЦБ на биржу; разработка методической, нормативной документации по операциям с ЦБ, соответствующих правил и процедур деятельности; профессиональное обучение; разработка общей портфельной стратегии; текущие планирование и контроль по управлению портфелем ЦБ; налоговое планирование; оценка ЦБ; *разработка и реализация отдельных стратегий.
7. Посредничество в организации выпуска и первичном размещении ЦБ.	разработка документации и условий выпуска; предварительная оценка бумаг; осуществление рекламы; сопровождение регистрации выпуска в государственных органах; гарантирование приобретения бумаг; создание группы подписки; подбор инвесторов; первичное распространение бумаг; авансирование эмитента до поступления средств за проданные ЦБ; составление отчетности о выпуске; *публикация итогов подписки и т.д.
8. Расчеты по ЦБ по поручению
9. Перерегистрация ЦБ на условное имя.	подписание собственником сертификата (индоссамент на распорядителя траста) или составление приложения к сертификату - акционного или облигационного полномочия; посылка документов регистратору; *перерегистрация ЦБ на имя условного собственника - распорядителя траста.
10. Хранение, перевозка и пересылка ЦБ по поручению.	Хранение ЦБ и сертификатов может осуществляться как в собственном хранилище трастового управления банка, так и в специализированном депозитарии.
11. Возврат (частичный или полный) отзывных облигаций или привилегированных акций в случае их отзыва эмитентом до срока погашения.	получение уведомления от агента по трансферту об отзыве ЦБ (по облигациям на предъявителя - на основе объявления в прессе); изъятие сертификатов ЦБ из хранилища трастового управления или уведомление депозитария, если они хранятся в нем; отсылка сертификата агенту; получение платежа (суммы долга, процента, отзывная премия).
12. Погашение ЦБ при наступлении срока.	На примере траста: уведомление администратором счета операционного отдела; извлечение сертификатов ЦБ из хранилища трастового управления (или уведомление депозитария); отсылка сертификатов агенту по платежам; получение платежа на трастовый счет.
13. Безвозмездная поставка ЦБ на счет и безвозмездная их передача (в случае дарения, открытия закрытия трастового счета, передачи ЦБ в порядке наследования, их передачи между трастовыми счетами, совершения платежа ЦБ при взносе средств в уставные фонды, удовлетворении требований кредиторов и т.д.).	На примере передачи с трастового счета: уведомление администратором счета операционного отдела; извлечение ЦБ из хранилища трастового управления (или уведомление депозитария); индоссирование ЦБ; посылка документов регистратору; *перерегистрация ЦБ на имя нового собственника.
14.Выплата дивидендов акциями (трастовые услуги, по поручению, в качестве платежного агента).	На примере траста: получение уведомления и сертификата ЦБ от агента эмитента по платежам; контроль администратором счета документов и передача их в операционный отдел; уведомление владельца ЦБ; передача акций в хранилище трастового управления (депозитария). Все эти операции могут осуществляться непосредственно через депозитарий.
15. Сплит акций (увеличение количества или укрупнение их номинала без изменения величины акционерного капитала).	В первом случае к старым сертификатам добавляются новые, во втором - вместо старых выпускаются новые, производится соответствующий обмен.
16. Конвертирование привилегированных акций и облигаций в простые акции (трастовые услуги, по поручению и т.д.).	На примере траста: списание обмениваемых облигаций и акций с трастового счета в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.13) зачисление простых акций после обмена на трастовый счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ЦБ. Если ЦБ хранятся в депозитарии, то последний самостоятельно выполняет указанные операции по уведомлению распорядителя траста.
17. Использование прав покупки и варрантов.	списание прав покупки и варрантов с трастового счета в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п. 13) зачисление простых акций, приобретенных в результате использования указанных прав, в порядке , предусмотренном для покупки ЦБ.
18. Замена ЦБ при их порче, краже, потере и т.д. (включая юридические, документарные и организационные процедуры, связанные с заменой).
19. Замена ЦБ при изменении названия АО (в порядке трастовой услуги, по поручению, в качестве агента эмитента).	На примере траста: списание заменяемых ЦБ с трастового счета в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.13); зачисление ЦБ после замены на трастовый счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ЦБ (п.13); Если регистрационный код ЦБ не меняется, то возможен вариант простого изменения названия общества в сертификате.
20.Обмен ЦБ при разделении компании (проведение операций, связанных с обменом, в порядке трастовой услуги или по поручению клиентов - владельцев бумаг, или в качестве агента эмитента).	На примере траста: списание заменяемых ЦБ в порядке, предусмотренном для безвозмездной передачи (п.13); зачисление ЦБ на трастовый счет в порядке, предусмотренном для безвозмездной поставки ЦБ (п.13) Контрагентом распорядителя траста является агент по обмену, назначаемый эмитентом.
21. Обмен ЦБ между акционерными обществами (долями участия), обмен на акции инвестиционных фондов в процессе приватизации.	На примере траста: *списание и зачисление обмениваемых ЦБ на трастовые счета в порядке, установленном для безвозмездной передачи и поставки ЦБ (п.13).
22.Реализация тендерного предложения (публичное предложение о приобретении контрольного участия в АО путем покупки его акций на установленную дату по определенной цене, часто выше рыночной; предложение выкупа АО своих акций)	Осуществляется в порядке, указанном в п.1,2. Банк - распорядитель траста (или банк - финансовый брокер) несет ответственность перед владельцем ЦБ за упущенную выгоду.
23. Выделение из компании структурного подразделения и создание на его базе нового АО.	Акционеры базовой компании получают акции нового АО в той пропорции, в которой они владели акциями материнского общества. Зачисление на трастовый счет клиента акций новой компании происходит в порядке, указанном в п.13.
24. Передача банку - распорядителю траста полномочий по голосованию, реализация указанных полномочий.	передача владельцам ЦБ, находящихся в трасте, проекта доверенности для заполнения; получение акционерным обществом (его агентом) заполненных доверенностей либо инструкций, либо распорядитель траста получает ограниченное право голоса или вообще не получает его.
25, Инкассация платежей по ЦБ (дивидендов, процентов и т.п.), производство платежей посредникам, консультантам (комиссионных, платы за услуги и т.д.), выплаты положительных курсовых разниц, возникающих при продаже акций инвестиционных фондов, осуществление других платежей).	Как по поручению клиента банка - владельца ЦБ, в порядке оказания ему трастовой услуги.
26. Реинвестирование дивидендов, а также доходов, получаемых от прироста курсовой стоимости, другие формы использования дохода от ЦБ (зачисления на определенные счета, производство определенных расходов), создание и использование резервов против возможных потерь.	При трастовом управлении или по поручению клиентов банка.
27. Размещение ЦБ в залог и посредничество в этом	поиск залогодержателя; документальное оформление и регистрация залога; реализация залога при невыполнении обязательств; получение ссуд под ЦБ и размещение заемных денежных средств.
28. Предоставление и получение ссуд ценными бумагами
29. Получение и предоставление гарантий по операциям с ЦБ, находящимся в портфеле, посредничество в получении гарантий.
30.Посредничество при страховании рисков, связанных с ЦБ и операциями с ними
31. Ведение бухгалтерского учета и составление отчетности по операциям с ЦБ, внутренний контроль и аудит операций с ними, налоговые расчеты и осуществление налоговых платежей.
32. Выполнение административных работ по управлению портфелем ЦБ.	ведение управленческой документации; поддержка информационных систем; предоставление пользователям данных о совершенных операциях; организация процедуры; *работа с персоналом и т.д.
33. Агрегированное управление портфелем ЦБ	Реализуется через операции и механизмы, указанные в п. 1-29.
34. Выполнение определенных законом процедур правовой фиксации факта неплатежа по долговым ЦБ, последующему взысканию	невыполненных обязательств, включая реализацию залога, вексельный протест.
35. Операции с вексельным и чековым портфелем.	инкассирование векселе и чеков; акцептование и производство вексельных платежей; авалирование векселей и чеков; домицилирование векселей.
36. Выполнение функций регистратора ЦБ	поименный учет акционеров, ведение реестра держателей ЦБ; замена сертификатов при изменении собственника на ЦБ, ведение корреспонденции, связанной с заменой; направление информации акционерам о деятельности АО; обеспечение доверенностей (рассылка бланков) и получение на этой основе полномочий, передающих голоса акционеров на собрании акционеров; принятие решений по вопросам, выносимым на собрание акционеров, методом опроса акционеров (распространение и сбор бланков).
37. Выполнение функций агента по платежам и обмену ЦБ.	выплата дивидендов, процентов, работа с купонами по облигациям на предъявителя; погашение долговых ЦБ при наступлении срока их погашения, при досрочном отзыве (включая проведение лотереи для определенных номеров отзываемых бумаг); осуществление платежей ЦБ; проведение обменных операций (при сплите, выделении, разделении, слиянии, изменении названия АО и т.д.); *обмен конвертируемых ЦБ.
38. Выполнение функций доверенного лица по облигационному займу	держатель облигационного соглашения; контроль законности условий займа; подготовка документации к выпуску, включая сертификаты облигаций; осуществление расчетов по приобретению облигаций и их документальное оформление; контроль за своевременностью платежей по займу; выполнение юридических процедур, связанных с платежами по облигациям и т.д.
39.Секьюритиза-ция долгов (по ссудам, лизингу и т.п.)	Рефинансирование долга путем его превращения в портфель стандартизованных, обращающихся долговых обязательств, продаваемых инвесторам.
40. Страхование финансовых рисков по кредитно-депозитным операциям	Использование производственных ЦБ для различных стратегий хеджирования рисков, возникающих в кредитно-депозитной деятельности.

Дата: 2019-05-28, просмотров: 184.

⇐ Предыдущая 123 4 Следующая ⇒